中國(guó)林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)Ramp;D投入—產(chǎn)出效率分析
——基于DEA模型的比較研究

,2

(1.北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100083;2.清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100084)

中國(guó)林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)Ramp;D投入—產(chǎn)出效率分析
——基于DEA模型的比較研究

張芮菱1,余吉安1,2

(1.北京林業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100083;2.清華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100084)

運(yùn)用DEA評(píng)價(jià)模型,基于2015年林業(yè)人均產(chǎn)值將湖南、福建、重慶、湖北、山東分為第一組,陜西、貴州、新疆、山西分為第二組，進(jìn)行林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)Ramp;D效率比較研究。結(jié)果表明：9省份效率均值均未達(dá)到有效。第一組純技術(shù)效率偏低，投入冗余率偏高；第二組規(guī)模效率偏低，規(guī)模報(bào)酬的提升空間大。湖南、重慶、湖北在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)“效率悖論”問題,Ramp;D人員與資金投入的冗余率均較高;陜西資金冗余率高達(dá)92.23%。建議企業(yè)擺脫依靠高投入刺激高產(chǎn)出的觀念,著重關(guān)注資源的合理配置、有效利用和適當(dāng)規(guī)模化,加強(qiáng)科研資金運(yùn)營(yíng)管控,為Ramp;D活動(dòng)創(chuàng)造良好的組織環(huán)境。

DEA模型;林產(chǎn)工業(yè)企業(yè);效率評(píng)價(jià);Ramp;D效率

林業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略中占據(jù)著極其重要的地位,其經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、碳匯和文化功能得到了全球各界人士的廣泛關(guān)注與認(rèn)可。科技創(chuàng)新水平標(biāo)志著一國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力的高低,是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)生動(dòng)力。2012年我國(guó)“一號(hào)文件”重點(diǎn)關(guān)注農(nóng)業(yè)科技投入,吸引了眾多學(xué)者和專家致力于農(nóng)業(yè)科技研究,但林業(yè)領(lǐng)域的科技研究卻較少涉及。與國(guó)際比較,我國(guó)林業(yè)科研經(jīng)費(fèi)人均投入僅為美國(guó)的7.4%[1],林業(yè)科技轉(zhuǎn)化率僅有43%,而林業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家為80%[2]。當(dāng)前,我國(guó)大部分地區(qū)林業(yè)發(fā)展仍然是主要依靠增加勞動(dòng)力與資金等投入以帶動(dòng)產(chǎn)出的粗放型增長(zhǎng),林業(yè)科技未對(duì)林業(yè)產(chǎn)值做出充分貢獻(xiàn)。建設(shè)與發(fā)展現(xiàn)代林業(yè)急需科技的支撐與引領(lǐng),獲取林業(yè)改革與發(fā)展的突破性進(jìn)展急需科技的協(xié)助與指導(dǎo)。

目前我國(guó)林產(chǎn)工業(yè)正處于黃金發(fā)展期和結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)型期,依舊保持世界木材加工廠地位[3],其中人造板、木地板產(chǎn)量位居世界第一,成為林產(chǎn)品工業(yè)制造大國(guó)[4]。20世紀(jì)80年代以來(lái),隨著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的迅速崛起,國(guó)外資本加大投入,我國(guó)林產(chǎn)工業(yè)迎來(lái)了發(fā)展機(jī)遇,自20世紀(jì)90年代以來(lái)我國(guó)木材工業(yè)發(fā)展速度一直呈現(xiàn)高于國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的態(tài)勢(shì)[3],因此重視發(fā)展林產(chǎn)工業(yè)是林業(yè)走循環(huán)可持續(xù)發(fā)展之路和林業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要手段。我國(guó)要實(shí)現(xiàn)林業(yè)產(chǎn)值增加,必須擺脫以依靠原木采伐量、林產(chǎn)品初級(jí)加工品為主的產(chǎn)業(yè)模式,明確依靠科技創(chuàng)新帶動(dòng)我國(guó)從林產(chǎn)品工業(yè)大國(guó)邁向林產(chǎn)品工業(yè)強(qiáng)國(guó)的行列。

技術(shù)創(chuàng)新來(lái)源于Ramp;D活動(dòng)的發(fā)展,Ramp;D活動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的核心內(nèi)容[5]。Ramp;D投入—產(chǎn)出效率關(guān)系到一個(gè)國(guó)家或單位的科技實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體,技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)獲取持續(xù)核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉,是企業(yè)追求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基礎(chǔ),走林業(yè)科技化發(fā)展道路是我國(guó)林業(yè)發(fā)展的首要選擇。在林業(yè)科技化過(guò)程中,林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)扮演著核心的角色,而企業(yè)的Ramp;D投入與效率水平直接決定了企業(yè)研發(fā)能力和新產(chǎn)品的單位價(jià)值含量,影響著整個(gè)林業(yè)制造業(yè)的總產(chǎn)出水平。因此,研究林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)的Ramp;D活動(dòng)投入與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的效率問題對(duì)林產(chǎn)工業(yè)的發(fā)展至關(guān)重要。

1 國(guó)內(nèi)外研究綜述

林業(yè)投入—產(chǎn)出效率分析是研究林業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要內(nèi)容。Anwar基于1977—1990年美國(guó)明尼蘇達(dá)州的投入—產(chǎn)出效率情況,分析了森工企業(yè)各部門之間的聯(lián)系[6];Cox、AMunn利用IM-PLAN投入—產(chǎn)出分析方法測(cè)算出美國(guó)南部和太平洋西北岸的森林工業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的拉動(dòng)效率,以及1美元森工產(chǎn)值帶來(lái)的邊際價(jià)值[7];Viitala、Hanninen基于DEA模型測(cè)算了芬蘭19個(gè)公益林的投入產(chǎn)出效率[8]。國(guó)內(nèi)，首先在全國(guó)層面上,李春華等比較分析了2006年我國(guó)31個(gè)省份的林業(yè)投入—產(chǎn)出效率情況[9];其次，在單一的省市方面,賴作卿、張忠海[10]、田淑英等[11-14]分別對(duì)廣東、安徽、甘肅、北京和福建的林業(yè)投入—產(chǎn)出效率進(jìn)行了測(cè)算與分析,其他省份鮮見。

Ramp;D效率是指對(duì)Ramp;D活動(dòng)的投入和產(chǎn)出的比較,效率的高低體現(xiàn)了Ramp;D研發(fā)能力的強(qiáng)弱和科技水平的高低[15]。DEA方法在Ramp;D投入—產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)領(lǐng)域得到了廣泛運(yùn)用,如Korhonen[16]、Cherchye[17]分別評(píng)估了芬蘭和荷蘭大學(xué)的Ramp;D效率；吳和成、鄭垂勇分析了我國(guó)1999—2000年各地區(qū)的科技投入產(chǎn)出相對(duì)有效性[18]；羅亞非等評(píng)價(jià)了我國(guó)化學(xué)藥品制造業(yè)、通信設(shè)備制造業(yè)、電子器件制造業(yè)等高科技產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)績(jī)效的相對(duì)有效性[19]。

針對(duì)我國(guó)林業(yè)Ramp;D科技投入—產(chǎn)出效率問題,馬梅蕓采用DEA-Tobit方法進(jìn)行了實(shí)證分析,認(rèn)為林業(yè)全要素生產(chǎn)率各分量即技術(shù)進(jìn)步、純技術(shù)效率、規(guī)模效率之間未形成合力,建議加快林業(yè)科技推廣,引導(dǎo)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)[20];龐一楠等采用灰色關(guān)聯(lián)度分析法綜合評(píng)價(jià)了陜西省林業(yè)科技的投入—產(chǎn)出效率,研究表明陜西省林業(yè)科技的投入仍處于較低水平,建議重視投入—產(chǎn)出效率這一指標(biāo),使林業(yè)科技資源得到有效利用[21];李平研究了1990—2009年我國(guó)財(cái)政的科技投入狀況,發(fā)現(xiàn)財(cái)政科技投入與林業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在正相關(guān)的因果關(guān)系[22];陳思杭用DEA方法測(cè)算了我國(guó)9個(gè)林業(yè)較發(fā)達(dá)省份的林業(yè)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù),得出林業(yè)科技發(fā)展是林業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素,但林業(yè)科技投入的彈性系數(shù)小于固定資產(chǎn)投資,林業(yè)科技投入對(duì)林業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的作用尚未完全顯現(xiàn)[23]。可以看出,盡管不少學(xué)者針對(duì)林業(yè)投入—產(chǎn)出效率、Ramp;D效率以及林業(yè)Ramp;D科技投入—產(chǎn)出效率進(jìn)行了研究,但對(duì)林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)Ramp;D科技投入—產(chǎn)出效率研究較少,因此基于DEA模型,比較分析我國(guó)各省份林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)科技投入—產(chǎn)出情況,對(duì)指導(dǎo)林業(yè)企業(yè)生產(chǎn)具有重要的參考價(jià)值。

2 研究方法與變量說(shuō)明

2.1 研究方法及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文主要采用美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Charnes等提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis,DEA)進(jìn)行效率評(píng)價(jià)[24]。DEA方法得出的效率測(cè)算結(jié)果包括綜合效率(crste)、純技術(shù)效率(vrste)和規(guī)模效率(scale),綜合效率是純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積,相應(yīng)數(shù)值未達(dá)到1則表示無(wú)效。當(dāng)綜合效率小于1時(shí),通過(guò)比較純技術(shù)效率與規(guī)模效率的數(shù)值大小來(lái)進(jìn)一步探析無(wú)效狀態(tài)主要是由技術(shù)導(dǎo)致還是規(guī)模導(dǎo)致:純技術(shù)效率用于判斷DMU中各要素的配置情況,衡量科技投入的技術(shù)水平的高低,若純技術(shù)效率數(shù)值小于規(guī)模效率數(shù)值,表示主要原因在于技術(shù)水平;規(guī)模效率用于判斷DMU是否達(dá)到適度規(guī)模狀態(tài),反映科技投入規(guī)模是否有效,若該數(shù)值更小,則表示綜合效率無(wú)效的主要原因在于規(guī)模無(wú)效[25]。

由于CCR模型不能單純?cè)u(píng)價(jià)“技術(shù)有效”性,1984年Banker、Charnes、Cooper提出了BCC模型,可單獨(dú)評(píng)價(jià)決策單元的技術(shù)效率[26]。該模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬可變,更能恰當(dāng)?shù)胤从成a(chǎn)過(guò)程,因此本文采用BCC模型對(duì)林業(yè)Ramp;D投入—產(chǎn)出效率進(jìn)行測(cè)算。

假設(shè)有n個(gè)DMU,每個(gè)DMU都有m種類型的輸入和s種類型的輸出。用Xj表示輸入,Yj表示輸出:

Xj=(x1j,x2j,…,xmj)T

(1)

Yj=(y1j,y2j,…,ysj)T,j=1,2,…,n

(2)

式中,xijgt;0表示的是第j個(gè)決策單元DMUj的第i種類型輸入的輸入量,yrjgt;0表示的是第j個(gè)決策單元DMUj的第r種類型輸出的輸出量(i=1,2,…,m;r=1,2,…,s;j=1,2,…,m)。評(píng)價(jià)第j個(gè)DMU有效性的BCC模型為:

(3)

式中,λj為單位組合系數(shù);θ為DMU相對(duì)效率測(cè)算值;VD、X0、Y0為常數(shù)項(xiàng);s-、s+表示松弛變量[27]。如果θ=1,s-與s+不為0,則決策單元DMUj為弱DEA有效,若想維持投入或產(chǎn)出不變,應(yīng)相應(yīng)增加s+單位的產(chǎn)出或減少s-單位的投入;如果θ=1,s-與s+均等于0,則DMUj為DEA有效,即技術(shù)與規(guī)模同時(shí)有效;若θlt;1,該決策單元為DEA無(wú)效。本文直接利用輸入和輸出數(shù)據(jù)建立非參數(shù)的DEA模型進(jìn)行不同地區(qū)、不同省份的林業(yè)科技效率測(cè)算和評(píng)價(jià)。

本文數(shù)據(jù)來(lái)源于2005—2015年《中國(guó)林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省份統(tǒng)計(jì)年鑒等。

2.2 指標(biāo)選取要求

DEA方法要求測(cè)算的投入—產(chǎn)出指標(biāo)均大于0,并且決策單元的個(gè)數(shù)應(yīng)不小于投入指標(biāo)數(shù)量和產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)量之和的2倍[28]。本文基于林業(yè)科技效率研究主題,選取從事木材加工和木、竹、藤、棕、草制品業(yè),家具制造業(yè),造紙和紙制品業(yè)三大林業(yè)制造業(yè)中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)Ramp;D人員折合全時(shí)當(dāng)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出兩個(gè)投入指標(biāo),以及該三大產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值作為產(chǎn)出指標(biāo),以福建、湖南、重慶、湖北、山東、陜西、貴州、新疆、山西9個(gè)省份2015年各項(xiàng)截面數(shù)據(jù)為9個(gè)決策單元,符合DEA效率測(cè)算指標(biāo)選取要求,因此測(cè)算結(jié)果具有可信度。

2.3 研究對(duì)象與變量選取解釋

林產(chǎn)工業(yè)是以木材資源為主的林產(chǎn)品加工業(yè),通常包括木材加工業(yè)、制漿造紙工業(yè)及家具業(yè)等,不但密切關(guān)系國(guó)計(jì)民生,而且隨著各林產(chǎn)制品出口的急劇增長(zhǎng),林產(chǎn)工業(yè)在未來(lái)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用呈顯著增強(qiáng)趨勢(shì)[29]。2015年，我國(guó)林業(yè)三次產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值結(jié)構(gòu)為34∶50∶16,可以看出林業(yè)第二產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率最高,盈利能力最強(qiáng),其中木材加工及木、竹、藤、棕、葦制品制造業(yè),家具制造業(yè)、造紙和紙制品業(yè)產(chǎn)值的占比約73.56%,因此研究林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)的Ramp;D活動(dòng)投入—產(chǎn)出效率對(duì)整個(gè)林業(yè)總產(chǎn)值的增加具有重大意義。在投入要素方面,本文選取從事以上三大產(chǎn)業(yè)中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)Ramp;D人員折合為全時(shí)當(dāng)量、Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出兩項(xiàng)指標(biāo)。其中,人員折合為全時(shí)當(dāng)量是指全時(shí)人員數(shù)加非全時(shí)人員數(shù)按工作量折算為全時(shí)人員數(shù)的總和,更能反映Ramp;D活動(dòng)的勞動(dòng)力要素投入;企業(yè)Ramp;D經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部支出單純指該企業(yè)自身實(shí)際開展研究試驗(yàn)與發(fā)展的支出,為避免重復(fù)計(jì)算委托外單位的研發(fā)經(jīng)費(fèi),選取內(nèi)部支出作為資金投入更為準(zhǔn)確。此外,本文選取以上三大產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo),更加直觀地測(cè)算出企業(yè)Ramp;D投入的經(jīng)濟(jì)效果。

3 效率測(cè)算與分析

3.1 測(cè)算結(jié)果描述

在比較不同國(guó)家、不同行業(yè)生產(chǎn)力發(fā)展水平時(shí),人均產(chǎn)值通常被認(rèn)為是一種主要的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)[30]。經(jīng)初步測(cè)算,2015年我國(guó)林業(yè)人均產(chǎn)值約為492.92萬(wàn)元,本文選取部分林業(yè)人均產(chǎn)值高于或低于該值的省份與分為兩組樣本做比較研究,第一組為高于全國(guó)平均水平,第二組為低于全國(guó)平均水平,樣本數(shù)據(jù)見表1。

表1 2015年我國(guó)部分省份林業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)

注:“三業(yè)”指木材加工及木、竹、藤、棕、葦制品制造業(yè),家具制造業(yè),造紙和紙制品業(yè)，數(shù)據(jù)來(lái)源于2015年《中國(guó)林業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省市2015年的統(tǒng)計(jì)年鑒。

本文利用Deap2.1軟件對(duì)我國(guó)部分省份林業(yè)科技相對(duì)效率進(jìn)行測(cè)算,測(cè)算結(jié)果見表2、表3。

表2 2015年部分省份林產(chǎn)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)Ramp;D投入—產(chǎn)出率

注:irs表示規(guī)模報(bào)酬遞增；drs表示規(guī)模報(bào)酬遞減；-表示規(guī)模報(bào)酬不變；crste=vrste×scale。

3.2 測(cè)算結(jié)果分析

由表2可知,樣本省市各項(xiàng)指標(biāo)均值均未達(dá)到有效水平,綜合效率僅為0.531,表明這些省份林產(chǎn)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)Ramp;D活動(dòng)投入—產(chǎn)出的相對(duì)有效性水平普遍較低。其中:①福建和貴州兩省達(dá)到DEA有效,其純技術(shù)效率與規(guī)模效率均為1,意味著其Ramp;D活動(dòng)不但實(shí)現(xiàn)了技術(shù)有效,并且達(dá)到規(guī)模有效,規(guī)模報(bào)酬穩(wěn)定,此時(shí)的Ramp;D投入—產(chǎn)出規(guī)模和資源配置與技術(shù)利用水平為最佳狀態(tài)。②湖南、重慶規(guī)模效率為1,規(guī)模收益穩(wěn)定,但純技術(shù)效率卻小于1,分別為0.445和0.378,低于樣本平均水平0.747,表明湖南與重慶林產(chǎn)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的Ramp;D投入規(guī)模雖然有效,但技術(shù)水平未達(dá)到有效水平,生產(chǎn)有效性低。由表3可知,與生產(chǎn)前沿面比較,湖南、重慶Ramp;D人員全時(shí)當(dāng)量冗余率分別為55.51%、62.21%,Ramp;D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出冗余率分別為59.81%、77.82%,說(shuō)明兩地區(qū)林產(chǎn)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)在同樣產(chǎn)出情況下,Ramp;D人員和資金投入冗余嚴(yán)重,存在資源分配不合理、純技術(shù)利用效率低、資源浪費(fèi)等問題。③山東、新疆和山西純技術(shù)效率也均達(dá)到1。由表3可知其投入冗余率為0,表示在既有規(guī)模下,其技術(shù)效率有效,不存在資源浪費(fèi)現(xiàn)象;但規(guī)模效率分別為0.635、0.170、0.438,均低于1,且山東規(guī)模報(bào)酬遞減,新疆、山西遞增,說(shuō)明三省的林產(chǎn)業(yè)工業(yè)企業(yè)Ramp;D投入規(guī)模的調(diào)整空間還很大,可根據(jù)地區(qū)具體情況分別適當(dāng)增減投入規(guī)模。④湖北、陜西兩項(xiàng)指標(biāo)均未達(dá)到1,其中湖北綜合效率為0.427,純技術(shù)效率為0.739,規(guī)模效率為0.577,Ramp;D人員冗余率為57.35%,Ramp;D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出冗余率為26.1%,規(guī)模報(bào)酬處于遞減階段;陜西省的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別為0.767、0.852、0.899,Ramp;D人員與內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出冗余率分別為14.78%和92.23%,規(guī)模報(bào)酬處于遞增階段。以上測(cè)算結(jié)果表明,湖北、陜西兩省的林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)Ramp;D投入—產(chǎn)出效率狀況在樣本中表現(xiàn)最差,不但資源純技術(shù)利用率低,而且規(guī)模也不適宜。在投入冗余方面,湖北省人員冗余問題更嚴(yán)重,陜西省經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出冗余問題最突出。

從整體上看,在Ramp;D投入與產(chǎn)出絕對(duì)值方面,第一組省份遠(yuǎn)高于第二組,投入更高,產(chǎn)值優(yōu)勢(shì)明顯;然而在效率方面,第一組技術(shù)效率整體較差,普遍低于第二組,且湖北、山東兩省處于規(guī)模收益遞減狀態(tài),應(yīng)減少投入或提高現(xiàn)有資源利用率以增加產(chǎn)出,而陜西、新疆、山西的規(guī)模收益遞增,可在保持現(xiàn)有資源利用技術(shù)水平和資源配置水平下擴(kuò)大投入規(guī)模。以上研究表明,高投入帶來(lái)高產(chǎn)出,但未必意味著高效率,林產(chǎn)工業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)相對(duì)樂觀的湖南、重慶與湖北,三省市的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中卻存在著“效率悖論”現(xiàn)象,且出現(xiàn)投入過(guò)甚或產(chǎn)出不足問題。

表3 2015年部分省市林產(chǎn)規(guī)上工業(yè)企業(yè)Ramp;D投入冗余情況

注:冗余率=冗余值/原值,預(yù)計(jì)值=原值-冗余值。

4 結(jié)論與建議

簡(jiǎn)單地通過(guò)比較分析投入—產(chǎn)出的絕對(duì)值,不能對(duì)一個(gè)區(qū)域或企業(yè)的資源利用效率與規(guī)模效益作出合理評(píng)價(jià)[31]。本文針對(duì)林業(yè)產(chǎn)業(yè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題,比較研究了我國(guó)部分省份2015年林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)的Ramp;D投入產(chǎn)出效率,得出以下結(jié)論:①湖南、福建、重慶、湖北、山東、陜西、貴州、新疆、山西的林產(chǎn)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)Ramp;D活動(dòng)綜合效率普遍較低,純技術(shù)效率與規(guī)模效率均為達(dá)到有效水平。②湖南、重慶、湖北林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)“效率悖論”問題,Ramp;D活動(dòng)人員與資金投入的冗余率均較高,說(shuō)明三省市林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)資源利用技術(shù)效率不高,浪費(fèi)現(xiàn)象較嚴(yán)重,高產(chǎn)值依賴于高投入而非高效率。分析可能的原因是:Ramp;D活動(dòng)人員、資金分配不合理,導(dǎo)致對(duì)已有資源挖掘不足,沒有使其充分利用,且存在資源重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象;Ramp;D活動(dòng)的組織管理與協(xié)調(diào)能力較弱,未對(duì)技術(shù)創(chuàng)新提供一個(gè)良好的培育與發(fā)展環(huán)境,造成研發(fā)動(dòng)力不足、資源損耗等問題;或盡管三省的林業(yè)人均產(chǎn)值相對(duì)較高,但林產(chǎn)工業(yè)不是主要貢獻(xiàn)力量,該地區(qū)的林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)存在經(jīng)營(yíng)分散、科技基礎(chǔ)薄弱、研發(fā)能力落后等問題,林業(yè)產(chǎn)成品仍以初級(jí)加工品為主。建議企業(yè)關(guān)注重點(diǎn)不是Ramp;D投入資源的絕對(duì)數(shù)量,而是投入資源的合理配置和已有資源的利用率,提高Ramp;D投入產(chǎn)出純技術(shù)效率,并結(jié)合自身特點(diǎn),協(xié)調(diào)好投入與規(guī)模兩者的關(guān)系,降低投入冗余率。③在規(guī)模效率方面,第一組的湖北、山東與第二組的陜西、新疆、山西均為有效,其中湖北、山東規(guī)模收益遞減,建議企業(yè)控制投入規(guī)模或適當(dāng)縮減現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模,而森工產(chǎn)值相對(duì)較低的陜西、山西、新疆均處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段,因此建議企業(yè)在保持現(xiàn)有生產(chǎn)水平下考慮擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模,實(shí)現(xiàn)總產(chǎn)出進(jìn)一步增長(zhǎng)。此外,陜西省林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)應(yīng)著重關(guān)注Ramp;D資金冗余率過(guò)高的現(xiàn)象,可能存在資金調(diào)度不合理、營(yíng)運(yùn)不暢、資金活動(dòng)管控不嚴(yán)等問題,應(yīng)加強(qiáng)資金的管理。

綜合來(lái)看福建和貴州的林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)在Ramp;D投入—產(chǎn)出效率方面表現(xiàn)最好。林云對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出進(jìn)行了實(shí)證研究,發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新存在一種軌道效應(yīng),可稱作技術(shù)創(chuàng)新的“馬太效應(yīng)”[32],即科技投入—產(chǎn)出效率高低與業(yè)已技術(shù)創(chuàng)新累積的優(yōu)勢(shì)息息相關(guān)。因此研究福建與貴州林業(yè)科技發(fā)展現(xiàn)狀,能對(duì)其他省市乃至全國(guó)林產(chǎn)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)化轉(zhuǎn)型和林產(chǎn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)化改革提供建議或指導(dǎo)。

主要是:①改進(jìn)林業(yè)生產(chǎn)制度,完善林業(yè)科技體系,實(shí)現(xiàn)林業(yè)的全產(chǎn)業(yè)鏈化。福建省于2008年引入市場(chǎng)元素,并實(shí)行林地分戶的經(jīng)營(yíng)方式與“均股均利”的分配模式[14],為林業(yè)技術(shù)創(chuàng)新打造了良好的制度基礎(chǔ);在完善林業(yè)科技體系方面,于2001年成立林業(yè)生產(chǎn)力促進(jìn)中心,旨在為中小型林業(yè)科技企業(yè)提供綜合性科技服務(wù)。此外,還逐漸構(gòu)建了涵蓋苗木種植、板材加工、生物科技、森林旅游、生態(tài)服務(wù)等一系列完整的全產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)。②健全林業(yè)技術(shù)推廣服務(wù)體系、管理機(jī)制和組織保障機(jī)制,明確科技成果推廣服務(wù)對(duì)象。貴州省的市、州、縣基本都建立了林業(yè)科技推廣機(jī)構(gòu),并加大了人員與資金的投入,以示范項(xiàng)目為載體保障推廣工作順利進(jìn)行[33]，開展技術(shù)培訓(xùn)與科技咨詢，最大程度地提高科技產(chǎn)出到經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率。③明確企業(yè)的創(chuàng)新主體地位,加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作,提高企業(yè)Ramp;D活動(dòng)效率。企業(yè)高研發(fā)效率有助于企業(yè)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展,低效率使企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力不足。通過(guò)產(chǎn)學(xué)研合作,高校、科研院所協(xié)助企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究、應(yīng)用與開發(fā)研究，或圍繞企業(yè)的研發(fā)要求,進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，在時(shí)間與成本方面提升效率。

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AnalysisonInput-OutputEfficiencyofRamp;DinChina′sForestProductsIndustryEnterprises——AComparativeStudyBasedonDEAModel

ZHANG Rui-ling1,YU Ji-an1,2
(1.School of Economics amp; Management,Beijing Forestry University,Beijing 100083,China; 2.School of Economics amp; Management,Tsinghua University,Beijing 100084,China)

In this paper,the DEA evaluation model was used to divide Hunan,Fujian,Chongqing,Hubei and Shandong into the first group based on the per capita output value of forestry in 2015.Shanxi,Guizhou,Xinjiang and Shanxi were the second group,and compared the Ramp;D input and output efficiency of forestry products enterprises.The results showed that the average efficiency of the nine provinces were not effective.The first group was that the pure technical efficiency of Ramp;D activities was low and the input redundancy rate was high.The second group mainly lay in Ramp;D investment scale efficiency was low,the scale could be enhanced.The forest industry enterprises in the process of technological innovation in Hunan,Chongqing,Hubei had “efficiency paradoxquot; problem,Ramp;D personnel and capital investment in the redundancy rate were higher.Shanxi Ramp;D funds redundancy rate was as high as 92.23%.It was suggested that enterprises should get rid of the idea of stimulating high output with high investment,focusing on the rational allocation,effective utilization and appropriate scale of Ramp;D investment resources, strengthening the management of scientific research funds and creating a favorable organizational environment for Ramp;D activities.

DEA model;forest industry enterprise;efficiency analysis;Ramp;D efficiency

10.3969/j.issn.1005-8141.2017.08.018

F326.24

A

1005-8141(2017)08-0991-05

2017-06-20；

2017-07-26

中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金項(xiàng)目(編號(hào):BLX2012006、JGTD2013-07)。

張芮菱(1994-),女,四川省成都人,碩士研究生,研究方向?yàn)閼?zhàn)略管理。

余吉安(1979-),男,江蘇省南京人,副教授,清華經(jīng)管領(lǐng)導(dǎo)力研究中心研究員,主要研究方向?yàn)閼?zhàn)略管理、科技創(chuàng)新管理。