湖北省武漢市規模以上工業企業創新特征分析

王景秋，段 君

（武漢科學技術發展促進中心，湖北 武漢 430023）

湖北省武漢市規模以上工業企業創新特征分析

王景秋，段 君

（武漢科學技術發展促進中心，湖北 武漢 430023）

湖北省武漢市自2011年起躍升我國經濟總量十強城市之列，2016年，在我國十大城市創新能力排名中位列第二位，武漢企業創新發揮了主導作用。基于《2006—2015年武漢市科技統計年鑒》中規模以上工業企業數據，就規模以上工業企業創新發展現狀和不同類型規模以上工業企業創新的特征進行分析，提出進一步提升武漢市企業創新能力的對策建議，以期為相關工作的順利進行提供幫助。

企業創新；工業企業；城市創新能力；國家創新型城市建設

自2010年湖北省武漢市獲批國家創新型試點城市以來，堅持把創新擺在發展全局的核心位置，把創新驅動列為首要戰略。企業是國家創新型城市建設中最重要的主體，作為社會經濟發展的主要推動者，它既是自主研發的主體，也是高新技術產業集群形成的基礎。充分了解武漢市企業創新的現狀、環境、面臨的問題和未來發展態勢，對于武漢市創新驅動發展戰略的實施具有重要的現實意義。

1 武漢市企業創新能力影響要素

參照《奧斯陸手冊》[1]中關于創新的定義以及相關人員的研究成果，本文從企業的知識產權能力、協同創新能力、創新驅動能力和創新投入能力4個方面來綜合分析武漢市企業的創新特征。

1.1 知識產權能力

知識產權是企業創新活動的直接成果，將其轉化為生產力后可以為企業帶來直接經濟效益。知識產權能力是企業創新能力的重要支柱，對于進一步增強企業的核心競爭力、激勵企業持續技術創新具有重要意義。因此，知識產權的創造、保護和應用成為企業增強核心競爭力的重要內容。

1.2 協同創新能力

協同創新是通過政府的引導和機制安排，促進企業、大學、研究機構發揮各自的能力優勢，整合互補性資源，實現各方的優勢互補，加速技術推廣應用和產業化。協作開展產業技術創新和科技成果產業化活動，是當今科技創新的新范式。企業積極獲取高校、研究機構及其他企業的優質資源，并加以有效整合利用的協同創新能力現已成為企業創新能力的一個重要方面。

1.3 創新驅動能力

在當今國際競爭中，企業的競爭力不再僅僅依賴傳統的廉價勞動力或低成本資源，主要依靠技術創新帶來的創新優勢。本文將從創新價值實現、創新促進經濟社會發展和市場競爭力3個方面評價企業的創新驅動能力。

1.4 創新投入能力

創新資源投入是企業開展創新活動的前提和保障。創新經費和創新人力是企業創新最基本的資源，而企業研發機構則為企業創新提供了組織保障。

2 武漢市企業創新現狀分析

2.1 知識產權能力快速增長，保護意識持續增強

2.1.1 知識產權創造能力繼續提升

2010年，企業發明專利申請量為1 655件，到2015年已增至3 566件，比2014年增加了23.6%.同時，發明專利申請量在專利申請量中所占比例也在穩步增加，從2010年的41.0%增加到2015年的66.0%，比2014年提高了22.2個百分點。發明專利占比的穩步提高表明，武漢市企業專利申請的質量在逐步提高。每億元R&D經費投入的發明專利申請量則從2010年的20.1件提高到2015年的24.2件，比2014年增加6.7件。這表明，企業專利申請的技術水平和發明專利的產出效率均穩步上升。

2.1.2 知識產權保護能力持續加強

萬名就業人員發明專利擁有量從2010年的38.4件增加到2015年的114.2件，比2014年增長了17.5%，年均增速達到41.4%.這一指標的快速增長是導致企業知識產權能力快速增長的主要原因。

2.2 創新資源整合能力提升

2.2.1 企業協同創新能力提升

企業協同創新能力的快速增長源于創新資源整合能力的迅速提升。2010年以來，武漢市企業技術引進經費在創新經費中所占的比例大幅下降。2010年，該比例為16.0%，至2011年已下降至不足10%，2014年下降到6.6%，2015年雖然略有提升，但仍然保持在8%以內。這一指標的持續大幅下降說明，武漢市企業對外技術依存度已經大幅降低。消化吸收經費與技術引進經費的比例從2011年的3.0%增加到2013年的4.7%，這從另一個側面表明，企業更加重視對引進技術的開發利用和再創新，資源整合能力在增強。

2.2.2 企業的產學研合作創新力度加大

企業R&D經費外部支出從一個側面反映了企業與高校、研究機構等外部機構的創新合作情況。數據顯示，企業與高校、研究機構的研發合作規模增長很快。企業R&D經費外部支出從2010年的2.3億元增加到2014年的3.1億元，到2015年已突破5億元。2010—2015年，企業R&D經費外部支出的年均增速達到16.7%，超過企業R&D經費內部支出12.4%的年均增速。這表明，企業自主研發能力在不斷提高，同時，企業與高校、研究機構等外部機構的產學研合作創新力度也在不斷提升。

2.3 創新驅動能力有待提高

隨著企業技術創新活動的開展，企業的新產品銷售收入規模持續擴大，由2010年的1 126.3億元增加到2015年的1 475.2億元，5年間企業新產品銷售收入提高了31.0%.但是，其在主營業務收入中所占的比例卻未保持穩定增長，大多數年份在14%左右徘徊。2013年，這一比例已達到16.3%，比2012年提高了1.95個百分點，2014年比例開始下降，為15.8%，2015年下降為13.7%，為2010年以來最低比例。企業新產品銷售收入占比自2014年以來不增反降，這表明企業對傳統競爭優勢的依賴程度仍然比較高，在將技術創新轉化為實際生產力方面仍有待加強。

2.4 創新投入能力有待加強

2.4.1 創新人力投入

創新人力投入是拉動創新投入能力增長的主要動力。2015年，企業R&D人員達到3.8萬人，比2009年增加了22.3%；2009—2014年，企業R&D人員規模迅速擴大，從2009年的3.1萬人增加到2014年的4.7萬人，增加了1.5倍，年均增速達到8.6%.同時，R&D人員在就業人員中所占的比例也大大增加，從2010年的4.4%上升到2015年的5.1%.企業對創新人力的投入強度不斷加大，成為拉動企業創新投入能力指數加速上升的主要動力之一。

2.4.2 設立研究機構的企業增勢趨緩

設立研究機構的企業數量增長速度趨緩，對研究機構的投入力度還有待加強。2015年設立有研發機構的企業數達到153家，比2014年減少了53家，設立研發機構的企業在全部企業中所占的比例從2014年的8.4%下降到2015年的6.0%，是2010年以來唯一負增長的年份。同時，企業對研究機構的經費投入也沒有相應增加。2013—2014年，設立研發機構的企業在全部企業中所占的比例保持穩定，但研究機構的經費投入從71.1萬元下降到61.4萬元，2015年下降到58.5萬元。由此可見，企業越來越重視設立研究機構，但是，在研究機構方面的投入卻有所減少。

2.4.3 企業R&D經費和創新經費投入

企業R&D經費和創新經費總量增長迅速，但是，投入強度增長相對緩慢。2010以來，武漢市企業R&D經費投入規模增長迅猛，從2010年的82.2億元增加到2015年的147.3億元，扣除價格因素，平均每年實際增長12.4%.R&D經費投入強度則從2010年的1.1%上升到2015年的1.4%，年均增長速度為5.2%.在R&D經費強勁增長的帶動下，企業創新經費規模也快速擴大，從2010年的108.6億元增加到2015年的185.0億元，提高了70.3%，但是，創新經費在主營業務收入中所占的比例卻在波動中有所下降。雖然2011年以來該比例在逐年上升，但上升的幅度比較小，且仍未達到2010年的水平。R&D經費強度和創新經費強度增長較為緩慢是導致企業創新投入指數增長較慢的主要原因。

3 企業創新結構特征分析

不同類型企業的創新模式和創新行為存在一定差別，在技術創新體系中所起的作用也不同。分析企業創新的結構化差異的角度很多，這里重點對不同規模和內資、外資企業的創新能力及其主要特征進行分析。

3.1 不同規模企業的創新

大型企業在武漢市企業創新中一直發揮著主導作用。但是，近幾年，隨著國家創新戰略的實施，小型企業在企業創新體系中的作用也有所加強。這可以從近幾年小型企業在創新投入和創新產出等重要指標中所占的比例、增長速度的變化方面得到印證。

3.1.1 中小型企業的作用在增強

從衡量企業創新的重要指標——R&D經費看，2015年，武漢市規模以上工業企業R&D經費內部支出147.3億元，其中，大型企業為120.7億元，占81.9%，比2014年降低了1.2個百分點；中型和小型企業所占比例分別為8.9%和9.1%，分別比2013年上升了0.2個百分點和1.1個百分點，尤其是在2015年，武漢市規模以上工業企業R&D經費內部支出負增長，小型企業R&D經費所占比例比2014年提高了1.8個百分點。大型企業R&D經費規模仍然遠遠超過中型企業和小型企業，但是，大型企業R&D經費所占比例有所下降，而小型企業占比則明顯上升。

3.1.2 小型企業創新產出意識在增強

從創新產出的重要指標——發明專利申請量來看，大型企業也同樣占據著絕對優勢地位，小型企業占比逐年提高。2015年規模以上企業發明專利申請量為3 566件，其中，大型企業2 356件，占66.1%；中型和小型企業分別為455件和745件，分別占19.3%和20.9%，大型企業仍然占有絕對優勢。但是，2010年以來，小型企業發明專利申請量保持5.5%的年均增速逐年上升，這反映出小型企業創新產出意識在增強。

3.1.3 小型企業創新組織化及規范化程度在提高

企業研究開發機構是企業創新活動順利開展的組織保障，研發機構的數量能夠反映出企業開展創新活動的活躍程度和創新的組織化、規范化程度。

2015年，有研發機構的大、中、小型企業數分別為25個、39個和85個，在大、中、小型企業中所占的比例分別為29.1%，12.4%和4.3%.顯然，設立研發機構的企業所占比例隨著企業規模的增大而增加，大型企業設立研發機構的比例遠超小型企業。雖然有研發機構的小型企業的比例不高，但是，其增長速度比較快，從2010年的4.0%增長到2014年的6.0%，4年間增長了2個百分點。這說明，規模較小的企業創新活動也在向著組織化、規范化方向發展。

3.2 內資企業與三資企業創新

隨著全球化進程的加快，企業的研究開發與技術創新活動已明顯呈現國際化趨勢。在這樣的背景下，外資企業利用我國的科技人力資源等優勢，加大了在我國進行研發和創新活動的力度，形成了我國技術創新的新格局。

3.2.1 內資企業研發機構數量占優

內資企業研發機構數量占優，但港澳臺商投資企業加大了在中國設立研發機構的力度。從研發機構設立的數量來看，2015年內資企業、港澳臺商投資企業和外商投資企業分別設立研發機構139家、10家和4家，內資企業比2014年減少47家，港澳臺商投資企業和外商投資企業分別增加6家和4家。同時，從一個相對長的時期看，三資企業在中國設立研發機構的力度是不斷加強的：2009—2015年，內資企業和外商投資企業研發機構數量均為負增長，僅港澳臺商投資企業保持14.3%的年均增長速度。由于三資企業研發機構數的增長速度遠快于內資企業，使得內資企業和外商投資企業研發機構數的比例分別從2016年的91.7%和6.8%下降到2015年的90.8%和2.6%，港澳臺商投資企業研發機構的比例則由2006年的1.6%上升為2015年的6.5%.

3.2.2 內資企業研發投入規模占主導地位

內資企業研發投入規模占主導地位，但外商投資企業研發經費投入力度增加。外商投資企業剛進入我國市場時，往往將研發活動放在母公司。但是，隨著我國市場的發展和高素質研發人員越來越多，外商投資企業也加大了在我國進行研發和創新的力度。

從企業R&D經費規模看，內資企業一直處于主導地位。2010年內資企業R&D經費內部支出為69.5億元，占84.5%，港澳臺商投資企業和外商投資企業為2.4億元和10.3億元，占比分別為2.9%和12.5%；到2013年，外商投資企業R&D經費基本翻番，2014年更是達到29.3億元。2014年，內資企業R&D經費內部支出占比降到80.2%，港澳臺投資企業和外商投資企業占比則上升至1.8%和18.0%.外商投資企業已成為我國企業研發和創新的一支重要力量。

從R&D經費投入強度看，2010年內資企業、港澳臺投資企業和外商投資企業分別為1.43%，0.55%和0.67%.隨著外商投資企業研發投入力度的加大，其R&D經費投入強度也在逐年增加，至2015年，外商投資企業的R&D經費投入強度已與內資企業基本持平。

3.2.3 內資企業創新產出規模大

內資企業創新產出規模大，但外商投資企業創新產出進步快。以發明專利申請為例，2010年內資企業、港澳臺投資企業和外商投資企業的發明專利申請量分別為1 445件、67件和143件，分別占發明專利申請量的87.3%，4.0%和8.6%，港澳臺投資企業和外商投資企業所占的比例很小。但是，隨著港澳臺投資企業和外商投資企業研發和創新力度的加強，其發明專利申請量的增長速度也大幅上升，2012—2015年，港澳臺投資企業和外商投資企業發明專利申請量年均增幅分別達到23.7%和52.0%，遠遠高于內資企業7.4%的增速。截至2015年，外商投資企業發明專利申請量已達376件，占比達到10.5%；內資企業發明專利申請量占比則下降到83.5%，比2010年下降了3.8個百分點。

4 發揮企業創新主體作用的對策建議

4.1 加大財政科技投入

發達國家的創新發展模式能夠培育眾多世界級企業，其成功要素之一是，近半個世紀以來財政科技投入的持續增加。目前，R&D經費投入比例基本上是政府和企業分別占1/3和2/3.“十二五”以來，武漢企業的R&D經費投入在全社會R&D經費中所占的比例均值為70.02%，而財政科技支出投向企業的僅占7.48%.在武漢市工業企業創新投入規模不斷擴大的同時，創新投入強度增長相對緩慢。因此，建議進一步加大財政在基礎研究領域的科技投入，以便于企業利用基礎研究的“技術外溢”，減少企業的研發成本，縮小研發私人收益與社會受益之間的差距。另一方面，要加大對產業共性技術的投入力度，幫助企業打破發達國家的技術封鎖，支持企業獲得更多的自主知識產權。同時，要鼓勵企業加大對科研機構的投入力度，不斷提高其自主創新能力。

4.2 重視中小企業的作用

中小企業是科技創新體系中極具生命力的主體。改革開放以來，我國65%的發明專利、75%以上的技術創新、80%以上的新產品由中小企業完成。中小企業相比大型企業生產經營機制靈活，具有較高的創新活力，信息反饋和執行效率高，能夠有效結合市場需求和技術創新，促進技術的產業化發展，是科技創新主體的“生力軍”。近些年來，武漢市中小型企業在企業創新體系中的作用也有所增強，因此，要更好地引導和支持中小企業創新，加快將創新成果轉化為生產力，進而推動創新績效的提升，以獲得長期競爭優勢，更好地推動區域創新能力的提升[2]。

4.3 重視三資企業和外資企業的作用

雖然三資企業和外資企業在R&D的人力投入和經費投入方面不及內資企業，但是，創新產出質量比較高，國際競爭力比較強。這是因為三資企業和外資企業的海外跨國母公司擁有強大的技術優勢和研發能力，同時具備先進的管理經驗，所以，它能夠獲得較好的創新績效。對于三資企業和外資企業，應鼓勵其在國內開展產學研合作，增加其技術溢出效應，提倡采取合資合作形式吸引外資，推動內資企業的自主創新[3]。

4.4 高強度引進和培養高水平創新創業人才

充分發揮人才作為創新的第一資源的作用[4]。武漢是人才大市，實施“黃鶴英才計劃”和東湖“3551人才計劃”等重點培養了數以萬計的創新拔尖人才，但這些人才絕大部分集聚在高校和研究機構。鑒于此，建議政府部門出臺相關政策措施，重點培養一批科技創新型企業家，經濟引導和鼓勵體制內人才向企業集聚。同時，借鑒發達國家人才移民政策，提供吸引最優秀人才到大型科技企業從事科研工作或自主創業的經費和政策，通過人才引進倒逼企業人才培養和人才成長的生態環境，激發和保障人才的創新創業潛力和活力。

［1］經濟合作與發展組織，歐盟統計署.奧斯陸手冊［M］.北京：科學技術文獻出版社，2011：1.

［2］姜慧，曾群超.區域中小企業創新指數體系構建研究［J］.科技管理研究，2014（13）：36-41.

［3］萬東華，許亦頻，石慶焱，等.工業企業創新特征分析［J］.調研世界，2016（12）：3-14.

［4］王學雷.中共中央國務院《關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》解讀［J］.安徽科技，2015（5）：5-9.

F424.3

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.20.010

2095－6835（2017）20－0010－04

〔編輯：白潔〕