中國農業科技成果轉化存在的若干問題及建議

周星星+劉建峰+尹艷

摘要：農業科技成果轉化是推動中國農業科技源頭創新、提升科技支撐現代農業發展的關鍵環節。對中國農業科技成果轉移轉化進行了梳理，介紹了中國農業科技成果轉化的模式，分析并指出了中國農業科技成果轉化現狀存在的問題，提出了相應的建議，為中國各級政府管理部門、轉化機構在研究和實施農業科技成果轉化時采取的措施和方案提供參考。

關鍵詞：農業科技成果轉化；轉化模式；對策及建議

中圖分類號：F323.3 文獻標識碼：C 文章編號：0439-8114（2017）22-4412-04

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2017.22.052

Abstract： Transformation of agricultural science and technology achievements is a key factor to promote the innovation of agricultural science and technology and to promote the development of Chinese modern agriculture. The literatures on the transformation of agricultural science and technology achievements in China is reviewed. The transformation modes of agricultural scientific and technological achievements in China are introduced， and the existing problems in the transformation of agricultural scientific and technological achievements in China are analyzed as well， and followed with corresponding strategies and suggestions. Those could be useful to relevant government departments and transformation institutes on the study and implementation of agricultural science and technology achievements transformations.

Key words： agricultural science and technology achievements transformation；transformation mode；strategies and suggestions； review

改革開放30多年以來，中國農業、農村經濟發展取得了巨大成就，農業科學技術發揮了至關重要的作用。隨著農業科技投入不斷增加，農業科技成果數量顯著增加，根據《中國科技項目創新成果鑒定意見數據庫（中國知網版）》中檢索（2017），農業科技成果達114 134條。農業科技成果轉化是指為提高生產力水平而對農業科技成果由潛在的、知識形態的生產力轉變為現實的、物質形態的生產力的過程中所進行的后續試驗、開發、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產品，發展新產業等[1，2]。由此可見，促進農業科技成果轉化對于提高農業科技進步和農業發展有重要意義。

在中國農業科技成果轉化的過程中，由于轉化周期長、信息不對稱、成果質量參差不齊、成果價值評估難、契約度不夠高、制度限制等因素，農業科技成果轉化工作一直是一個難點[3]。正是由于農業科技成果轉化諸多的熱點和重重困難，以及其在農業、農村經濟發展中的重要意義，吸引了大量科研人員對該領域進行研究和實踐。20世紀80年代，科研人員對農業科技成果轉化為社會生產力的迫切性需求進行了研究[4-6]。農業科技成果轉化是科技創新活動的關鍵環節，很大程度上決定了農業創新發展戰略的成敗。技術類無形資產的價值有很強的時效性，如果不及時轉化，一旦被新的成果取代，其價值就會迅速降低甚至完全失去。對于高校和科研院校而言，如果不及時進行轉化，科技成果長期擱置，從而導致極大的貶值、顯而易見的浪費，事實上也可看作是一種變相的國有資產流失。

1 中國農業科技成果轉化的癥結

1.1 有效供需雙重不足與供需結構失衡

農業科技成果轉化是一項復雜的系統工程，涉及農業科技成果和產品從生產到流通、消費使用的各個環節，見圖1。傳統經典技術轉移形式是高?？蒲袉挝坏燃夹g提供者為農戶或農業相關企業等生產者提供技術或成果，生產者把產品賣給經銷商等渠道商，渠道商再賣給消費者。由于信息技術的發展，技術的來源范圍變得多樣化，不僅科研單位可以提供技術，渠道商也可以提供技術，甚至消費者也可以通過反饋的形式提供技術。各個環節都需要政府、科研單位、推廣機構、農業生產主體之間協調有序和高效運作，打通科研、推廣、轉化的全鏈條[7-11]。

研究者就農業科技成果轉供給和需求不足，以及供需結構失衡的問題做了深入的探討，決定農業科技成果轉化率高低的重要因素是供給和需求。研究表明，就農業科技成果轉化而言，從研發到轉化主要涉及2個主體，即位處供給側的成果研發主體——科研院所、高等院校等（供給側主體），位處需求側的成果應用主體——農業企業、托管組織、農民等（需求側主體）[12-14]。

以企業為代表的成果需求側主體，經濟效益最大化是其追求的最終目的。追求利潤最大化，經濟效益最大化以最低成本獲得最大利益是需求側主體追求的目標，也是需求側主體積極應用農業科技成果的動力所在。需求側主體應用新成果必須有增加創收、增大利潤的空間，應用后使需求側主體的產品科技含量和附加值提高、核心競爭力增強。農業科技成果如果無法轉化為產品的競爭優勢、市場優勢，不僅會造成資源浪費，也會導致供需兩側的動力無法持續。

而以科研院所為代表的成果供給側主體的追求目標則是社會貢獻、職業發展、個人績效等。目前，評價農業科研成果供給側主體的指標主要是科技創新水平和能力，包括人力資本、研發能力、創新條件和社會貢獻等，評價農業科研成果研發的主力軍——科研人員的指標主要是科研項目、科研經費、科研成果、發明創新、學術論文等，即個人科研績效[8-10]。因而，在這種創新氛圍下，供給側主體很難做到以需求側主體的需求為導向，從而使得農業科研成果質量、匹配度及產出效率同樣難以保證?；魢鴳c等[14]認為中國高水平科研組織和高校的科研策略可以通俗的表達為“上天入地”，所謂“上天”是指瞄準國際前沿開展高水平的科研，所謂“入地”是指針對實踐需求開展面向應用的研究。然而，在多數科研組織和高校中，“上天”從來都是第一和第二選擇，科技組織的戰略目標大都指向國際一流或國內一流，科研人員則順應潮流采取“高舉高打”策略，虛高定位、閉門研究、不計成本、追求可國際比較的定量化科研績效，結果是很難與企業的技術創新過程實現交叉，從而大大增加了科技成果轉移轉化難度。

1.2 技術工程化和技術產業化環節薄弱

科技成果轉化從來都不是一項一蹴而就的工作。近年來，政府不斷加大對成果轉化工作的關注，修訂了《促進科技成果轉化法》、出臺了《促進科技成果轉移轉化行動方案》和《實施<促進科技成果轉法>若干規定》等，形成了科技成果轉移轉化工作“三部曲”。法律制度的完善大大調動了廣大科技工作者投身成果轉化工作的熱情，推動了新一輪技術革命的到來，但這并不意味著中國成果轉化工作可以高枕無憂。一項技術成果如何實現交易，如何盡快推動其實現產業化等，還有太多的問題值得業界探討和總結。

如果把農業科技成果轉化的鏈條比作高速鐵路，那么其中每個環節都需要在同一個平面上運行，如果某一個或幾個環節發生沉陷，就會導致整個農業科技成果轉化的鏈條無法有效運行，轉化過程中前后環節之間的交流與合作也將難以為繼或出現阻滯、中斷現象?；魢鴳c等[14]研究認為中國多數科研組織、高校和企業都不具備實現技術工程化和產業化的能力，這樣也就無法把科研組織和高校所研發的最新技術源源不斷地實時轉化為企業的產品技術[9]。技術工程化主要解決的是技術產品化所需要的工程技術及相關技術配套問題，其核心是制造技術；技術產業化則主要解決的是產品的規模化生產技術，其核心是產品技術，這兩個環節是中國的軟肋。

技術工程化與技術產業化兩個環節之所以發生沉陷，主要是由于這兩個環節處于科研院所與企業之間的中間地帶，風險大、投入高、周期長、收益具有不確定性。企業由于不愿意承擔風險和增加成本而較少介入，科研院所則缺乏相應的人才和經費投入而無力深入[15，16]。如圖2所示，由于各方面資金介入減少，直接導致聯通基礎研究和產品開發的應用研究普遍面臨“死亡谷”。

中國科技創新及其成果大多被束之高閣或者僅僅是停留在了經費上、填在了表格里、發表在了雜志上的原因，主要有下面4種：①科技成果創造的目的主要不是為了市場，更多是面向科研，大多被用作項目結項的工具或者職稱評審的憑據；②科研單位缺乏推進成果轉化的動力，相比企業而言，科研單位成果轉化在隊伍上缺少專業人員、在目標上缺少盈利導向、在考核上缺少硬性指標；③部分科研單位成果利益機制的分配無法實現正向激勵。雖然一些科研機構重視并提高了成果持有人的分配比例，但又忽略了專業的轉化隊伍在此過程中的利益保障，導致了轉化工作無人問津；④成果轉化的方式不斷打消科研人員及機構的積極性。目前，科研單位成果轉讓轉讓的方式多為低端的買賣，高端的許可、入股乃至資本化的方式極端缺乏，削弱了科研機構成果的想像空間。

2 中國農業科技成果轉移轉化的現有模式

農業科技成果轉化模式指研究成果從中間試驗、適應性試驗開始，經過應用、推廣到形成生產能力，發揮效益，成為現實生產力的運作方式。目前，絕大部分研究都側重于從農業科技成果轉化參與主體來研究其轉移轉化模式[17-26]。

2.1 以國家農業技術推廣部門為中心的轉化模式

以國家農業技術推廣部門為中心的轉化模式自20世紀50年代便開始建設并得以運作，在計劃經濟時期對中國農業生產水平的提高發揮了極大的作用。其轉化的組織載體是自上而下的由各級政府領導的農業技術推廣機構系統。在該模式中，政府居中協調各方，以實現科技成果轉化。但是，隨著市場經濟體制的日益完善，成果轉化各參與主體受經濟利益的影響逐漸增大，政府行政驅動型對資源配置的效率降低。政府居于中心連結各方，對于重大基礎性、公益性成果轉化仍具有無可比擬的優勢。

2.2 以公司或企業為中心的轉化模式

以企業為中心的轉化模式是指涉農企業或公司作為農業科技成果轉化的核心動力源，由其推動農業科技成果由實驗室轉化為社會實際生產力[19-21]。它的主要特征是通過該企業使科技成果供需雙方得以互動交流、實現供需平衡。目前，這種服務模式還處于改革發展階段，有相當一部分龍頭企業與農戶聯結的方式還不夠緊密，還沒有真正形成風險同擔、利益均沾的經濟共同體，還需要在利益機制、運作方式方面進一步調整完善，以提高龍頭企業的輻射、帶動能力。同時，企業受自身利益的影響，往往追求時間短、見效快的項目，對于基礎性、公益性成果轉化缺乏興趣。

2.3 以農民合作組織為中心的轉化模式

該模式是以農民合作組織主要是各類專業技術協會為成果轉化的動力源泉，通過他們的運作將科技傳送到千家萬戶。由于農民合作組織大多以當地的技術能人為主體，并在某些技術的轉化應用上取得了一定得成效，所以對周圍農民的示范作用較大[21-25]。但是，當前中國農民專業合作組織發展出現許多問題，表現為由于各地合作組織發展不規范，同時國家也缺乏相應的政策及法律對其進行引導、管理，發展處于無序狀態；農民自身素質欠缺，自我組織、管理能力缺乏，導致許多專業合作組織是在有關部門或企業扶植下發展起來的，帶有很大的行政色彩；完全由農民自發組建的真正代表農民利益的合作組織很少，農民的合法利益難以維護。

2.4 以農業科教單位為中心的轉化模式

在該模式中，承擔技術轉化工作的主體是農業科研與教學單位中的科技工作人員，將該單位研制出來的科技成果直接導入到生產過程，促使潛在生產力向現實生產力轉化。在該模式中，科教單位直接面對農戶的需求，信息、技術得以直接交流，減少了中間環節傳遞過程中的信息誤導、失靈，提高了傳遞效率，同時有效解決了科技成果的時效問題[26]。隨著雙方關系日益穩固雙方合作可以簡稱試驗生產基地。由于臨近技術源區，農戶的信息成本極大地減少，同時適用技術的獲取成本也得以下降。實踐中，農業科教單位與農戶之間一般是松散型聯結。農戶的組織程度極低，生產規模較小且分案經營，缺乏與之進行平等談判的實力，包括組織支撐、人才支撐等。

3 促進農業科技成果轉移轉化的若干建議

基于以上分析，從分析中國農業科技成果轉化難的原因及現有的科技成果轉化模式出發，提出以下策略及建議：

1）搭建轉化服務平臺、引入農業市場技術服務機構。建設農業科技成果轉化高地和技術創新與公共服務平臺，建立和完善科技成果轉化考核數據庫，多角度、多層次分析總結科技成果轉化的經驗和教訓。

通過大力發展技術中介服務，建設一個通暢的成果信息交換及成果轉化服務平臺。讓供給側能夠準確地把握社會對于成果的需求，也使需求側能夠以準確的信息去尋求創新成果，大幅提高科技成果轉化的有效性。以專業大戶、家庭農場、農民合作社、農業產業化龍頭企業等新型農業經營主體作為市場向導的主體，推動科研單位的技術成果向市場轉移，從而形成創新成果轉化產生商業價值，資金重新投入科研單位的發明創新，發明創新再形成創新成果的可持續的發明創新良性循環。

2）整合資源，提升成果轉化的水平。借助專業化管理引領研發方向，進行科研成果策劃，提升科研成果核心商業價值與市場競爭力，引導成果轉化從單一方案到綜合方案的整合。對現有成果進行甄選與催熟，進行二次開發及有效轉化，聚集放大轉化效益。在產業發展支撐中，不斷引導、激活新品種、新技術、新工藝、新產品、新材料、新方法等科技成果在產業中整合，打造農牧結合、種養加銷旅等深度融合大成果技術，組裝一二三產業融合發展，全產業鏈技術支撐成果體系，提升轉化效益，提升成果應用價值。引導當地政府與農業龍頭企業，建立區域農業科技孵化器，與當地農業龍頭企業協會，農商會進行技術對接，推動農業龍頭企業創新發展。

3）實施農業科技微型企業科技支撐計劃。加強與新型農業產業化主體，特別是有成長力企業合作，建成農業中小企業，合作社和新型農業經營主體技術創新公共服務平臺，構建成果轉化的承載體，為中小農業企業成長提供線上線下相結合的開放式綜合服務，打造農業行業“單打冠軍”。

4）完善科研人員職稱評審政策以及成果轉化激勵制度。減少對科研單位在農業科技成果轉化過程中的限制，逐步賦予科研單位成果轉化的自主權。要完善農業科技立項、科研選題、課題組織、成果評審及職稱評定等系列管理制度，在科學推進基礎研究的前提下，科技項目立項選題要向市場和生產需求傾斜，將市場競爭力和市場效益作為核心評價依據，并將其與農業科技人員的收人和職務、職稱晉升掛鉤；在成果轉化的收益分配方面，可以采取多種分配方式并行。

5）引入科技成果轉化投資基金和加大力度培養轉化人才。由于科技成果從基礎研究到轉化，普遍會經歷“死亡谷”風險，應用研究往往需要大量的人力、財力和物力，建議政府牽頭引導成立科技轉化投資基金，在中國科技項目在基礎獲得成果的情況下，進一步資助科研人員開展應用研究，助推科技成果最終能成為產品化進入市場。由于以前應用研究重視的不夠，導致具備復合能力的成果轉化人才市場缺口很大，有必要加大力度培養轉化人才，促進科技成果轉化。

6）建立科學的科技成果評估指標體系和評價方法。在科技成果轉化的過程中，評估定價是大家普遍關心的一個問題。由于科技成果的公允價值比較難確定，市場上有好幾十種評估方法，各有優缺點。在市場經濟環境下，定價是一種經濟行為，用市場化的手段來解決比較好。推薦引入公立的第三方機構組織拍賣、掛牌或公示，一是因為利用第三方的客戶資源和市場渠道，可能發現更多的潛在合作對象以便于更好地推動成果轉化，甚至通過引入競價機制更好地發現價格。二是因為通過公立的第三方操作，還可以避嫌，更好地保護從事成果轉化的工作人員。至于是否需要評估，一看資產性質，如果是國有資產，建議評估；二看用途，如果承接科技成果的企業目標是成為上市公司，建議評估。

4 總結

通過回顧中國近30多年農業來科技成果轉化研究現狀，分析了中國農業科技成果轉化普遍存在的主要癥結和問題，總結了現有的主要科技成果轉化類別，并提出了促進科技成果轉化的建議。

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