專利檢索過程中調(diào)整和擴展分類號

姜宗月

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，天津 300300）

檢索過程中，有效地利用分類號，不僅能避免漏檢，還能幫助快速命中好用的對比文件。但是，在檢索過程中，審查員不能僅僅依賴分類員給出的分類號，分類員給的IC分類號大多基于技術(shù)主題而非發(fā)明點，經(jīng)過初步檢索后，發(fā)現(xiàn)分類員給出的分類號不能很好地體現(xiàn)發(fā)明點時，就需要調(diào)整和擴展分類號。分類號獲取和擴展手段主要有分類表查詢［1］，S系統(tǒng)分類號查詢器，查詢同族、系列申請、相似申請、中間文件，統(tǒng)計查詢等，其中利用中間文件主要是利用檢索到的相關(guān)文獻進一步理解本申請的發(fā)明構(gòu)思，獲得相關(guān)的分類號，再通過獲得的信息進行檢索策略的調(diào)整；統(tǒng)計查詢方法，主要是利用體現(xiàn)發(fā)明構(gòu)思或者關(guān)鍵技術(shù)手段的準(zhǔn)確關(guān)鍵詞進行簡單檢索，然后進行統(tǒng)計排序，獲得高頻分類號排序，再根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果得到大組、小類等基本分類位置，進一步通過查表方式獲得準(zhǔn)確分類位置［2］；此方法主要用于給出的分類號不準(zhǔn)確或者經(jīng)過檢索未找到合適的對比文件，而又根據(jù)發(fā)明構(gòu)思進行判斷，相關(guān)對比文件可能在其他技術(shù)領(lǐng)域能夠檢索到。本文通過兩個案例說明分類號動態(tài)調(diào)整和擴展的重要性。案例1主要對發(fā)明構(gòu)思進行重新提煉和簡化從而獲得相關(guān)的分類號，進而根據(jù)中間文件獲得相關(guān)應(yīng)用領(lǐng)域的分類號，從而快速得到有效對比文件。案例2主要根據(jù)經(jīng)驗以及統(tǒng)計分析命令獲得準(zhǔn)確的分類號，進而在外文庫中命中有效對比文件。

一、案情介紹和分析

（一）申請?zhí)?015109109803

權(quán)利要求1：一種茶葉采摘剪刀，其特征在于，包括機架、剪切部以及驅(qū)動機構(gòu)；所述機架上設(shè)有導(dǎo)軌；所述剪切部包括滑動連接于機架導(dǎo)軌的兩個滑塊，所述滑塊上設(shè)有對應(yīng)的刀片，所述兩個滑塊的刀片相對設(shè)置；所述驅(qū)動機構(gòu)包括電機以及依次鉸接的第一連桿、動力桿和第二連桿，所述第一連桿與第二連桿分別與一滑動塊鉸接，所述動力桿傾斜設(shè)置，電機輸出軸與動力桿固接。

本申請分類員給出的分類號為A01D46/04，其為茶葉的采摘，與本申請的主題非常相關(guān)，通過此分類號和相應(yīng)的關(guān)鍵詞進行檢索，但是并未檢索到合適的對比文件，考慮到本申請實現(xiàn)剪切的聯(lián)動結(jié)構(gòu)比較簡單，判斷會有合適的對比文件，同時僅用關(guān)鍵詞檢索，因曲柄、連桿、滑塊等詞語太普遍，在機械領(lǐng)域檢索文獻太多，檢索噪音太大。因此調(diào)整檢索策略，本申請的發(fā)明構(gòu)思是曲柄、連桿和滑塊構(gòu)成的聯(lián)動結(jié)構(gòu)實現(xiàn)剪切采摘，但對其簡化分析，實際是實現(xiàn)兩部件地張開和閉合，其與抓手、夾持類似；因此根據(jù)經(jīng)驗對實現(xiàn)類似動作的分類號B25J機械手進行檢索，檢索結(jié)果涉及各式各樣的實現(xiàn)夾爪張開和閉合的結(jié)構(gòu)，也未檢索到合適的對比文件；但是在檢索過程中獲得中間文件，中間文件的分類號涉及A61G，通過分類表進行查找發(fā)現(xiàn)A61G為專門適用于病人或殘疾人的運輸工具或起居設(shè)施，因此判斷病人或殘疾人有利用輔助工具進行夾持的需求；通過查找A61G下位分類號，獲得分類號A61G5/00，通過參見指引到A61F4/10使病人或殘疾人能夠操作一個不構(gòu)成人體一部分的器具或裝置的方法或裝置；最終通過分類號/ic A61F4/10 and 曲柄 and 連桿 and 滑塊，檢索到X類文件一種多功能助殘機械手；

本案主要在于不斷調(diào)整和擴展分類號，本申請給出的分類號非常準(zhǔn)確，但是并沒有獲得有效的對比文件，而僅僅通過關(guān)鍵詞進行檢索，檢索曲柄、連桿和滑塊構(gòu)成的驅(qū)動結(jié)構(gòu)噪音特別大，此時還是考慮期待利用分類號進行限定檢索，將驅(qū)動機構(gòu)實現(xiàn)剪切進行簡化分析其實際動作為張開和閉合，對實現(xiàn)類似動作的分類號B25J機械手進行檢索，涉及各式各樣的實現(xiàn)夾爪張開和閉合的結(jié)構(gòu)，也未檢索合適的對比文件；但是獲得中間文件的分類號A61G，進一步通過分類表查詢獲得合適的分類號，并容易獲得X類對比文件。在檢索過程中要充分利用中間文件反饋得到的信息，有效追蹤以期獲得更接近的分類號。

（二）申請?zhí)?019105046292

權(quán)利要求1：旋轉(zhuǎn)式鞋展架，其特征在于，包括底座和從所述底座的中心向上延伸設(shè)置的立柱，所述立柱上設(shè)置有能夠轉(zhuǎn)動的掛鉤轉(zhuǎn)盤、能夠轉(zhuǎn)動的槽體轉(zhuǎn)盤以及半封閉式轉(zhuǎn)盤，所述掛鉤轉(zhuǎn)盤包括依次連接成環(huán)形的連接片，所述連接片的外壁上設(shè)置有掛鉤，所述槽體轉(zhuǎn)盤包括底撐板、周壁板以及多個筋板，所述筋板沿徑向設(shè)置，相鄰兩個所述筋板、對應(yīng)的所述底撐板及對應(yīng)的所述周壁板之間形成置物格，所述半封閉式轉(zhuǎn)盤包括底板及豎直設(shè)置在所述底板上的多個隔板，相鄰兩個所述隔板與對應(yīng)的所述底板之間形成置物區(qū)間，所述隔板的頂端設(shè)置有橫板，所述橫板的下表面設(shè)置有燈帶。

本申請屬于展示架領(lǐng)域，技術(shù)方案雖然簡單，但是由于分類員給出的分類號不準(zhǔn)確，且由于是個人申請，撰寫上也不是很完善，導(dǎo)致檢索時走了彎路。最終通過調(diào)整分類號進行檢索，評述了權(quán)利要求的創(chuàng)造性，本申請在第一次審查意見通知書后主動撤回。

檢索過程中，首先利用分類員給出的分類號A47F7/08結(jié)合關(guān)鍵詞鞋、旋轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)動進行檢索，瀏覽雖然都是與鞋有關(guān)的展示架，但是從結(jié)構(gòu)上看并未發(fā)現(xiàn)能評述其創(chuàng)造性的對比文件，于是根據(jù)經(jīng)驗，本申請是具體的結(jié)構(gòu)，可能會分到其他展示架的領(lǐng)域，同時通過統(tǒng)計分析命令..MEMS /IC，

通過統(tǒng)計結(jié)果可以看出，出現(xiàn)的高頻分類號除了按鞋的應(yīng)用領(lǐng)域分類號A47F7/08，其它都是涉及分類號A47F5大組，已經(jīng)在A47F7/08中進行檢索，并未獲得有效的對比文件，進而對統(tǒng)計排序前五的分類號A47F5進行分類定義的查找和確認(rèn)，獲得A47F5/02和A47F5/025為準(zhǔn)確分類號，通過與簡單關(guān)鍵詞的結(jié)合獲得了合適的對比文件（CN108903502）。

本申請請求保護一種旋轉(zhuǎn)式鞋展架，其應(yīng)用領(lǐng)域為鞋的展示，分類號為A47F7/08，但在此分類號下并沒有能夠評述創(chuàng)造性的對比文件，考慮不能僅在應(yīng)用領(lǐng)域的分類號進行檢索，還應(yīng)擴展到相應(yīng)結(jié)構(gòu)的分類號，而結(jié)合分類號統(tǒng)計分析，也獲得相應(yīng)結(jié)構(gòu)的分類號為A47F5/02和A47f5/025，即相應(yīng)旋轉(zhuǎn)式展臺，其具有機械結(jié)構(gòu)驅(qū)動的，通過獲得的準(zhǔn)確的分類號結(jié)合關(guān)鍵詞即能夠容易獲得合適的對比文件。本申請的檢索過程是動態(tài)調(diào)整和擴展分類號過程，在給出的分類號無法獲得有效對比文件的基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)驗以及統(tǒng)計分析命令，查找到準(zhǔn)確的分類號，利用分類號容易獲得合適的對比文件。

二、總結(jié)

檢索過程中的分類號調(diào)整和擴展并不是固定的，分類號的動態(tài)調(diào)整有多種手段，當(dāng)分類員給出的分類號不準(zhǔn)時，應(yīng)該對分類號進行動態(tài)調(diào)整和擴展，可以通過統(tǒng)計命令，獲得準(zhǔn)確的分類號，也可以根據(jù)經(jīng)驗擴展到相關(guān)的應(yīng)用領(lǐng)域的分類號，亦可以對發(fā)明構(gòu)思進行重新提煉或簡化獲得準(zhǔn)確的分類號，還可以利用檢索到的中間文件追蹤相關(guān)的分類號［3］；通過以上手段主要目的是獲得準(zhǔn)確的分類號，從而快速檢索到有效的對比文件。總之，實際檢索過程中，通常并不會一帆風(fēng)順，需要審查員根據(jù)實際情況進行檢索策略的不斷調(diào)整，尤其是分類號不準(zhǔn)確時，要及時調(diào)整和擴展分類號。