美國(guó)海權(quán)控制模式

美國(guó)海權(quán)控制模式

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展積累，1894年美國(guó)經(jīng)濟(jì)躍居世界首位，這一時(shí)期世界地緣政治形勢(shì)處于日趨復(fù)雜和大變革顯現(xiàn)時(shí)期，也是在這一時(shí)期（1890年～1911年），馬漢完成“海權(quán)論”，美國(guó)開(kāi)始擺脫傳統(tǒng)的“孤立主義”，抓住英國(guó)由于經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足選擇在美洲、亞洲體面從海上退出的歷史機(jī)遇實(shí)現(xiàn)了海上擴(kuò)張，又不陷入“修昔底德陷阱”。二戰(zhàn)中，美國(guó)更是取得輝煌勝利，開(kāi)始獨(dú)步海洋，在延續(xù)英國(guó)海權(quán)控制和制衡機(jī)制基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)情和世界外部環(huán)境變化，通過(guò)聯(lián)合國(guó)、世界銀行、國(guó)際貨幣基金組織等國(guó)際機(jī)構(gòu)和聯(lián)盟策略，構(gòu)筑世界治理體系和制衡機(jī)制，并依托綜合國(guó)力的優(yōu)勢(shì)，海運(yùn)發(fā)展上實(shí)行“海權(quán)控制模式”，構(gòu)筑其海運(yùn)發(fā)展生態(tài)圈，長(zhǎng)期保持世界海運(yùn)強(qiáng)國(guó)地位。

美國(guó)的基本國(guó)情

1、陸域、海域大國(guó)，地緣政治優(yōu)勢(shì)。

本土陸地面積約916萬(wàn)平方公里，各類資源均十分豐富，礦產(chǎn)儲(chǔ)量潛在總值和耕地面積（167萬(wàn)平方公里）均居世界首位，內(nèi)陸水域面積約20萬(wàn)平方公里，五大湖中美國(guó)主權(quán)部分約17萬(wàn)平方公里，河口、港灣、內(nèi)海等沿海水域（內(nèi)水）面積約10萬(wàn)平方公里，西臨太平洋，東瀕大西洋，海岸線約22680公里。陸域北與加拿大、南與墨西哥接壤，兩國(guó)在軍事、政治、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等諸多方面，均和美國(guó)存在巨大的差距。“東西兩洋天塹，南北弱國(guó)相鄰”使其地緣政治關(guān)系簡(jiǎn)單，龐大的海外國(guó)土和全球聯(lián)盟構(gòu)成其海外快速反應(yīng)基地。

2、政治影響力和軍事打擊力獨(dú)步天下。

美國(guó)是安理會(huì)常任理事國(guó)，挾二戰(zhàn)軍事、經(jīng)濟(jì)形成的超級(jí)大國(guó)優(yōu)勢(shì)地位，聯(lián)合國(guó)和聯(lián)盟的構(gòu)建成為美國(guó)主導(dǎo)世界政治格局兩大體系。對(duì)世界重大事件，美國(guó)通過(guò)聯(lián)合政治、軍事盟友采取一致行動(dòng)影響聯(lián)合國(guó)決議，維護(hù)自身利益和世界秩序；美國(guó)是全球最大的軍事產(chǎn)品與服務(wù)購(gòu)買者，軍費(fèi)開(kāi)支約占全球40%，遠(yuǎn)居世界首位，依托海外島嶼和盟國(guó)形成了全球軍事基地，航空母艦戰(zhàn)斗群為核心的海軍力量相當(dāng)于世界其他國(guó)家之和。

3、經(jīng)濟(jì)、文化和創(chuàng)新第一強(qiáng)國(guó)。

2015年美國(guó)GDp達(dá)17.9萬(wàn)億美元，穩(wěn)居世界首位，貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易額分別達(dá)到3.81萬(wàn)億美元和1.16億美元，居世界第2位和第1位，外貿(mào)海運(yùn)需求量在12.5億噸水平，居世界前三位。通過(guò)布雷頓森林體系的一系列精巧的制度設(shè)計(jì)，以及將美元與石油等大宗戰(zhàn)略商品的定價(jià)權(quán)掛鉤，使美元獲得了世界貨幣的地位。美國(guó)在IMF、WTO、WB等世界主要經(jīng)濟(jì)組織、貿(mào)易規(guī)則制定中均擁有很強(qiáng)的話語(yǔ)權(quán)。美國(guó)各類自然資源均十分豐富，對(duì)于石油、煤炭、礦石、糧食等資源均有自給自足能力，是煤炭、糧食的凈出口國(guó)，二戰(zhàn)以來(lái)長(zhǎng)期堅(jiān)持石油出口和開(kāi)采限制政策，一度是最大石油進(jìn)口國(guó)，近年來(lái)石油進(jìn)口量呈現(xiàn)逐年下降趨勢(shì)。

通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、創(chuàng)新研發(fā)投入政策，提高創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)要素，積極推動(dòng)私營(yíng)部門(mén)創(chuàng)新，打造創(chuàng)新者國(guó)家，長(zhǎng)期保持創(chuàng)新活力，在自然科學(xué)以及生物技術(shù)、信息化和能源技術(shù)等領(lǐng)域的成就遙居世界首位，是掌握世界高新技術(shù)最多的國(guó)家，其豐碩的創(chuàng)新成果推動(dòng)國(guó)家不斷出現(xiàn)爆發(fā)式成長(zhǎng)企業(yè)，創(chuàng)造高質(zhì)量就業(yè)崗位，成為其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。

美國(guó)從成立之初就是個(gè)典型的移民國(guó)家，不同的語(yǔ)言、文化、宗教、習(xí)俗帶入美國(guó)，對(duì)世界各地不同文化的融合使美國(guó)成為“文化大熔爐”，也造就了龐大的產(chǎn)業(yè)，文化產(chǎn)業(yè)占GDp的比重高達(dá)32%，擁有全世界最具影響力的電影生產(chǎn)基地——好萊塢，擁有最多數(shù)量的有世界影響力的電影制作公司，形成了以職業(yè)體育為代表的體育產(chǎn)業(yè)，擁有全球“文化巨無(wú)霸企業(yè)”的半數(shù)以上，是世界其他各國(guó)發(fā)布的總信息量的100倍，對(duì)世界輿論有很強(qiáng)的影響力，是美國(guó)話語(yǔ)權(quán)體系的重要組成部分。

美國(guó)海運(yùn)發(fā)展模式

依托政治、軍事、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和文化強(qiáng)國(guó)形成的綜合國(guó)力優(yōu)勢(shì)，在海運(yùn)強(qiáng)國(guó)建設(shè)上實(shí)行“海權(quán)控制模式”，主要包括強(qiáng)化對(duì)海運(yùn)的控制力、維護(hù)在世界海運(yùn)的話語(yǔ)權(quán)和保持海運(yùn)技術(shù)與服務(wù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，并通過(guò)相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。

1、 世界海運(yùn)咽喉要道的控制

依托其強(qiáng)大政治、經(jīng)濟(jì)、海軍力量、外海島嶼和盟友支持，在世界戰(zhàn)略要地?fù)碛熊娛禄兀鸩綄?shí)現(xiàn)了對(duì)16個(gè)世界海運(yùn)咽喉要道的控制。在亞洲，美國(guó)前國(guó)務(wù)卿杜勒斯在1951年明確提出島鏈概念，第一島鏈由日本群島、琉球群島、中國(guó)臺(tái)灣島、菲律賓群島和大巽他群島組成，第二島鏈起點(diǎn)也是日本群島，經(jīng)小笠原諸島、火山列島等延至哈馬黑拉群島。第一和第二島鏈被看做遏制中國(guó)海軍向大洋發(fā)展的兩條戰(zhàn)略陣線。

2、 國(guó)旗船隊(duì)、船旗國(guó)和航運(yùn)權(quán)的控制

美國(guó)長(zhǎng)期對(duì)國(guó)旗船隊(duì)保持直接控制。根據(jù)《瓊斯法案》懸掛美國(guó)旗的船舶必須在美國(guó)建造，至少75%的股權(quán)是美國(guó)公民所有，海員必須是美國(guó)公民，海運(yùn)企業(yè)（公司、合伙和其他合規(guī)的法律實(shí)體）董事長(zhǎng)和CEO必須是美國(guó)公民，半數(shù)以上的董事會(huì)成員必須是美國(guó)公民。

對(duì)三大船旗國(guó)的間接控制。世界前三大船旗國(guó)巴拿馬、利比里亞和馬紹爾群島分別占世界規(guī)模的20.6%、12%和10.1%，美國(guó)均對(duì)其有很強(qiáng)的控制力和影響力。巴拿馬在其直的控制力和影響力之下；1944年～1947年美國(guó)對(duì)馬紹爾群島實(shí)行軍管；對(duì)第二大船旗國(guó)利比里亞的控制力更為直接，利比里亞國(guó)際船舶&企業(yè)登記公司（LISCR）總部設(shè)在美國(guó)的弗吉尼亞，在全球設(shè)有辦事處，LISCR所有人必須為美國(guó)人。

依托綜合國(guó)力形成的影響力，強(qiáng)化對(duì)航運(yùn)權(quán)的控制。首先實(shí)行嚴(yán)格的沿海運(yùn)輸權(quán)控制，通過(guò)《商船法》將沿海運(yùn)輸權(quán)問(wèn)題規(guī)定得嚴(yán)密而堅(jiān)決，禁止外國(guó)船舶經(jīng)營(yíng)沿海運(yùn)輸；對(duì)外貿(mào)海運(yùn)，依托綜合國(guó)力、金融信息業(yè)發(fā)達(dá)和大型企業(yè)形成的采購(gòu)集中優(yōu)勢(shì)，形成供應(yīng)鏈管理整體競(jìng)爭(zhēng)力，提高對(duì)航運(yùn)權(quán)的控制，在派船上具有較強(qiáng)話語(yǔ)權(quán)；“Controlled Carrier Act of 1978”通過(guò)區(qū)分海運(yùn)企業(yè)類別，將部分國(guó)外海運(yùn)企業(yè)列為受控承運(yùn)人，并以具體措施削弱其承運(yùn)美國(guó)進(jìn)出口貨物的競(jìng)爭(zhēng)力。

3、 維持在世界海運(yùn)體系治理中的“話語(yǔ)權(quán)”

國(guó)際海運(yùn)治理體系中的“話語(yǔ)權(quán)”主要包括兩個(gè)方面的含義，就是依托綜合國(guó)力，在國(guó)際海運(yùn)事務(wù)中，一是以自己意志為主導(dǎo)地發(fā)起、或阻止某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則等項(xiàng)目，并被國(guó)際主流接受成為事實(shí)的權(quán)利；二是具有一定推進(jìn)和強(qiáng)制實(shí)施相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、決議和自己意志的權(quán)力。基于海運(yùn)的全球性以及在促進(jìn)經(jīng)貿(mào)發(fā)展、支持國(guó)家安全方面的雙重作用，美國(guó)通過(guò)推動(dòng)建立國(guó)際相關(guān)海事機(jī)構(gòu)、在規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定中，特別是相關(guān)規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中實(shí)施中發(fā)揮作用，積極推動(dòng)海運(yùn)技術(shù)進(jìn)步，長(zhǎng)期保持在世界海運(yùn)發(fā)展引領(lǐng)作用。

美國(guó)除擁有世界最強(qiáng)大的海軍力量外，海岸警衛(wèi)隊(duì)是海事執(zhí)法和海事安全保障的重要力量，是最具推進(jìn)和強(qiáng)制實(shí)施相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、決議和自己意志的能力的國(guó)家，甚至單邊行動(dòng)能力。這從“銀河號(hào)”事件對(duì)我國(guó)的影響，2012年伊朗石油事件對(duì)世界海運(yùn)的影響可見(jiàn)一斑。

4、 在世界海運(yùn)中技術(shù)、服務(wù)創(chuàng)新的引領(lǐng)

作為世界創(chuàng)新能力最強(qiáng)的國(guó)家，同樣體現(xiàn)在海運(yùn)上，這些創(chuàng)新成果開(kāi)發(fā)動(dòng)機(jī)大都起始于軍事，應(yīng)用于海運(yùn)，并推動(dòng)了世界海運(yùn)技術(shù)和服務(wù)的創(chuàng)新。例如，1937年美國(guó)首先將雷達(dá)技術(shù)應(yīng)用到商船，用于探測(cè)、定位、導(dǎo)航及避碰；1974年7月14日，GpS（全球定位系統(tǒng)）第一顆衛(wèi)星發(fā)射到軌道，1994年24顆衛(wèi)星布設(shè)完成，引領(lǐng)全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)用于海運(yùn)；1976年，美國(guó)先后發(fā)射了3顆海事通信衛(wèi)星，從此船舶無(wú)線電通信跨入了采用微波頻段和衛(wèi)星通信技術(shù)的新時(shí)期。美國(guó)在海運(yùn)技術(shù)創(chuàng)新的引領(lǐng)作用，在推動(dòng)海洋資源開(kāi)發(fā)、海洋環(huán)境保護(hù)與推動(dòng)海洋科技發(fā)展等方面擁有舉足輕重的話語(yǔ)權(quán)，在更廣泛的領(lǐng)域影響著世界海運(yùn)的發(fā)展。

5、 美國(guó)海運(yùn)政策與海運(yùn)文化

法制化的海運(yùn)經(jīng)濟(jì)政策。美國(guó)是第一個(gè)建國(guó)伊始就確立為民主、法制體制的國(guó)家，兩百多年來(lái)，美國(guó)經(jīng)歷了風(fēng)風(fēng)雨雨，這些動(dòng)蕩并沒(méi)有打垮這一制度，而是成為美國(guó)長(zhǎng)期繁榮、強(qiáng)大的重要因素之一，在海運(yùn)發(fā)展上也是如此。海運(yùn)制度和政策大都是國(guó)會(huì)通過(guò)法律給予明確，交通運(yùn)輸部、司法部、國(guó)土安全部和聯(lián)邦海事委員會(huì)分別承擔(dān)行業(yè)發(fā)展、行政執(zhí)法和市場(chǎng)監(jiān)督職能。其經(jīng)濟(jì)政策以安全保障、商船扶持和市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)管理為政策導(dǎo)向，以法律形式形成了完善的海運(yùn)保障和政策體系，也造就了龐大的律師隊(duì)伍。

長(zhǎng)期持之以恒的海運(yùn)文化建設(shè)。作為文化強(qiáng)國(guó)，美國(guó)以多種形式弘揚(yáng)海運(yùn)文化，耳熟能詳?shù)脑谖覈?guó)上映的電影就有《Action in the North Atlantic》（中文譯名：血戰(zhàn)大西洋）、《Titanic》（中文譯名：泰坦尼克號(hào)）和《Captain phillips》（中文譯名：菲利普船長(zhǎng)）等，而航海日總統(tǒng)文告是其海運(yùn)文化建設(shè)的重要組成部分，讓全體國(guó)民對(duì)遠(yuǎn)離日常生活的海運(yùn)在維護(hù)國(guó)家安全、促進(jìn)經(jīng)貿(mào)發(fā)展的作用有清醒的認(rèn)識(shí)，這些長(zhǎng)期持之以恒的宣傳，為制定海運(yùn)經(jīng)濟(jì)政策、海員經(jīng)濟(jì)政策奠定了基礎(chǔ)。

6、 對(duì)美國(guó)海權(quán)控制模式的若干認(rèn)識(shí)

美國(guó)海權(quán)控制模式是19世紀(jì)末成為世界第一經(jīng)濟(jì)大國(guó)，結(jié)合“海權(quán)論”思想，在擴(kuò)張海外市場(chǎng)的強(qiáng)烈需求、國(guó)家實(shí)力日益提升和擺脫傳統(tǒng)“孤立主義”而逐步形成，二戰(zhàn)后逐步完善的，歷經(jīng)100多年的風(fēng)雨堅(jiān)持，有效構(gòu)筑了其以控制海上運(yùn)力、海運(yùn)通道、維護(hù)國(guó)家安全、海運(yùn)技術(shù)與技術(shù)創(chuàng)新和保持在海運(yùn)發(fā)展的引領(lǐng)性以話語(yǔ)權(quán)為目標(biāo)的海運(yùn)生態(tài)圈，形成了全球海運(yùn)資源配置能力，有效抓住了歷史發(fā)展機(jī)遇。

美國(guó)這一模式有效服務(wù)于其長(zhǎng)期堅(jiān)持的保持軍事領(lǐng)先和創(chuàng)新發(fā)展，但相對(duì)歐洲、日本則表現(xiàn)出海上運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)運(yùn)行成本高（包括相關(guān)細(xì)致法規(guī)形成的動(dòng)輒就法庭上見(jiàn)的交易成本高）的問(wèn)題，從而使其常規(guī)商業(yè)船隊(duì)缺乏國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，二戰(zhàn)時(shí)期，圍繞其海運(yùn)保障性要求和盟國(guó)實(shí)力不足的實(shí)際，建立了龐大的商船隊(duì)，隨著戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)束，在其海運(yùn)政策的影響下，其商船隊(duì)競(jìng)爭(zhēng)力逐步下降。一是海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易長(zhǎng)期保持大額逆差。二戰(zhàn)結(jié)束時(shí)，美國(guó)船隊(duì)承運(yùn)外貿(mào)海運(yùn)進(jìn)出口貨物的60%，1950年下降到40%，1960年下降到11%，20世紀(jì)80年代后，承運(yùn)份額只有4%～5%的水平，海運(yùn)服務(wù)貿(mào)易長(zhǎng)期處于逆差并有逐步擴(kuò)大趨勢(shì)，由2000年前后約150億美元上升到目前約200億美元；缺乏具有國(guó)際影響力全球化海運(yùn)企業(yè)。作為集裝箱運(yùn)輸這一現(xiàn)代化運(yùn)輸方式的引進(jìn)者，美國(guó)一度引領(lǐng)集裝箱海運(yùn)發(fā)展，并擁有SEALAND（美國(guó)海陸公司）和ApL（美國(guó)總統(tǒng)輪船公司）兩大集裝箱班輪公司，1996年初SEALAND和ApL集裝箱運(yùn)力規(guī)模分別居世界第1位和第10位。1997年NOL（新加坡東方海皇）收購(gòu)美國(guó)ApL公司，1999年MAERSK（馬士基班輪公司）收購(gòu) (SEALAND)的國(guó)際海運(yùn)業(yè)務(wù)達(dá)成協(xié)議，也是美國(guó)海運(yùn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力下降的標(biāo)志。

對(duì)美國(guó)海運(yùn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力弱，如果從另一方面看，就會(huì)對(duì)美國(guó)海權(quán)控制模式有更清晰的認(rèn)識(shí)。首先，美國(guó)在海運(yùn)競(jìng)爭(zhēng)力主要表現(xiàn)為海運(yùn)技術(shù)服務(wù)、信息服務(wù)和海運(yùn)金融服務(wù)上，如全球GpS導(dǎo)航定位系統(tǒng)、全球海事衛(wèi)星INMARSAT、ABS和WS在世界海運(yùn)技術(shù)上和市場(chǎng)保持著很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力；紐約是國(guó)際金融中心和全球商品交易中心，擁有紐約商品交易所、紐約期貨交易所、紐約證券交易所等重要交易所。能夠較為便利地以較低成本獲得融資，成為全球重要的航運(yùn)融資中心之一，也是全球航運(yùn)上市公司最為集中的國(guó)際航運(yùn)中心，共有53家航運(yùn)公司在紐約交易所和納斯達(dá)克上市融資，遠(yuǎn)高于全球其他城市。紐約商業(yè)交易所（NYMEX）是世界四大FFA交易所。Norton Rose Fulbright Transport Survey對(duì)全球309個(gè)航運(yùn)從業(yè)者調(diào)研， 14%的人認(rèn)為紐約是最能滿足融資需求的城市之一，僅次于倫敦；在海運(yùn)相關(guān)信息服務(wù)上，紐約同樣具有很強(qiáng)的吸引力，是跨國(guó)公司總部集中之地，美國(guó)財(cái)富500強(qiáng)中有42家公司總部設(shè)在紐約，財(cái)富全球500強(qiáng)有17家企業(yè)總部設(shè)在紐約。許多全球制造企業(yè)都在此設(shè)立了區(qū)域總部機(jī)構(gòu)。聯(lián)合國(guó)、世界貿(mào)易組織、國(guó)際貨幣基金組織等諸多國(guó)際組織位于紐約，這使得紐約對(duì)全球經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易有很強(qiáng)的影響力。在統(tǒng)計(jì)上，海運(yùn)信息和金融服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力，沒(méi)有包含在海運(yùn)服務(wù)業(yè)。其次，海運(yùn)業(yè)是一個(gè)投資大、風(fēng)險(xiǎn)大和回報(bào)率低的行業(yè)，歐洲國(guó)家具有傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)。IBBOTSON ASSOCIATES的統(tǒng)計(jì)表明，投資海運(yùn)業(yè)尚不及簡(jiǎn)單投資美國(guó)國(guó)債，而風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于美國(guó)國(guó)債，長(zhǎng)期回報(bào)率低于資本平均收益。因此，注重效率的美國(guó)并沒(méi)有選擇對(duì)低回報(bào)的海運(yùn)業(yè)進(jìn)行商業(yè)性支持，而只是對(duì)保障安全的船隊(duì)進(jìn)行較大政策支持。而從海運(yùn)生態(tài)圈的角度，其強(qiáng)大的保障性、引領(lǐng)性彌補(bǔ)了其競(jìng)爭(zhēng)性的不足，在其競(jìng)爭(zhēng)性不強(qiáng)的情況下，通過(guò)對(duì)全球海運(yùn)資源配置能力，仍可持續(xù)獲得廉價(jià)的海運(yùn)服務(wù)，通過(guò)政策“花錢”提高競(jìng)爭(zhēng)性對(duì)美國(guó)意義不大。這一戰(zhàn)略選擇，是其他經(jīng)貿(mào)大國(guó)和非軍事、非技術(shù)強(qiáng)國(guó)望塵莫及的、不可能有的條件。