企業(yè)創(chuàng)新驅動因素及其對創(chuàng)新績效的作用路徑研究

■陳洪瑋 張 瓊 馮星坤

企業(yè)創(chuàng)新驅動因素及其對創(chuàng)新績效的作用路徑研究

■陳洪瑋 張 瓊 馮星坤

創(chuàng)新驅動因素；創(chuàng)新績效；結構方程模型

中國經(jīng)濟在經(jīng)歷了高速發(fā)展之后，呈現(xiàn)出資源代價大、科技含量低、區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展不均衡的特點，進入轉型升級發(fā)展的新時期。“十三五”以來，李克強總理提出了“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的發(fā)展理念。同時，供給側改革也成為改革的一個新熱點，走創(chuàng)新驅動發(fā)展之路是經(jīng)濟實現(xiàn)轉型升級的必由之路，企業(yè)作為經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，是創(chuàng)新驅動發(fā)展的主體。

本文在已有研究的基礎上，首先通過問卷調(diào)查和訪談法，運用結構方程進行企業(yè)創(chuàng)新驅動因素分析，通過對63家企業(yè)的調(diào)查分析，找出影響企業(yè)創(chuàng)新驅動力的關鍵因素。其次對其作用于企業(yè)創(chuàng)新績效的路徑進行了分析，為提升企業(yè)創(chuàng)新驅動管理決策提出了建議。

一、文獻回顧和研究假設

（一）文獻回顧

1.創(chuàng)新驅動因素研究。關于創(chuàng)新驅動因素的研究，國外主要經(jīng)歷了技術發(fā)展驅動、市場需求驅動、技術和市場需求聯(lián)合驅動、政府政策驅動以及企業(yè)家精神驅動五個過程。［1］我國學者以國內(nèi)企業(yè)為研究對象對創(chuàng)新驅動因素進行了綜合研究。許慶瑞提出歷史壓力和隨機事件是企業(yè)創(chuàng)新的外部驅動因素，而吸收能力為企業(yè)內(nèi)部驅動因素。［2］之后，他進一步研究提出，企業(yè)技術創(chuàng)新的動力包括技術自身的推動力、市場需求的拉力、政府行為的強制力和企業(yè)員工支撐力四類。［3］粟進以四家科技型中小企業(yè)為研究對象，認為企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場需求與競爭、政府政策與法規(guī)是企業(yè)創(chuàng)新的四個關鍵驅動因素。［4］

基于以上分析可以發(fā)現(xiàn)：一方面，現(xiàn)有關于企業(yè)創(chuàng)新驅動因素的研究沒有一個統(tǒng)一的觀點，并且創(chuàng)新驅動因素與區(qū)域有著明顯的關聯(lián)；另一方面，現(xiàn)有研究主要解決了企業(yè)創(chuàng)新驅動因素的內(nèi)容問題，沒有解決其作用的方式和路徑問題。本文認為，企業(yè)創(chuàng)新驅動因素的研究存在區(qū)域的差異，而已有研究多集中于北、上、廣、深地方企業(yè)，針對中西部企業(yè)的研究較少。江西企業(yè)創(chuàng)新驅動力關鍵影響因素是什么和對怎樣走創(chuàng)新驅動之路的解答，為本研究提供了研究主題。本文選取政府政策、市場需求和技術進步作為外部驅動因素，企業(yè)家精神和企業(yè)吸收能力作為內(nèi)部驅動因素對江西企業(yè)創(chuàng)新驅動因素進行研究，借助結構方程找到內(nèi)外部驅動因素對企業(yè)創(chuàng)新績效作用的路徑。

2.創(chuàng)新績效研究。國內(nèi)外學者對如何評價創(chuàng)新績效沒有統(tǒng)一的標準。Hagedoorn和Cloodt以近1200個國際企業(yè)為樣本，以R＆D、申請的專利數(shù)、引用的專利數(shù)和新產(chǎn)品發(fā)布數(shù)四項指標評價其創(chuàng)新績效［5］；解學梅以新產(chǎn)品銷售收入比例、產(chǎn)品創(chuàng)新比例和工藝創(chuàng)新比例作為企業(yè)創(chuàng)新績效評價指標［6］；經(jīng)濟合作與發(fā)展組織采用“創(chuàng)新產(chǎn)品總數(shù)占企業(yè)產(chǎn)品數(shù)量的比例”來表示企業(yè)的創(chuàng)新績效，之后的學者大多采用這個指標或在此基礎上進行延伸。本文以財務績效、運營效率和客戶滿意度三項指標構成創(chuàng)新績效測量指標體系，并對企業(yè)創(chuàng)新績效進行評價。

3.創(chuàng)新驅動因素對創(chuàng)新績效作用的研究。創(chuàng)新驅動因素對創(chuàng)新績效作用的研究，多為單驅動因素或雙驅動因素對創(chuàng)新績效的作用。許秋紅研究了企業(yè)家精神對創(chuàng)新績效的影響［7］；鄒彩芬、劉雙等就市場需求、政府補貼對創(chuàng)新投入產(chǎn)出的作用進行了研究［8］；肖振鑫、高山行研究了技術驅動對創(chuàng)新的作用［9］；鄧建高等以吸收能力為中介因素研究了網(wǎng)絡嵌入對創(chuàng)新績效的影響［10］；俞仁智、何潔芳等研究了企業(yè)家精神對創(chuàng)新績效的作用［11］。部分學者嘗試了多驅動因素對創(chuàng)新績效作用的研究，將驅動因素分為內(nèi)部驅動因素和外部驅動因素。楊燕和高山行認為，企業(yè)創(chuàng)新的外部驅動因素通過內(nèi)部驅動因素的完全中介性作用影響創(chuàng)新自主性，內(nèi)部驅動因素再通過創(chuàng)新自主性的完全中介對創(chuàng)新績效產(chǎn)生正向影響［12］；蔡烏趕、周小亮論證了外部驅動通過內(nèi)部驅動因素影響生態(tài)創(chuàng)新整合能力［13］。本文采用多驅動因素觀點對江西企業(yè)創(chuàng)新驅動進行研究。

（二）研究假設

1.外部驅動因素與企業(yè)創(chuàng)新績效。王一卉對中國10000多家高技術企業(yè)2005—2007年的相關數(shù)據(jù)分析之后，得出政府補貼對提高企業(yè)的創(chuàng)新績效有積極作用這一結論［14］；吳佐和張娜等利用2001—2010年中國33個工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，驗證了政府R&D投入對企業(yè)績效的正向但有差異的影響［15］；鄭春美和李佩以創(chuàng)業(yè)板331家上市企業(yè)為研究樣本，發(fā)現(xiàn)政府補助對企業(yè)創(chuàng)新有顯著激勵作用［16］。綜上，本研究提出假設：

H1:政府政策對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向作用。

Schmookler首先提出企業(yè)創(chuàng)新驅動因素的 “需求拉動模型”。［17］鄒彩芬等以上市公司2009—2011年數(shù)據(jù)作為研究樣本，驗證了市場需求對企業(yè)創(chuàng)新能力有顯著的正調(diào)節(jié)效應，發(fā)現(xiàn)市場需求能顯著促進企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。［8］綜上，本研究提出假設：

H2:市場需求對創(chuàng)新績效有顯著的正向作用。

肖振鑫和高山行以303家企業(yè)的配對調(diào)研數(shù)據(jù)，實證分析得出技術驅動對企業(yè)探索性創(chuàng)新具有正向促進作用［9］；李光泗和沈坤榮在研究中加入了技術路徑選擇因素，認為技術引進、自主研發(fā)、購買國內(nèi)技術對創(chuàng)新績效均產(chǎn)生正向影響［18］。綜上，本研究提出假設：

H3：技術進步對創(chuàng)新績效有顯著的正向作用。

2.內(nèi)部驅動因素與企業(yè)創(chuàng)新績效。如前所述，本文選取企業(yè)家精神和吸收能力作為企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)部驅動因素。熊彼特認為企業(yè)家是創(chuàng)新的發(fā)動機觀點，許秋紅也證明了企業(yè)家精神與創(chuàng)新績效之間的影響［7］；俞仁智、何潔芳等從組織層面，實證得出企業(yè)家精神通過組織內(nèi)高層管理者對員工創(chuàng)新行為的支持、員工工作自由度以及組織界限三個維度對創(chuàng)新績效起促進作用這一結論［11］。綜上，本研究提出假設：

H4:企業(yè)家創(chuàng)新精神對創(chuàng)新績效有顯著的正向作用。

Cohen和Levinthal指出企業(yè)吸收能力的類型和強弱決定了它對創(chuàng)新績效的作用大小。［19］許慶瑞也認為吸收能力為企業(yè)內(nèi)部驅動因素的關鍵。［2］綜上，本研究提出假設：

H5：企業(yè)吸收能力對創(chuàng)新績效有顯著的正向作用。

3.內(nèi)部驅動因素的中介效應。根據(jù)上述相關研究成果，本文認為企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部驅動因素具有中介性，它在外部驅動因素對創(chuàng)新績效的作用過程中起中介作用。本研究提出假設：

H6：創(chuàng)新內(nèi)部驅動因素在創(chuàng)新外部驅動因素與創(chuàng)新績效之間具有中介性作用。H6a:政府政策通過企業(yè)家精神對創(chuàng)新績效起促進作用；H6b:政府政策通過企業(yè)吸收能力對創(chuàng)新績效起促進作用；H6c:市場需求通過企業(yè)家精神對創(chuàng)新績效起促進作用；H6d:市場需求通過企業(yè)吸收能力對創(chuàng)新績效起促進作用；H6e:技術進步通過企業(yè)家精神對創(chuàng)新績效起促進作用；H6f:技術進步通過企業(yè)吸收能力對創(chuàng)新績效起促進作用。

本研究構建了如圖1所示的企業(yè)創(chuàng)新驅動因素對創(chuàng)新績效的作用路徑研究模型。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新驅動因素對創(chuàng)新績效的作用路徑研究模型

二、研究設計

本文以肖振鑫等學者的量表和觀點為基礎，結合江西企業(yè)創(chuàng)新管理調(diào)查，設計出表1所示量表來研究企業(yè)創(chuàng)新驅動因素及其對創(chuàng)新績效的作用路徑。

本文的調(diào)查問卷分為三個部分：第一部分為企業(yè)基本情況調(diào)查；第二部分為驅動因素調(diào)查，包含5個潛在變量和15個觀測指標；第三部分為創(chuàng)新績效調(diào)查。量表采用國際通用的Likert 5級量表，1表示程度最低，5表示程度最高。本文以江西企業(yè)為研究對象，總共發(fā)放問卷325份，收回有效問卷262份，達到統(tǒng)計分析要求。

表1 研究變量

運用SPSS 21.0對量表進行信度和效度分析，運用結構方程模型研究江西企業(yè)創(chuàng)新外部驅動因素和內(nèi)部驅動因素對其創(chuàng)新績效的影響以及驅動因素的中介效應，運用Amos 21.0構建圖2所示各驅動因素作用路徑模型。

圖2 結構方程模型路徑示意圖

三、實證分析

（一）信度與效度檢驗

信度檢驗。運用SPSS21.0中的Cronbach’s Alpha和CR值進行信度檢驗。總體的Cronbach’s Alpha值為0.948，大于0.7，各潛在變量的Cronbach’s Alpha值和CR組成信度也皆大于0.7，說明該量表有較高的一致性和可靠性。

效度檢驗。本量表根據(jù)國內(nèi)外學者的研究成果設計，并參考多位專家意見，有較好的內(nèi)容效度；KMO和Bartlett的球形度檢驗結果顯示各潛變量的KMO都在0.7以上，sig也都為0.000，利用CFA對量表進行的效度檢驗顯示各潛在變量的AVE都在0.5以上，表明各潛變量具有較好的效度；T值都大于1.96，表明量表具有較好的內(nèi)斂效度。（見表2和表3）

表2 探索性因子分析

表3 驗證性因素分析

按照結構方程模型路徑圖規(guī)則，運用AMOS21.0對模型進行分析。從表3可以看出，各觀測變量的因素負荷也在0.7以上，且C.R即T值大于1.96，表明各觀測變量能較好地表達潛在變量。

（二）模型分析和檢驗

1.模型擬合度。本文采用極大似然估計法計算模型的擬合度，具體擬合指標見表4。從表中可以看出，各擬合指標均達到適配標準。

表4 結構方程模型擬合指數(shù)

2.假設檢驗。本文的直接效果假設為H1、H2、H3、H4、H5，具體結果見表5。由表5可知，政府政策、市場需求、技術進步、企業(yè)家精神和吸收能力對創(chuàng)新績效影響的非標準化路徑系數(shù)分別為：0.129、0.229、0.191、0.385、0.439，且C.R.即T值都大于1.96，表明各路徑系數(shù)在P=0.05的水平上具有統(tǒng)計意義，即H1、H2、H3、H4、H5都成立，企業(yè)自身吸收能力對創(chuàng)新績效的影響力最大，而政府政策影響力最小。

表5 模型路徑系數(shù)和假設檢驗

本研究的間接效果假設為H6，假設結果見表6。采用Bootstrapping Method和Mackinnon distribution of products test來驗證內(nèi)部驅動因素中介性的存在性，及各具體中介路徑的間接效果是否存在。由表6可知，政府政策、市場需求、技術進步對創(chuàng)新績效的間接作用路徑在Bias-Corrected 95%CI和Percentile95%CI的置信區(qū)間內(nèi)都不含0，表明內(nèi)部驅動因素的中介性存在，為部分中介性作用。同時，政府政策對創(chuàng)新績效的總間接效果為0.195，市場需求對創(chuàng)新績效的總間接效果為0.166，技術進步對創(chuàng)新績效的總間接效果為0.428。

由表6可知：六條具體路徑的Mackinnon PRODCLIN2 95%的信賴區(qū)間均不含0，間接效果分別為0.120、0.075、0.061、0.105、0.198、0.230，表明企業(yè)家精神和吸收能力兩大內(nèi)部驅動因素在各外部驅動因素對創(chuàng)新績效的影響上皆起到了明顯的中介性作用，中介假設H6a、H6b、H6c、H6d、H6e和H6f均成立。

四、結論與建議

（一）研究結論

第一，在企業(yè)外部因素的作用中技術進步因素的作用最強（其路徑系數(shù)為0.619），市場需求的作用次之（0.395），政府政策的作用最弱（0.324）。與技術進步的作用比較，后兩個因素的作用顯得較弱，說明江西企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展依然主要靠技術推動。這種技術創(chuàng)新驅動因素的作用，更多的是由于生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的技術難題來推動的，而不是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略驅動的。因此，這種由企業(yè)內(nèi)部技術變革需求驅動產(chǎn)生的創(chuàng)新行為是相對被動的，從而使得江西企業(yè)依靠創(chuàng)新驅動進行企業(yè)發(fā)展的路走得很慢，企業(yè)創(chuàng)新競爭力整體偏弱。

表6 間接效果報告

第二，內(nèi)部創(chuàng)新驅動作用因素中企業(yè)吸收能力（0.439）對企業(yè)創(chuàng)新績效的作用比企業(yè)家精神（0.385）的作用略強。這可能是因為企業(yè)本身創(chuàng)新發(fā)展的主要驅動力來自于對生產(chǎn)一線技術難題的攻關和實施，以及對政府各種強制性政策的落實（如環(huán)保相關政策要求等壓力），企業(yè)內(nèi)部專業(yè)技術人員和一線操作人員解決問題的動力比企業(yè)家創(chuàng)新意識更明顯。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，這個狀態(tài)產(chǎn)生的主要原因竟是“我們只想讓工作更輕松一些”，說明企業(yè)內(nèi)部總是存在一些學習能力強的員工愿意為改變現(xiàn)有工作狀態(tài)而進行創(chuàng)新活動，企業(yè)內(nèi)部驅動因素主要來自于員工改變工作狀態(tài)的支撐力。

第三，政府政策、技術進步和市場需求三大因素對企業(yè)創(chuàng)新績效的直接作用力微弱（路徑系數(shù)分別為：0.129、0.229、0.191），其主要是通過影響企業(yè)家精神和企業(yè)吸收能力而產(chǎn)生作用，而技術進步的間接作用依然明顯（0.428）。這個結論與前文研究一致：江西企業(yè)創(chuàng)新驅動力主要來自技術進步因素，但這種創(chuàng)新更多的是一種小改小革式的創(chuàng)新，創(chuàng)新績效不明顯；江西企業(yè)創(chuàng)新驅動的主要模式為內(nèi)生驅動模式，即主要靠企業(yè)自身對內(nèi)外部技術進步的吸收和消化得以實現(xiàn)，是一種相對封閉和被動的創(chuàng)新模式，其主要原因是江西企業(yè)自身的創(chuàng)新能力受到企業(yè)規(guī)模、資金、技術、信息和人力資源的共同限制。總之，江西企業(yè)整體創(chuàng)新力不強，這非常不利于江西企業(yè)市場競爭力的提升。

（二）政策建議

1.培養(yǎng)企業(yè)家創(chuàng)新理念，從戰(zhàn)略層面強化企業(yè)家創(chuàng)新意識。企業(yè)家創(chuàng)新意識是企業(yè)創(chuàng)新成敗的關鍵驅動因素，只有企業(yè)家強化了對創(chuàng)新的重視，才能在企業(yè)內(nèi)部建立允許試錯的機制，打造創(chuàng)新團隊和創(chuàng)新文化，構建企業(yè)內(nèi)部由市場引導、研發(fā)推進、產(chǎn)品和質(zhì)量等相關部門共同參與的內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新體系，吸引和鼓勵更多員工參與產(chǎn)品與服務創(chuàng)新過程中。同時，通過對企業(yè)家創(chuàng)新精神的培育來推動對員工創(chuàng)新吸收能力的培養(yǎng)，圍繞企業(yè)創(chuàng)新驅動需求，有計劃地組織相關員工進行專業(yè)技術學習、實驗室建設、技術咨詢、合作研發(fā)與生產(chǎn)等，構建創(chuàng)新驅動內(nèi)部創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，逐步將創(chuàng)新轉變?yōu)槿w員工自覺、自發(fā)的行為。

2.建立科研人員分類管理制度，強化企業(yè)與高校密切合作機制。研究中發(fā)現(xiàn)：江西企業(yè)與高校創(chuàng)新之間的關聯(lián)不足，一方面江西省內(nèi)高校內(nèi)部擁有很多前沿性科研成果，大量高校內(nèi)部科研成果出現(xiàn)沉淀甚至荒廢，另一方面江西企業(yè)創(chuàng)新思維和技術匱乏。出現(xiàn)這個矛盾的主要原因，是江西省內(nèi)高校的科研成果中有很多依然單純性用于職稱評聘而缺乏轉化為生產(chǎn)力的動力和條件，而企業(yè)則面臨著因創(chuàng)新性人才不足、研發(fā)資金嚴重缺乏導致創(chuàng)新驅動乏力的尷尬局面。即使部分高校人才參與了企業(yè)創(chuàng)新活動，但是由于未能建立一種雙方長期合作的激勵機制而表現(xiàn)出合作的暫時性、短周期的特點，從而企業(yè)很多創(chuàng)新需求得不到真正的滿足。因此，要發(fā)揮政府作用，為企業(yè)創(chuàng)新建立溝通的橋梁，構建相關激勵與約束機制，對高校院所科研人員實施分類管理，對能夠將創(chuàng)新技術和管理應用于企業(yè)發(fā)展的相關教師業(yè)績?nèi)谌胄？冃Э荚u和專業(yè)技術評聘中，鼓勵高校教師加大服務企業(yè)創(chuàng)新的力度，通過項目制管理方式達成與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的目的。

3.構建創(chuàng)新信息共享平臺，加大市場需求拉動作用。簡化各類企業(yè)創(chuàng)新管理機構的設置，減少由于政出多門造成的管理不一和不系統(tǒng)的問題，從政策上給企業(yè)創(chuàng)新松綁。相關政府機構要加大對企業(yè)創(chuàng)新實際情況的調(diào)查，實實在在地從企業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展的需求出發(fā)，為企業(yè)量身打造技術創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的信息共享平臺，簡化各類創(chuàng)新項目申請和實施流程，精準投入。建立真正能為企業(yè)創(chuàng)新服務的行業(yè)協(xié)會制度，樹立行業(yè)標桿，實現(xiàn)行業(yè)協(xié)會為企業(yè)牽線搭橋提供信息、技術、管理和人才支撐的功能。建立省際間企業(yè)創(chuàng)新互動平臺，不斷推動企業(yè)家走出去，鼓勵企業(yè)實施對標管理。建立企業(yè)家聯(lián)盟和企業(yè)家創(chuàng)新培訓平臺，培養(yǎng)造就一批優(yōu)秀企業(yè)家和高水平經(jīng)營管理人才，打造企業(yè)管理精英團隊，提升企業(yè)創(chuàng)新驅動外部因素作用力。

4.探索企業(yè)創(chuàng)新的分級、分類精細化管理方案。江西企業(yè)存在顯著的規(guī)模和市場競爭力差異，導致企業(yè)創(chuàng)新驅動要素作用力存在顯著差異，因此，探索江西企業(yè)發(fā)展周期、規(guī)模、行業(yè)差異下的分級、分類管理方案十分必要。通過建立科學的評價標準進行企業(yè)分類管理，激勵大型企業(yè)走突破性創(chuàng)新之路，整合部分企業(yè)內(nèi)部資源優(yōu)勢為小型企業(yè)提供創(chuàng)新孵化平臺，幫助新型小微企業(yè)成長；培育一批具有比較優(yōu)勢的創(chuàng)新型中小企業(yè)，鼓勵中小型企業(yè)走管理模式創(chuàng)新之路，推動這些企業(yè)實現(xiàn)網(wǎng)絡化創(chuàng)新模式。

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［20］陶鋒.吸收能力、價值鏈類型與創(chuàng)新績效——基于國際代工聯(lián)盟知識溢出的視角［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟,2011,(1).

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【責任編輯：陳保林】

本文基于63家江西企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，從全要素創(chuàng)新的視角應用結構方程實證研究了企業(yè)創(chuàng)新驅動因素及其對創(chuàng)新績效的作用路徑。研究表明：政府政策、市場需求和技術進步等外部驅動因素和企業(yè)家精神、企業(yè)吸收能力等內(nèi)部驅動因素，都對企業(yè)創(chuàng)新績效有顯著的正向作用。對江西企業(yè)而言，其作用力由強到弱的順序為技術進步、吸收能力、企業(yè)家精神、市場需求和政府政策；內(nèi)部驅動因素的直接作用強于外部驅動因素，技術進步的間接作用大于政府政策和市場需求。

F276.3

A

1004－518X（2017）11－0222-09

國家自然基金資助項目“我國中部和東部省域城市首位度與區(qū)域經(jīng)濟增長：模型、機理與對策”（71263037）、江西省社會科學規(guī)劃重點項目“江西知識密集型服務業(yè)與產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新實現(xiàn)機制與路徑研究”（13YJ02）、江西發(fā)展升級推進長江經(jīng)濟帶建設協(xié)同創(chuàng)新中心重點項目“江西企業(yè)創(chuàng)新驅動發(fā)展路徑選擇”

陳洪瑋,南昌大學經(jīng)濟管理學院教授,博士；

張 瓊,南昌大學經(jīng)濟管理學院碩士生；

馮星坤,南昌大學經(jīng)濟管理學院碩士生。（江西南昌 330031）