基于多主體協同創新的科技成果轉化模式研究＊

申軼男，李嶺，李憲振

（1.北京科技大學科學研究與發展部，北京100083；2.北京科技大學東陵經濟管理學院，北京100083；3.北京科學學研究中心科技與經濟研究部，北京100089）

基于多主體協同創新的科技成果轉化模式研究＊

申軼男1，李嶺2，李憲振3

（1.北京科技大學科學研究與發展部，北京100083；2.北京科技大學東陵經濟管理學院，北京100083；3.北京科學學研究中心科技與經濟研究部，北京100089）

隨著科技成果轉化改革的深入，科技成果轉化工作也進入了關鍵時期。然而由于科技成果轉化涉及政府、高校院所、企業和中介機構等多個主體，各主體間在成果轉化的政策、機制、體系、資源等方面缺乏有效的協調，導致科技成果轉化工作存在銜接不暢或轉化遲滯等問題。針對這些問題，以科技成果轉化為研究對象，借鑒多主體協同理論，探索、構建了基于多主體協同創新的科技成果轉化模式，包括政策協同模式、資源整合模式和體系協同模式，希望通過相關研究，找到多主體協同推進科技成果轉化工作的方法和路徑，加速將科技成果轉化為現實生產力，切實為社會經濟發展服務。

科技成果轉化；多主體協同創新模式；資源整合；生產力

“十三五”以來，科技成果轉移轉化工作被國家提到了前所未有的高度，科技成果轉移轉化工作也正在全國如火如荼地開展。

2015年，全國人大審議通過了修訂后的《促進科技成果轉化法》，2016年國務院印發了《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》，同年，國務院辦公廳印發了《促進科技成果轉移轉化行動方案》，這3份文件構成了科技成果轉移轉化工作的“三部曲”。同時，各省市地方及相關單位根據國家的法律法規和相關部署，也分別出臺了具有針對性的實操辦法或相關政策，以促進科技成果轉移轉化工作。各高校院所、企業、科技中介和相關服務機構也在積極參與科技成果轉移轉化工作，在科技成果轉化工作方面取得了很大的成績。

目前，在我國科技成果轉移轉化體系中有不同主體參與，包括高校、科研機構、企業、政府部門、科技中介機構等，不同參與主體在科技成果轉移轉化過程中發揮著不同的作用。但是，由于不同主體間政策、機制、體系、資源等方面缺乏協調，導致科技成果轉化過程中存在銜接不暢或轉化遲滯等問題，這直接影響了科技成果轉化工作高效、穩定、持續進行。

因此，本文從科技成果轉移轉化體系的不同主體出發，建立高效的多主體協同科技成果轉移轉化模式，以期找到解決科技成果轉移轉化過程中存在的問題，加速將科技成果轉化為有效的現實生產力，以促進社會經濟發展。

1 多主體協同創新模式的概念及意義

1.1 多主體協同創新模式概念

“協同”一詞來自古希臘語，指通過協調2個或者2個以上的不同資源或者個體，協同一致地完成某一目標的過程。德國著名物理學家哈肯教授1976年系統地將“協同”的概念闡述為各個系統間存在著相互影響而又相互合作的關系，為實現共同的目標而協調運作。協同就是要打破科技成果轉化中不同主體的藩籬，破除“一畝三分地”的思維，從互補、互動、互促上實現共贏。通過建立適當協調機制，將不同主體優質資源整合并充分發揮其協同作用，將科技成果轉化為現實生產力，進而增強其服務社會經濟的能力。

創新原是屬于哲學范疇，后引申到社會學和經濟學中，本質上就是為了滿足理想化需要或社會需求而改進或創造新的事物并能取得一定有益效果的行為。目前，創新的范圍很廣，不僅僅指技術的創新，還包括商業模式的創新、政策創新、機制體制創新和平臺創新等。協同創新是指在系統環境中將參與創新的創新主體、創新資源、創新環境、創新意識等要素進行科學的配置和整合，實現要素之間以及要素與環境之間的創新能量交換，產生遠遠超過單個要素簡單相加的整體協同效應。

模式原本是經濟學術語，指的是企業盈利或者經濟發展中理論與實踐之間的連接環節，具有一般性、簡單性、重復性、結構性、穩定性和可操作性等特征。但是，模式也具有其特殊的屬性，具體來說就是需要結合實際情況進行運作。科技成果轉移轉化活動不同于一般的經濟活動，它是連接科學實驗與市場實踐的橋梁，因此，它的模式需要結合不同參與主體進行協同。協同模式就是指使不同主體間運轉順暢的可操作性方法，其本質就是通過不同主體間目標、組織、制度和環境的高度協調和整合，圍繞目標提供政策、人力、物力、資金和信息等各方面的協同保障，最終取得良好的效果。綜上所述，多主體協同創新模式就是在科技成果轉化中，突破單個政府、企業、高校、科技中介間的宏觀界線，將不同主體間的資源和要素進行有效對接和整合，把科技成果轉化變成一種協調互動、互補促進的協同創新模式，對科技成果轉化進行整體規劃，實現優質資源的互通互補，充分釋放政策、人力、物力、資金、信息等創新要素的活力，發揮協同創新的系統性功能，使科技成果轉化高效、順暢進行，最終提高科技成果的轉化效率和成功率。

1.2 多主體協同科技成果轉化模式的意義

多主體協同中最終的鏈接部分表現為知識產出與科技成果商業化的鏈接，即科技成果轉化，也就是將科技成果應用于生產領域，轉化為現實生產力，并創造經濟效益的過程?？萍汲晒D化的主體包括高校、科研機構、企業、政府部門等，它們在基礎研究、應用研究、開發研究到科技成果產業化的整個過程中有不同的分工。當代科技經濟一體化的發展趨勢日趨明顯，各主體間的邊界越來越模糊，研發鏈（基礎、技術、推廣）、產業鏈（產品、小試、中試、產業）、市場鏈（商品、流通、銷售、服務）之間的銜接更加密切，促使多主體協同成為創新系統有效運作的重要組成部分。多主體協同不僅有利于創新系統內的知識流動，更有利于提升科技成果轉化能力，其意義主要體現在以下3個方面。

1.2.1 創新意義

目前，大多數學者在科技成果轉移轉化相關主體研究方面大都是在單個個體或者系統內進行研究、優化和模型設計的。而科技成果轉移轉化是一項復雜的系統工程，通常需要政產學研用不同主體相互配合才能保證科技成果順利轉化，因此，要讓參與和配置的每一個主體都作為一個整體系統加以考慮?；诙嘀黧w協同的科技成果轉化模式就是要找到多主體協同進行科技成果轉化的結構和路徑，通過構建政府部門、科學界、產業界、金融界等多主體動態協同創新治理結構，為科技成果順利高效轉移轉化提供有利的環境，提高轉化效率和可靠性。

1.2.2 理論意義

協同理論最開始是一種物理學理論，后來被人們運用到社會學和經濟學中，即認為各自獨立的不同系統，在整個環境中既相互影響又相互合作。而科技成果轉移轉化系統與當前協同理論研究的模型具有一定的相似性，且具有極強的研究價值。因此，對科技成果轉化相關主體進行研究，將協同理論運用到科技成果轉移轉化中，提出基于多主體協同的轉移轉化模式及具體實施措施，從理論角度為科技成果轉移轉化提供論據和支撐。從多主體協同的視角看，運用復雜網絡理論構建多主體協同的科技成果轉化模式，并提出具體實施措施，探析影響科技成果轉化的因素及其對科技成果轉化績效的影響趨勢，拓展多主體協同管理理論，具有一定的理論意義。

1.2.3 現實意義

目前，國家正在實施創新驅動發展戰略，并且把建設創新型國家放在了前所未有的高度。但是，現階段，科技與經濟結合度不高，科技成果轉化率非常低是擺在我們面前的一大難題。因此，探索促進科技成果轉化的路徑和模式，并在此基礎上探索多主體協同轉移轉化新模式，加強不同主體間的協同，使科技成果順暢并快速地轉化為現實生產力。圍繞創新驅動發展戰略目標，結合科技創新特點與科技轉化現狀，展開基于多主體協同的知識流動、增值與轉化分析?；诙嘀黧w協同的成果轉化不確定性分析，對于加速科技成果轉化和產業化，提高國家創新能力，推進科技進步，促進經濟發展等具有重要的現實意義。

2 科技成果轉化各主體協同方面存在的問題

針對科技成果產出較豐富，但成果轉化卻很低，與成果相“背離”的現實問題，從多主體協同的視角來看，探析政策措施、部門對接、科技成果產出和科技成果最終轉化之間的內在關系，發現主要存在以下3個問題。

2.1 政策制定部門缺乏協同，操作層面難以落地

政策層面的匹配與協同是科技成果順利轉化的基礎，科技成果轉化政策涉及國資政策、人事政策、科技項目管理政策、科技資源開放共享政策、成果轉化收入獎勵政策等。目前，雖然科技成果轉移轉化方面的相關政策法規都已出臺，但與之配套和銜接的政策還沒有隨之修改或出臺，而且不同部門處于不同位置，對政策的理解和把握也不同，因此，就會出現政策錯位和無法徹底貫徹執行的情況。例如，在財務管理、項目審計、國資管理、人事制度方面，很多涉及科技成果轉移轉化情況的操作都不明確，導致成果轉化政策在落實過程中遇到諸多問題。

2.2 不同主體間協同不充分，成果轉化鏈條存在壁壘

高校院所是科技成果的主要來源，而大部分高校院所的科研成果是基于科研興趣或者是前沿熱點；再加上高校院所固有的評價考核機制，科技成果通常停留在論文、實驗室結果層面，教師們進一步轉化科技成果的市場意識和積極性都不強烈，導致實驗室初始成果市場開發率比較低。同時，我們也可以看到，大部分科技成果很多時候與企業的現實需求是錯位和脫節的，導致高校院所的科技成果看起來十分豐厚，但真正能轉化為現實生產力，成為有效供給的成果卻很少。而企業對于高校院所科技成果也缺乏有效的消化吸收機制，且很多時候成果需要二次開發和中試，這時企業可能會承擔不小的風險，它們往往不愿意對原始或成熟度略低的成果進行產業化。對于科技中介機構，由于我國科技市場尚未成熟和完善，導致科技中介在高校院所和企業中信任度缺失，不敢或不愿去依托中介機構實現成果轉化，導致很多科技成果走不出高校也進不去企業。另外，由于科技成果中存在大量的隱性知識，不是單個轉化主體能夠完全了解和掌握的，這也限制了知識轉移和科技成果轉化。而建立多主體協同的科技成果轉化模式，可以從廣度和深度上加強人員、知識、信息等要素的集聚，克服邊界障礙因素，提升成果轉化能力，提高核心競爭力。

2.3 不同主體創新水平不協同，成果轉化不順暢

轉化主體主要包含高校、科研機構、企業、政府組織、創新金融機構、科技中介服務機構等。轉化流程包含設計、開發、轉化、應用、市場化、售后等環節。轉化環境包含轉化意識、轉化政策、硬件設備、技術浪潮、經濟波動等因素。單一的主體很難同時掌握眾多的創新要素，要想有效提升創新能力，就需要不同主體之間的創新要素不斷進行知識、信息、能量之間的交換，這樣才能將整個科技成果轉化變成一個大的創新生態系統。在系統中，協同創新能力持續發展，協同創新資源有效配置，協同創新的邊際成本降至最低。然而，不同主體內創新意識與創新水平之間的差距比較大，導致各個創新技術與創新成果之間的流轉成本很高，科技成果很難有效流轉，成功轉化。

3 基于多主體協同的科技成果轉化模式及建議

建立基于多主體協同的科技成果轉化模式的目標就是從不同主體角度出發，找到加快促進科技成果轉化的通用型模式，以解決當前阻礙我國科技成果轉化的相關問題，使科技成果快速地轉化為現實生產力，有力地推動行業技術進步和發展，實現經濟和社會雙重效益。該模式具體可分為政策協同模式、資源整合模式、體系協同模式。

3.1 政策協同模式

3.1.1 在已有政策協同方面

從已有的政策編制實施程序來看，不同部門基本上完全各自為政，從職能劃分上這雖然是合理的，但顯然已很難滿足科技成果轉移轉化協同創新的要求。因此，需要各部門加強聯系，在關鍵政策和相關制度的制訂方面一起協同進行。結合目前科技成果轉化過程中遇到的相關問題，有關部門要統籌推進相關政策創新和體制機制改革，建立財政引導、社會參與的科技成果轉化投入機制，建立多元化投融資體系，完善科技投入機制，加強高校和科研院所科技成果管理，大力發展科技中介服務市場。另外，要抓緊完善相關配套法律法規和規章制度，并貫徹實施，在合法性和強制性上確?？萍汲晒霓D化與落實。

3.1.2 在新政策的協同研究制定方面

當前是各方面體制機制改革措施出臺的密集期，政策協調方面有大量的工作要做。國家層面要編制科技創新協同發展規劃，以此為基礎在重點政策制訂方面建立銜接機制。比如，不同部門在制訂本部門科技成果轉化創新政策的過程中，可建立協調機制，對涉及不同部門合作的要征求對方意見。規劃確定的重大任務和政策措施要在本部門規劃和其他政策文件中細化落實。

3.1.3 在加快已有政策的協調落實方面

科技成果轉化的不同主體要充分協調落實相關科技成果轉化政策，在相關保障體系等制度方面保持與科技成果轉化政策的一致性和連續性；在具體落實方面，在保證相關主體利益不受損害的同時，要充分考慮科技成果轉化工作的優先性，充分調動各方的積極性，推動科技成果轉化工作的有效運行。

3.2 資源整合模式

3.2.1 技術轉移資源整合

開展“全過程、多要素、重協同”的技術轉移資源整合。技術轉移是將技術發明轉化為現實生產力。科研機構、高校提供的是技術發明，企業需要的是現實生產力，如果想成功轉移，必須經過一個轉化過程，而轉化過程需要將技術、人才、資金、管理、資源等一系列關鍵要素有機整合起來。只有這樣，才能將技術發明真正轉化為企業所需要的現實生產力。全過程、多要素、重協同的技術轉移服務不僅包含了為供需雙方完成技術轉移交易所提供的中介服務，還包含將技術發明轉為現實產品的整個過程，以及該過程中所需要的人才需求服務、融資服務、管理咨詢服務、教育培訓服務等，它是全過程、多要素、重協同的技術轉移創新服務。

3.2.2 科技成果轉化共享及交易平臺的資源整合

在工作過程中，要完善已有與產學研密切結合的成果轉化共建體系，搭建可以使科技成果順利輸入、有效輸出的成果交易平臺。同時，要注重技術轉移與運作服務平臺、科技成果中試公共服務平臺、創新創業服務平臺、產業化孵化平臺等各個平臺之間的接口設計和資源對接，實現信息共享、成果共用、效益共享。建立統一的創新信息平臺，充分匯聚科技資源、科技政策、科技成果、研發導向、科技需求、交流項目的信息，實現產業資源、創新服務資源、技術項目金融資源的整合。

3.2.3 有機鏈接“多要素”資源

有機鏈接“多要素”資源，使不同要素資源發揮合力，促進科技成果轉化，具體表現為以下幾點：①通過規劃專項示范區，重大科技項目技術轉移和成果產業化全程服務體系的建立，大力發展科技服務業；②加強龍頭機構、科技成果轉化評估咨詢機構和官辦機構市場化經營等服務機構的建設；③在金融服務上拓寬融資渠道，加大社會多元化資本投入、科技信貸和金融產品創新力度；④優化科技成果轉化市場環境；⑤培育人才，加強科技成果轉化人才隊伍建設。

3.3 體系協同模式

3.3.1 不同服務體系協同建設

針對科技成果轉化服務體系建設的實踐路徑，不同服務體系協同建設重點主要有以下幾點：①公共機構與民營機構相互補充、協調發展；②中介、咨詢服務機構的建設；③依據分類管理原則，促進各類成果轉化服務機構建立適應市場經濟的運行機制；④按照風險基金方式運營孵化服務機構；⑤提升金融服務，整合多種金融來促進科技資源與金融資本的有效對接。

3.3.2 利益共享協同體系建設

利益分配的合理性和公平性是確?？萍汲晒樌D移轉化的前提。因為科技成果轉化本身是一個風險高、收益高的科技經濟活動，所以，建立一個風險共擔、利益共享的協同體系十分必要。這就需要在轉化前期引導企業和技術持有團隊聯合進行導向性研究。

在這一過程中，企業要與技術持有團隊簽訂相關協定，具體約定在科研投入、科研成果、項目管理方面的細則，真正讓企業進入科研技術創新上游，給企業和專家吃下“定心丸”，使信息更加對稱，增強項目研發的可靠性、合理性、進化性，真正架起高校科研成果與企業間技術轉移的橋梁。這樣既解決了成果與企業匹配性問題，又消除了雙方在信任度方面的壁壘，實現風險共擔，利益共享。

3.3.3 構建更加深入的產學研用協同體系

傳統產學研用模式單純對接科技成果和企業，比較泛泛，轉化效率極低；而新型產學研用協同體系就是為了加快技術本土化，提高技術工藝適應性，保障優秀科研成果落地。政府、高校院所以及企業共同根據地方產業技術需求，采用精準對接方式，將科技優勢資源充分對接地方產業需求，再借助地方政府在政策和資源上的配套支持，集合雙方優勢資源，加快技術本土化，提高工藝適應性，突出技術和轉化壁壘，確保優秀科研成果在地方產生實際的經濟效益和社會效益。

4 結束語

加快科技成果轉化是建設創新型國家的重要任務和內在要求，科技成果轉化也是經濟新常態發展階段的時代需要。但科技成果轉移轉化風險高、難度大，需要整個社會和成果轉化參與各方協同起來為其提供全方位的綜合保障，使科技成果轉化工作進行得更加順暢和高效，以保證其穩定性和持續性。同時，在科技經濟一體化時代，協同創新被認為是最有效的提高工作效率和產生實際價值的方式和途徑。因此，在科技成果轉化過程中，在各主體的協同配合下，要不斷完善成果轉化政策及相關配套政策，提升科技中介機構和信息網絡平臺的服務水平，加快科技成果轉移轉化協同體系建設，各方協同配合，通力合作，共同將科技成果轉化為現實生產力，切實為社會經濟發展提供服務。

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〔編輯：白潔〕

G311

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.19.022

2095－6835（2017）19－0022－04

國家自然科學基金資助項目（70772014，71172004）

申軼男（1984—），男，河北秦皇島人，助理研究員，研究方向是科技政策，成果轉化。