海內外證券市場動態

(2017年4月)

4.1

中共中央、國務院印發通知決定設立河北雄安新區。這是繼深圳經濟特區和上海浦東新區之后又一具有全國意義的新區。

截至3月31日，全國中小企業股份轉讓系統(新三板)掛牌公司總數達到11023家，掛牌公司總市值達到44390.92億元。今年以來，新三板累計增加860家掛牌公司。

4.6

財政部印發修訂后的《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》。

4.8

中國證監會主席劉士余出席中國上市公司協會第二屆會員代表大會并發表重要講話。

財政部、國家稅務總局近日發布《關于證券行業準備金支出企業所得稅稅前扣除有關政策問題的通知》。

4.10

深交所發布《深圳證券交易所債券招標發行業務指引》，要求信用類債券發行人主體評級不低于AA級，當期債券發行總規模不少于人民幣10億元。

4.13

中國人民銀行召開2017年金融穩定工作會議，部署今年金融穩定的重點工作，其中一項是加強重點領域風險防控，進一步摸清風險底數，堅決整治金融亂象，更加重視防范風險交叉傳染和系統性金融風險。

4.14

中國證監會發言人表示，針對炒作次新股和以快進快出手法等惡性操縱市場行為，證監會部署專項執法行動。目前，相關調查工作已全面展開。

4.15

深圳證券交易所召開2017年會員大會。中國證監會主席劉士余出席大會并作主旨發言。大會審議通過理事會、總經理及監事會工作報告，修訂《深圳證券交易所章程(修訂草案)》，選舉產生了深交所新一屆理事會和監事會。

4.18

中國證監會日前批準中證中小投資者服務中心報送的《擴大持股行權試點方案》。

4.19

李克強總理主持召開國務院常務會議，決定推出進一步減稅措施，增值稅稅率由四檔減至17%、11%與6%三檔。預計全年將再減輕各類市場主體稅負3800多億元人民幣。

國務院日前批轉國家發改委《關于2017年深化經濟體制改革重點工作意見》，其中在推進金融體制改革中，包括完善股票發行、交易和上市公司退市等三大基礎性制度，積極配合修訂《證券法》，從嚴從重打擊資本市場的各類違法違規行為等具體任務。

白糖期權在鄭州商品交易所上市交易。這是自豆粕期權后國內上市的第二個商品期權。

4.21

中國證監會正式發布修訂后的《期貨公司風險監管指標管理辦法》及配套文件。

4.24

證券法修訂草案提請全國人大常委會二審。證券法修訂草案二次審議稿聚焦七大市場焦點，包括注冊制暫不規定、加強監管、規范上市公司收購、強化信息披露、突出投資者保護、完善證券交易規則、健全多層次資本市場等內容。

4.25

中共中央政治局就維護國家金融安全進行第四十次集體學習。習近平總書記強調，必須充分認識金融在經濟發展和社會生活中的重要地位和作用，切實把維護金融安全作為治國理政的一件大事，扎扎實實把金融工作做好。

4.28

中國證監會發布《關于開展創新創業公司債券試點的指導意見(征求意見稿)》。

4.3

泛歐交易所稱計劃在2018年把旗下衍生品及商品的結算業務從倫敦證券交易所旗下的法國結算公司(LCH)遷移至洲際交易所(ICE)的荷蘭子公司，為期10年。泛歐交易所及洲際交易所計劃在今年6月確定協議。

4.5

美國證監會根據通脹情況修改相關規則，提高初創企業股權眾籌的總金額，同時相應調整“新興成長型企業”(emerging growth companies)獲得股權眾籌資格的門檻。

4.6

新加坡交易所成立“新加坡交易所監管有限公司”，作為該交易所負責監管工作的獨立子公司。新交所監管公司將承擔目前由新交所監管部門負責的所有一線監管職能，并設有獨立于新交所的董事會。

加拿大多倫多證券交易所宣布推出基于區塊鏈技術為原型的股東電子投票系統。這是全球交易所利用區塊鏈技術解決行業問題的最新嘗試。

4.10

美國證監會對財經網站上表面分析股票而實質薦股的行為做出處罰，對27名個人或機構投資者提出訴訟。美國證監會同時警告投資者要格外小心投資研究網站上的內容。

4.11

據外媒報道，美國總統特朗普近日會見金融界企業高管時表示，政府正著手修改多德-弗蘭克法案，或將廢除該法案并以其他新規取代。

香港證監會發表聲明，闡明其在處理基建工程項目公司(例如中央政府“一帶一路”策略所涵蓋的基建工程項目公司)在港上市事宜時所采取的方針，并明確其在審核此類公司擬在香港上市申請時將予考慮的因素。

4.18

英國金融行為監管局(FCA)公布了它的使命，以便讓企業和消費者更清楚地了解它在金融市場的監管措施。同時，FCA還公布了其年度工作計劃和咨詢收費；首次披露了其行業觀點，聚焦FCA在其監管的行業中所看到的問題。

4.19

納斯達克宣布推出一項風險投資項目——納斯達克風投(Nasdaq Ventures)，專注于對全球獨特的金融科技公司進行發現、投資與合作。該項目的主要目的是在新技術、突破性服務和解決方案方面進行識別和協作。納斯達克風險投資公司將成為納斯達克企業戰略職能的一部分。

4.21

香港特區政府宣布歐達禮再度被委任為香港證監會行政總裁，任期三年，由今年10月1日至2020年9月30日。歐達禮現年55歲，自2011年10月1日出任香港證監會行政總裁。

4.25

美國證監會宣布對一名舉報人作出近400萬美元的獎勵。該名舉報人將有關嚴重不當行為的具體信息告知美證監會，并在隨后的調查中以專業知識提供配合。根據美國證監會相關規定，舉報人的獎勵范圍可在收繳逾100萬美元后占收繳資金的10%～30%。

泛歐交易所宣布將在巴黎推出泛歐基金服務(Euronext Fund Service)以及在巴黎注冊或持有護照的開放式基金(UCITS和AIF)投資的補充方案。此項新服務將為機構投資者和散戶投資者提供簡化的、自動化的、具有成本效益的申購和贖回服務。泛歐基金服務將于2017年5月15日正式啟動。