基于魚骨圖和ANP的企業專利戰略實施效益指標分析研究

鮑凌云

[摘要]針對企業專利戰略實施效益問題，采用定性和定量相結合的方法進行分析。首先用魚骨圖法對企業實施專利戰略后產生三種效益：專利的增量、專利的增值、專利的增效進行梳理，然后將魚骨圖轉換成網絡層次結構模型，通過主觀評價、專家評判和綜合分析構造判斷矩陣并進行一致性檢驗，最后計算各個因素相對于目標問題的重要性權重，通過總排序找出關鍵影響因素，并為有效提升專利實施效益提出建設性意見。

[關鍵詞]專利戰略 效益指標 魚骨圖 ANP

一、引言

專利是人類智慧的結晶，它囊括了一切應用領域的技術成果。在當今國際市場競爭極為激烈的情況下，專利戰略也已成為國際間市場激烈競爭的重要手段。國外對企業專利戰略理論的研究不僅由來已久，而且成果豐碩。早在1995年，學者JenkinsMatthew R.就指出發明和維持專利能為企業帶來很多收益，包括競爭優勢、授權許可收益、經營收益和更好的員工關系等。日本更是于2002年提出“知識產權立國”，將知識產權視為基本國策，通過知識產權的創新和保護來提高自身經濟實力和企業競爭力。但與此形成鮮明對比的是，我國對專業戰略特別是企業專利戰略的研究起步晚，研究少。不管是從廣度、深度還是可操作性上，目前的相關研究都不能很好滿足我國企業在知識經濟和全球一體化形勢下的競爭需要。鑒于此，本文根據專利申請后產生的專利增量、專利增值、專利增效三個指標，提出利用魚骨圖和ANP法對其進行定性和定量分析，利用分析結果來促進完善現行的國家專利戰略評價體系，提升專利的實施效益，進一步增強企業的核心競爭力。

二、研究方法描述

鑒于企業專利戰略效益指標分析是一個系統工程，本文提出利用魚骨圖法對各影響因素進行分析。魚骨圖（fishbone diagram）又名特性因素圖，是通過整理問題與其原因的層次來表明關系，但這種定性分析的方法主要依賴決策者的經驗知識和自身能力，存在一定的不足和缺陷。因此，本文在利用魚骨圖進行定性分析的基礎上，結合了定量分析方法

網絡層次分析法，把定性問題定量化。網絡層次分析法即ANP（The Analytic NetworkProcess）是T.L.Saaty教授于1996年提出的一種適應非獨立遞階層次結構的決策方法，ANP系統中的元素大多是網絡結構形式，而不是遞階層次結構形式。網絡中的每個節點可能影響其他元素，又可能受其他元素的影響和支配。所以，本文選擇魚骨圖法和ANP將定性分析和定量分析結合起來，對企業專利戰略指標進行分析，以期找出主要問題和薄弱環節。

三、指標分析

專利具有技術生命周期，Ernst（1997）提出專利技術發展趨勢分四個階段：萌芽期、成長期、成熟期、飽和期，而各個階段有不同的技術分類，萌芽期為新技術，成長期的技術屬于發展中技術，成熟期的技術為主流技術，而在飽和期階段的技術則稱為基礎技術。就專利技術的增量而言，萌芽期需要有技術突破的能力，只有少數的企業具有前端科技的競爭力，加上產業標準尚未制訂，多數企業會采取觀望的態度，因此發展往往較慢。而通常這樣的技術領先，包含整個產業與國家的科技能力。此時專利具有價值，但是不一定立刻就能體現其市場價值，其效果是潛在的長遠的。成長期由于加入競爭的廠商，技術的發展有多樣化的趨勢，品質與數量呈現快速增長，此時專利增值、專利增效也會呈現上升的趨勢。到了成熟期與衰退期，技術發展則趨于緩慢，只有少數的企業會繼續投入資源發展技術。總之專利戰略的實施不是一蹴而就的，是個長期、動態、系統的過程。專利數量的增加是制定專利戰略的基礎，專利的增值過程是專利價值的體現，專利增效表現在對企業長期和短期的影響，三者相互影響缺一不可，共同影響著企業專利實施的效益。因此本文把專利增量、專利增值、專利增效一起作為企業專利戰略實施效益的指標來進行分析。

（一）專利增量

專利的創造質量和創造數量是影響專利質量的兩大重要指標。本文將專利創造質量u1和創造數量u2作為專利增量B1的二級指標。把專利的授權量P1、發明專利數量P2和專利的維持年限P3作為專利創造質量u1的次級指標。把專利的國內申請數量P4、專利的分布范圍P5和PCT申請P6作為專利創造數量u2的次級指標。

（二）專利增值

專利是技術、經濟和法律相結合的產物，因此將法律方面因素u3、技術方面因素u4和經濟方面因素u5作為專利增值B2的二級指標。將專利維權P7和對競爭者無效訴訟P8可視為u3的次級指標。將技術獨創性P9和技術復雜度P10作為u4的次級指標。將專利轉讓Pll、專利許可P12、專利質押P13作為衡量專利經濟方面u5的次級指標。

（三）專利增效

制定專利戰略會產生長期效果和短期效果。把長期目的u6和短期目的u7作為衡量專利增效B3的二級指標。將戰略性儲備P14和專利預警P15作為專利增效帶來的長期目的u6的次級指標。將吸引投資P16和爭取政府資源P17作為短期目的u7的次級指標。

四、構建ANP及權重分析

（一）構建ANP模型

上一節提到影響企業專利戰略的實施效益的指標因素很多，各因素之間還存在相互影響。根據各指標間的相關關系，構造企業專利戰略實施效益的網絡層次結構如圖2所示。

（二）形成自動判斷矩陣

采用Satty提出的1-9標度法，根據企業戰略實施效益的網絡層次結構模型，通過主觀評價、專家評判和綜合分析進行賦權重，由Super Decisions自動形成判斷矩陣，形成評價指標兩兩判斷矩陣打分界面如圖3所示。

按照網絡層次分析法原理，分別以控制層的三個準則指標（B1、B2和B3）為判斷標準，將網絡層二級指標（u1，u2，u3，u4，u5，u6和u7）兩兩比較，借助Super Decision軟件形成的判斷矩陣，以一致性檢驗結果判定判斷矩陣能否接受，再進一步由加權超矩陣確定各次級指標的權重值（結果見表1）。

從得出的數據中看出，專利戰略制定的最終目的是為了專利增效，而最能體現專利增效的是從專利帶給企業的長期效益上來看，具體體現在制定專利戰略性儲備P14和專利預警P15上，優先級分別為0.067和0.053，在各項指標因素中也是排名前兩位，其重要程度對于制定專利戰略自然不用多說。此外，排名三四位的指標專利技術復雜度PIO和專利的分布范圍P5也不容忽視，專利技術的復雜程度決定了專利技術的模仿成本，使得擁有專利的企業更具競爭優勢，同樣，專利的分布范圍越廣，競爭企業在相同或相似領域內更難以繞開，繼續創新的難度較大，替代的可能性較小。

五、結論與啟示

專利戰略實施效益是專利戰略的一個重要組成部分，也是戰略實施的最終目的。對專利實施效益進行評價需要解決兩個關鍵的問題，合理的指標體系的建立和科學的指標權重的確定。本文較為科學地構建了評價指標體系，運用魚骨圖和網絡層次分析法，借助Super Decisions軟件有效地解決了專利實施效益指標及超矩陣的繁瑣計算。運用該方法能對專利實施效益做出較科學、合理和準確的評估，不僅有助于及時地采取應對策略，及時應對市場變化，對企業保持競爭力和可持續發展具有重要意義。同時也有助于促進現行國家專利戰略評價體系的完善，改變我國專利戰略不成熟、不完備的狀態，從而使國家利用技術進步帶動全民經濟社會發展的后發優勢盡快的發揮出來。

由于魚骨圖分析方法本身所存在的缺陷，本文探索性的將魚骨圖分析方法與網絡層次分析方法相結合，一定程度上彌補了魚骨圖分析方法的不足，但專利評價指標的獲取更多的是依賴于經驗知識，使得該研究結果還不夠完善，這也是下一步研究中需要著重解決的。