企業追溯體系建設在我國經濟貿易中的應用探究

國家農產品現代物流工程技術研究中心 畢然

山東省商務廳 孫天舒

山東商業職業技術學院 劉柳

山東魯商物流科技有限公司 程行家

企業追溯體系建設在我國經濟貿易中的應用探究

國家農產品現代物流工程技術研究中心 畢然

山東省商務廳 孫天舒

山東商業職業技術學院 劉柳

山東魯商物流科技有限公司 程行家

企業追溯體系的建設對于我國企業競爭力的提升、經濟的健康發展有著至關重要的作用。本文分析了制約企業追溯體系在經濟貿易中應用的因素，比如企業意愿、消費者行為、交易平臺的搭建等，并對企業追溯體系在經濟發展中的應用前景進行了展望。

追溯體系 經濟貿易 應用

一、追溯體系的概念及應用現狀

(一)追溯及追溯體系的概念

追溯，是指依托物聯網、云計算等現代信息技術，對產品的生產、加工、流通、銷售等環節實施全面追蹤監管；通過實施追溯，給產品頒布一個“身份證”。國際標準化組織將追溯定義為：追溯是跟蹤和溯源動植物食品和飼料產品的生產和流通的各個環節的能力，具有跟蹤和溯源雙向性的特點。

追溯體系是指將采集記錄的各環節信息串聯起來，置于一個信息管理系統至之中。在產品安全控制過程中，無論任何一個環節出現了問題，都可以發現問題的源頭，及時召回不合格產品，達到“來源可追，去向可查，責任可究”，將風險和損失降低到最低。追溯體系的建立對于解決生產者與消費者之間的信息不對稱，確保產品質量安全、維護消費者的權益等具有重大的意義。

(二)追溯體系的應用現狀

1、追溯體系在發達國家已基本建立

作為最早提出并建立追溯體系的地區，歐盟于2000年頒布《食品安全白皮書》，提出建立食品追溯體系，并相繼出臺一系列技術規范和標準，實現從農田到餐桌的全過程追溯，確保食品質量和安全。作為食品消費和出口大國的美國在2001年頒布了《食品安全跟蹤條例》，從肉牛產品入手，建立起了完善的食品追溯體系，并針對生產、流通、銷售等追溯環節制定了詳細的技術細則。此外，英國、澳大利亞、日韓等國家也相繼推動了食品、農產品等重要產品追溯體系的建設，并對追溯體系下農產品等進出口制定了嚴格的標準，而國家范圍的建設和重視，也形成了一種新形式的貿易壁壘，給追溯體系建設滯后國家相關產品的出口造成了困擾。

2、我國追溯體系建設已全面展開

我國重要產品追溯體系建設起步晚、底子薄、阻力大，但經過近幾年的摸索試點，取得了十足的進步。自歐盟重視進口產品可追溯開始，我國也開始了食品追溯體系建設的探索。2010年以來，商務部開展肉菜、中藥材和酒類流通追溯體系建設試點工作，取得了良好的效果，以酒類追溯為例，商務部門支持了安徽、四川、貴州、山東四省八家酒廠追溯體系建設，實現了生產流通到消費的全過程可追溯管理。2015年國務院印發《關于加快推進重要產品追溯體系建設的意見》（簡稱《意見》）。意見明確提出，近年來，各地區和有關部門適應物聯網技術發展趨勢，圍繞食用農產品、食品、藥品等重要產品，積極推動應用物聯網、云計算等現代信息技術建設追溯體系。

二、追溯體系在經濟貿易應用中的制約因素

追溯體系在我國經濟貿易中應用中受到諸多因素的困擾，這些制約因素涉及追溯體系的各個環節和經濟主體，只有充分認識到這些困難，才能使得追溯體系在我國經濟貿易發展中發揮更大的作用。我們探究了以下幾個重要因素：

(一)企業訴求

1、生產成本與企業積極性

企業參與到追溯體系建設中，無論是生產線的改造還是信息采集技術、數據的管理，都會增大企業的生產成本，增加的生產成本如果不能得到足夠的政府補貼，或者在追溯體系下，生產的產品的附加值不會提高，企業會認為其經濟效益不會提高。企業作為追求經濟利益的一方，如果經濟效益不會提高，企業參與追溯體系建設的積極性便會降低。

2、企業規模、影響力

由于經濟體制和市場環境的原因，我國一些農產品、食品生產企業規模小、經營方式靈活，沒有固定的客戶群體，因此在政府補貼下，愿意參與到追溯體系的建設，并借次提高產品的質量，和在消費者群體中的口碑；但規模小的企業，企業管理相對落后，企業技術人才匱乏，從業人員文化素質較低，會導致追溯體系建設應用中所需要的技術難以有效落實到位，比如數據記錄采集不全、企業信息管理系統建設滯后等。而規模較大的企業，產品銷量大、銷路多，品牌影響力也大，參與到追溯體系中的成本巨大，因此大型企業參與追溯體系建設的積極性低。

3、產品類型、銷售路徑

企業生產的產品中，如果產品附加值高、利潤大，企業參與到可追溯體系建設中的意愿強，因為追溯體系下的產品質量好、安全性高，消費者消費欲望大，會使得企業產品附加值進一步提高，有利與提高企業的利潤，提升企業的品牌影響力，進一步打開市場，有利于在同競爭對手競爭中搶占先機。相反企業生產的產品附加值低、利潤低，在高成本下，企業參與追溯體系建設的積極性較低。

出口導向型企業一般會積極參與到追溯體系建設中，因為進口國，特別是西方發達國家，對進口產品是否可追溯有嚴格的標準，無形中形成貿易壁壘。以向加拿大出口鴨梨為例，加拿大在同我國簽訂的貿易協定中規定：我國出產鴨梨的企業或產地必須建立追溯體系，確保可以追溯到鴨梨種植園地和鴨梨的包裝廠商。因此若想打破這種貿易壁壘，我國相關以出口為主的農產品、食品等企業必須重視追溯體系的建設。而產品銷售主要集中在國內的企業，由于沒有嚴格的限定，國家層面也沒有相關立法規定，因此相較于出口為主的企業，參與追溯體系建設的意愿低。

(二)消費者行為

1、消費者購買行為

企業追溯體系的建設需要市場倒逼機制，消費者作為追溯體系中重要一環，其購買行為很大程度上影響追溯體系的建設，如果消費者認同追溯體系下生產的產品，對可追溯產品具有更高的消費意愿，則會倒逼產品生產企業重視追溯體系的建設，如果消費者對可追溯產品不認可或消費意愿不高，那么企業就不會冒高成本的風險建設追溯體系。

2、消費者購買意愿分析

作為需求方，消費者購買意愿受多方面因素影響。一方面，追溯體系下產品價格因為成本的提高勢必會提高，消費者如果收入高，能夠承擔提高的成本，則購買意愿強，進而倒逼企業追溯體系的建設；反之，如果消費者收入低，消費能力弱，則不能承擔提高的成本。另一方面，在收入足夠的情況下，若消費者重視產品安全，注重產品質量，并對產品追溯體系有足夠的認知，則會愿意購買追溯體系下生產的產品，進一步推動追溯體系在經濟生活中的應用。

3、消費者獲取追溯信息的渠道

如何使產品追溯信息高效、持續的傳遞給消費者也是制約企業追溯體系建設的重要因素。如果企業耗費巨大的人力、物力建立了完善的追溯體系，但產品追溯信息卻無法保證傳遞給消費者，這樣無疑會造成資源的流失、追溯體系運行效率的低下，會極大的打擊企業建設追溯體系的積極性，因此拓寬消費者獲取追溯信息的渠道尤顯重要。企業應通過自身信息系統連接智能終端APP、微信公眾號，保證消費者在購買企業產品的同時，接收到相關產品的追溯信息，而不是使消費者通過傳統的方法，如掃碼，去獲取信息；企業在此過程中，變被動為主動，提高追溯體系的運營效率。

(三)交易平臺和物流技術

1、交易平臺

在我國，產品交易特別是農產品交易市場分散、組織混亂，無論是生產還是經營都缺乏規模，無法形成規模經濟效應。因此統一的交易市場、市場中統一的規則標準，將會完善追溯體系中交易流通環節，有效解決交易中存在的信息不對稱問題。以農貿批發市場平臺為例，在此批發市場中，肉菜進市檢測登記，肉菜出市需記錄備案，形成一個“口袋”，通過扎口袋的方式來保障肉菜入市交易前上游信息的真實性與準確性。在口袋的入口，將外埠與本市肉菜上游信息記錄至市級追溯平臺，通過追溯平臺系統數據關聯與傳輸組成相關的追溯信息。交易平臺的搭建，將有效發揮追溯體系的作用，為消費者營造安全的消費環境。

2、物流技術

建設從生產到消費全環節的產品追溯體系，產品的流通過程至關重要，物流技術作用凸顯。一方面，冷鏈物流技術的運用，使得很多農產品和食品在運輸過程中不會降低品質、不會受到污染，可以做到全程保鮮；如果產品在流通過程中受到污染、破損等使得產品品質降低，將極大影響產品的追溯，損害消費者的權益。另一方面，產品流通過程中數據的采集、傳輸，信息的更新對物流技術提出了更高的要求，完整的追溯體系需要物流技術的發展進步。

(四)政府決策

1、法律法規和政策支持

政府應積極引導建設追溯體系。首先，我國在追溯方面缺少獨立的法律法規，法律法規覆蓋面不夠，致使不能對企業等主體形成有效的約束和監管，而完善的追溯法律可以強制企業建立追溯追溯體系；其次，建設追溯體系會提高企業、生產者等經濟主體的成本，政府必要的資金支持，將提高相關主體的積極性；再次，追溯體系的形成需要政府制定統一的建設標準，此標準既要符合國內企業情況，又要與國際標準接軌，避免在國際貿易中出現不必要的貿易壁壘。

2、信息共享平臺

我國追溯體系建設實踐中，信息孤島現象嚴重，存在嚴重的信息不對稱和逆向選擇問題，導致重復建設、資源浪費、信息傳輸調用困難等問題；而政府主導建立信息共享平臺，不僅可以提高系統運行效率，節約建設成本，集中進行數據的分析和處理，還便于政府的監管，提高追溯體系聲譽。

三、追溯體系在我國經濟貿易中的應用展望

(一)經營產業化，穩定原材料供應

企業應積極探尋“公司+合作社”的經營模式，實現原材料供應的規模化，獲取規模經濟效益。企業應該探索建立公司、合作社、大農戶經營的鏈條，形成農產品種植養殖規模經濟，進行集約化生產，降低成本。2016年中央印發《關于完善農村土地所有權承包權經營權分置辦法的意見》，《意見》指出，完善所有權、承包權、經營權“三權分置”辦法，不斷探索農村土地集體所有制的有效實現形式。“三權分置”將有利于建立健全的土地流轉規范管理制度和服務體系，有利于引導土地有序流轉，培育新型農業經營主體。

在中央政策背景下，農產品種植者需要打破散戶經營模式，通過土地合理有序流轉，集合土地資源，成為新型職業農民，開展大戶農場經營，使產品種植形成規模，并通過加入合作社，拓寬農產品銷售路徑，提高農產品種植標準。規模化的“大農戶”經營有利于集中向特定公司供應產品，提高經濟效益，并借助公司在追溯系統建設方面的技術經驗，開展源頭追溯建設。同時，政府應該支持土地有序合理流轉，構建新型農業經營主體政策扶持體系，大力培育和扶持新型農業經營主體，在追溯系統建設過程中，政府要給予規模化生產者一定的技術支持，對農戶開展培訓，選取相關農場或合作社進行先期試點，然后逐步推廣。

(二)制定統一標準，破除貿易壁壘

隨著經濟全球化的大潮，我國作為出口大國，面臨著越來越多的貿易爭端，也急需突破各種貿易壁壘。西方發達國家對進口產品特別是農產品、食品的安全越來越重視，紛紛提高進口標準，要求進口的農產品、食品必須可追溯，這種要求便構成了一種技術貿易壁壘。一方面，發達國家的這種標準要求，倒逼國內出口企業注重追溯體系的建設，提升產品質；另一方面，這種標準又給國內企業造成了經濟損失，削弱了產品競爭力。因此，國內企業必須找準差距，提升產品質量，做到產品可以全面可追溯。同時，我國政府應借鑒成熟國家的經驗，制定相關標準，對追溯體系建設中的每一個環節做出統一的規定。政府主導、企業積極參與，使得出口產品符合進口國的要求，提高我國企業的競爭力，做大做強“中國制造”。

(三)各類企業協會推動

在西方發達國家，同行業的中小企業往往聯合起來形成企業協會，共同抱團參與到追溯體系的建設，這樣有利于彌補自身實力的不足，并且統一行業內標準。我國通過學習西方成熟做法，通過成立企業協會，會員企業相互協作、制定統一建設標準，降低單個企業建設成本，提升整個行業的實力和競爭力。以山東省老字號協會為例，協會積極參與試點工作，在政府資金補貼的支持下，協會內眾多企業，如德州扒雞、濟南宏濟堂制藥等積極建設企業追溯體系，完善企業信息系統，并探索制定相關行業標準，追溯體系建設取得了良好的效果。

(四)提升物流技術，完善產品流通環節

企業要探尋建立完善的物流體系，不僅要自建，還要重視與專業物流公司的合作，創新提升物流技術，將先進物流技術，如冷鏈技術運用到相關產品的流通中來，并重視物流過程中產品質量的檢測和信息的記錄，確保產品流通環節不會成為追溯鏈的短板；同時先進物流技術的應用、專業物流公司的加入，會提高產品流通的效率，而流通環節信息的實時采集、記錄在確保產品質量的同時，提高了消費者的滿意度和對追溯體系的認知。

(五)整合政策資源，調動企業積極性

探尋追溯體系建設與相關政策扶持相結合。一是與企業品牌戰略政策相結合，將納入追溯體系建設的企業，給予品牌戰略政策支持，擴大企業經濟與社會效益，引導企業積極加入。二是與企業信用體系政策相結合，對納入追溯體系建設的企業給予政策支持，建立企業的信用等公示制度，提高企業知名度。三是與電子商務政策相結合，對積極開展追溯體系建設的企業，在發展電子商務、拓寬銷售渠道時，給予一定政策支持。

(六)加強頂層設計，做好宣傳普及

一方面，政府相關部門需開展企業追溯體系與政府追溯體系的差異性分析；產品追溯體系與節點追溯體系的適用性分析；追溯體系面向消費者或單位的使用群體、習慣、方式的分析等。通過一系列分析研究，找出不足，加強理論體系建設。

另一方面，政府應出臺相關法律法規，使追溯體系建設有法可依，明確各行為主體應承擔的權利和義務，制定各環節建設技術標準，建立明確的獎懲體系。同時，通過立法，政府各部門要明確各自分工，解決各自為政的困局，提高追溯體系運行效率。在做好立法工作的基礎上，政府要加大投入，通過自媒體和傳統媒體對追溯體系進行廣泛宣傳，提高透明度，增強消費者對追溯體系的認知，提高消費者的安全意識。

[1]陳志雄.茶葉質量安全追溯體系的建立及應用[D].福州:福建農林大學，2011

[2]韋鵬.出口企業農產品可追溯體系的建立與實施[J].食品安全導刊，2016（18）：72-73

[3]侯熙格.發達國家水產品可追溯體系的特點及啟示[A].北京農業職業學院學報，2016，30（3），40-44

[4]劉利行，楊能能.可追溯體系對我國食品出口貿易的影響[J].現代商業，2015（28），32-33

[5]高楊.建立農產品可追溯系統支持農產品出口[A].山東省農業管理干部學院學報，2009，23（4），39-40

[6]陳明紅.四川出口農產品質量可追溯體系建設研究[J].農村經濟，2009（9）：27-30

[7]胡求光,童蘭.中國農產品質量安全追溯體系的出口貿易效應分析[J].國際貿易問題，2012（7），30-36

[8]陳芳.食品可追溯體系與食品企業戰略選擇[D].上海：上海海洋大學，2011

山東省自主創新專項資金：黃河三角洲特色農產品電子商務平臺建設與示范,山東省科技廳（編號2013CXC90303）。