“數(shù)據(jù)鐵籠”在貴州省專利獎(jiǎng)申報(bào)及其過程管理中的應(yīng)用探討

潘啟益++穆仕華++陳月英

摘 要：按照《貴州省 “數(shù)據(jù)鐵籠”工作推進(jìn)方案》，運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段，實(shí)現(xiàn)政府權(quán)力運(yùn)行全覆蓋、監(jiān)管過程“全留痕”、“三重一大”監(jiān)管和兩個(gè)責(zé)任落實(shí)，減少和消除權(quán)力尋租空間，完善監(jiān)督和技術(shù)反腐體系，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)，提升政府治理能力，為國家“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子里”提供可復(fù)制推廣的貴州經(jīng)驗(yàn)和模式。本文將“數(shù)據(jù)鐵籠”應(yīng)用于貴州省專利獎(jiǎng)申報(bào)及其過程管理中，主要從系統(tǒng)架構(gòu)、功能模塊、數(shù)據(jù)資源、部署情況四個(gè)方面對(duì)“數(shù)據(jù)鐵籠”進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)鐵籠 權(quán)力清單 風(fēng)險(xiǎn)清單 業(yè)務(wù)流程

中圖分類號(hào)：D630 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2017）10（a）-0155-03

1 系統(tǒng)架構(gòu)

貴州省專利獎(jiǎng)申報(bào)及其過程管理的“數(shù)據(jù)鐵籠”建設(shè)依托云上貴州平臺(tái)進(jìn)行建設(shè)，整個(gè)系統(tǒng)的架構(gòu)分為IAAS、PAAS和SAAS三個(gè)層次[1]。系統(tǒng)的核心體現(xiàn)在SAAS層，該層涉及審批數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)和個(gè)人數(shù)據(jù)等相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)，按照數(shù)據(jù)鐵籠的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)“權(quán)責(zé)清單”、“風(fēng)險(xiǎn)清單”和“業(yè)務(wù)流程”進(jìn)行分析和設(shè)計(jì)，使系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)可監(jiān)控、可預(yù)警、可應(yīng)對(duì)，把權(quán)力關(guān)進(jìn)“數(shù)據(jù)鐵籠”，讓失信行為無處遁形，權(quán)力運(yùn)行處處留痕，為科技創(chuàng)新決策提供第一手科學(xué)依據(jù)，通過大數(shù)據(jù)的方式管住人、管住事、管住權(quán)，真正實(shí)現(xiàn)“人在干、云在算、天在看”[2]。系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)如圖1所示。

2 功能模塊

2.1 權(quán)責(zé)清單管理

本項(xiàng)目的權(quán)力依據(jù)及責(zé)任事項(xiàng)依據(jù)是《貴州省專利條例》的第6條，即設(shè)立貴州省專利獎(jiǎng)，對(duì)在專利創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)中作出突出貢獻(xiàn)、取得顯著效益的單位或者個(gè)人給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)[3]。權(quán)責(zé)清單管理的內(nèi)容包括：受理責(zé)任：對(duì)申報(bào)的材料進(jìn)行受理；審查責(zé)任：對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象的材料進(jìn)行審核；公示責(zé)任：對(duì)符合條件的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象進(jìn)行公示；決定責(zé)任：按照程序報(bào)請(qǐng)研究審定，依法進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；法律法規(guī)規(guī)章文件決定應(yīng)履行的其他文件。

權(quán)力清單的管理需要理清業(yè)務(wù)角色與權(quán)力、責(zé)任之間的關(guān)系，將梳理好的權(quán)責(zé)清單維護(hù)到系統(tǒng)中。

2.2 業(yè)務(wù)流程管理

（1）業(yè)務(wù)流程。

業(yè)務(wù)流程描述：系統(tǒng)的用戶角色分為專利獎(jiǎng)的申報(bào)單位，推薦單位，省科技信息中心，評(píng)審委員會(huì)辦公室，評(píng)審委員會(huì)，省科技廳（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局），監(jiān)察室。

專利獎(jiǎng)申報(bào)單位根據(jù)其所獲得的專利可申報(bào)“發(fā)明/實(shí)用新型”或“外觀設(shè)計(jì)”專利。

申報(bào)材料通過網(wǎng)絡(luò)在線提交后，由推薦單位推薦，省科技信息中心形式審查，對(duì)于形式審查通過的專利獎(jiǎng)項(xiàng)目，由申報(bào)單位打印申報(bào)書（一式二份）并交到省科技信息中心受理。

受理結(jié)束后，對(duì)于符合條件的專利獎(jiǎng)項(xiàng)目，交由評(píng)審委員會(huì)辦公室組織評(píng)審（提出評(píng)審專家的抽取條件，明確項(xiàng)目分組，項(xiàng)目評(píng)審指南）。

評(píng)審專家參按評(píng)審指南的要求參與項(xiàng)目評(píng)審，返回評(píng)審意見到評(píng)審委員會(huì)辦公室。

評(píng)審委員會(huì)根據(jù)專家的評(píng)審結(jié)果確定擬授獎(jiǎng)的項(xiàng)目，并經(jīng)省科技廳（知識(shí)產(chǎn)權(quán)局）辦公會(huì)討論后進(jìn)行為期7天的公示，公示期結(jié)束后，對(duì)于無異議的項(xiàng)目，給予授獎(jiǎng)。

從專利獎(jiǎng)的申報(bào)到專利獎(jiǎng)授獎(jiǎng)的整個(gè)流程中，監(jiān)察室根據(jù)各流程節(jié)點(diǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面監(jiān)控，對(duì)潛在的、可能出現(xiàn)的和已發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理。

（2）工作流引擎。

本項(xiàng)目引入了開源的activiti工作流引擎，該工作流引擎能夠?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)流程的動(dòng)態(tài)配置和版本管理，對(duì)業(yè)務(wù)流程的節(jié)點(diǎn)和過程實(shí)現(xiàn)全面的痕跡管理；業(yè)務(wù)流程的設(shè)計(jì)具有靈活性高，適應(yīng)系統(tǒng)需求的變化性強(qiáng)的特點(diǎn)，從而有利于對(duì)系統(tǒng)整體業(yè)務(wù)流程的把控，提高對(duì)用戶服務(wù)的質(zhì)量和效率，降低系統(tǒng)開發(fā)和維護(hù)成本[3]。

（3）智慧協(xié)同。

由于本系統(tǒng)將融入到“科技創(chuàng)新云”中，與省科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技成果、科學(xué)儀器、科技專家人才的申報(bào)和管理子系統(tǒng)融合，實(shí)現(xiàn)“用戶中心”和“數(shù)據(jù)中心”的標(biāo)準(zhǔn)化，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)子系統(tǒng)之間的互聯(lián)互通，消除信息孤島，進(jìn)而借助工作流引擎構(gòu)建智慧流程、智慧管理、智慧決策的金三角，實(shí)現(xiàn)執(zhí)行、管理、決策的完全協(xié)調(diào)一體化。

2.3 全面風(fēng)險(xiǎn)管理

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的任務(wù)是明確項(xiàng)目各階段涉及的風(fēng)險(xiǎn)類型和數(shù)量。本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)涉及事前、前中和事后三個(gè)階段，即專利獎(jiǎng)申報(bào)前的相關(guān)事項(xiàng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，專利獎(jiǎng)受理和審批過程中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)，專利獎(jiǎng)公示后產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

專利獎(jiǎng)申報(bào)前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)、個(gè)人在申報(bào)專利獎(jiǎng)前，需要通過系統(tǒng)進(jìn)行注冊(cè)。用戶在注冊(cè)過程中，可能存在法人身份、個(gè)人身份與真實(shí)資料不符的情況，以及用戶存在不良信用的可能性，從而產(chǎn)生用戶身份真實(shí)性和有效性的風(fēng)險(xiǎn)。

專利獎(jiǎng)受理和審批過程中的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在專利獎(jiǎng)受理過程中，可能會(huì)涉及專利證書造假，專利產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益以及相關(guān)的證明材料造假的風(fēng)險(xiǎn)；由于2016年以前的專利獎(jiǎng)申報(bào)未實(shí)現(xiàn)信息化，因此，對(duì)于新申報(bào)的專利獎(jiǎng)，如未與歷史上已授獎(jiǎng)的專利進(jìn)行比對(duì)查重，將可能產(chǎn)生專利獎(jiǎng)重復(fù)申報(bào)和重復(fù)授獎(jiǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。專利獎(jiǎng)在評(píng)審過程中，評(píng)審專家有可能與專利獎(jiǎng)的申報(bào)主體是合作關(guān)系，由此產(chǎn)生評(píng)審有失公平和公正的風(fēng)險(xiǎn)。

專利獎(jiǎng)公示后產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：在專利獎(jiǎng)公示期間，可能接到各種投訴和舉報(bào)，由此產(chǎn)生影響最終授獎(jiǎng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段梳理出的專利獎(jiǎng)申報(bào)過程中涉及的事前、前中和事后風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合各種風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)、發(fā)生的概率和權(quán)重，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，見表1。

（3）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析得出的結(jié)論，對(duì)用戶身份不真實(shí)和存在不良信用，專利獎(jiǎng)重復(fù)申報(bào)、專利獎(jiǎng)申報(bào)資料造假、專利交評(píng)審過程中涉及利益相關(guān)的專家四類高風(fēng)險(xiǎn)事件作為一級(jí)監(jiān)控監(jiān)控對(duì)象，針對(duì)專利獎(jiǎng)公示后接到舉報(bào)、投訴，作為二級(jí)監(jiān)控對(duì)象。監(jiān)控采用紅色、藍(lán)色和黃色三種預(yù)警方式，分別對(duì)應(yīng)特別嚴(yán)重、嚴(yán)重和較重三個(gè)等級(jí)。endprint

（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

針對(duì)已識(shí)別和已評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)，如果在監(jiān)控過程中已經(jīng)發(fā)生，則采用相應(yīng)的策略進(jìn)行應(yīng)對(duì)。

針對(duì)用戶身份不真實(shí)或存在不良行為的風(fēng)險(xiǎn)，視用戶的身份性質(zhì)進(jìn)行區(qū)別對(duì)待。若用戶的身份為獨(dú)立法人，對(duì)通過查詢其獨(dú)立法人身份的真實(shí)性可核實(shí)，針對(duì)個(gè)人用戶，可通過核實(shí)其居民身份證號(hào)與本人姓名是否一致進(jìn)行核實(shí)。當(dāng)然，要實(shí)現(xiàn)這兩項(xiàng)核實(shí)工作，系統(tǒng)還需與云上貴州的“法人庫”和“人口庫”實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通。

2.4 數(shù)據(jù)可視化管理

項(xiàng)目的數(shù)據(jù)以圖形圖像的可視化技術(shù)為依托，利用計(jì)算機(jī)圖形學(xué)、圖像處理、計(jì)算機(jī)視覺、計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)等的理論、方法和技術(shù)，將過程和風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)展示轉(zhuǎn)換成圖形或圖像在屏幕上顯示出來，并進(jìn)行交互處理。直觀簡(jiǎn)化數(shù)據(jù)的復(fù)雜性，增強(qiáng)數(shù)據(jù)的直觀性和可讀性。

（1）復(fù)雜報(bào)表。

支持多源數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)、行列對(duì)稱、分欄、分頁和分組報(bào)表、動(dòng)態(tài)隔間運(yùn)算、函數(shù)（公式）支持、聚合報(bào)表等功能，可以按年度實(shí)現(xiàn)各地區(qū)、各領(lǐng)域、各種類型的申報(bào)主體和各種專利獎(jiǎng)的統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

（2）豐富的圖表。

基于HTML5圖表技術(shù)，支持多種圖表類型、樣式、風(fēng)格，參數(shù)傳遞靈活，交互效果豐富。數(shù)據(jù)地圖功能以一種全新的、有別于傳統(tǒng)表格的可視化方式呈現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，是數(shù)據(jù)分析的高級(jí)形式和手段，可以提供很多可視化的信息。有著豐富的內(nèi)置地圖粒度，支持熱力地圖、自定義地圖，并且可以集成百度、Google等GIS地圖，實(shí)現(xiàn)地圖縮放、位置定位等功能。

（3）云到端展示。

表單（dashboard）為移動(dòng)端和大屏而生，其本身特有屬性，比如屏幕自適應(yīng)、組件獨(dú)立刷新，讓很多普通報(bào)表設(shè)計(jì)無法企及。借助表單功能、圖表功能和各種交互功能，用戶可以構(gòu)建強(qiáng)大、全面的“管理駕駛艙”，更好地展示各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)等數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的多維度分析。

3 數(shù)據(jù)資源

目前系統(tǒng)涉及的數(shù)據(jù)資源包括注冊(cè)的獨(dú)立法人7800余家，注冊(cè)用戶13000多個(gè)。系統(tǒng)的申報(bào)功能今年已實(shí)現(xiàn)試運(yùn)行，已受理專利獎(jiǎng)申報(bào)61項(xiàng)。此外，與系統(tǒng)相關(guān)的科技項(xiàng)目庫有15000余項(xiàng)數(shù)據(jù)，科技成果庫有900余項(xiàng)數(shù)據(jù)，科技專家?guī)煊?700多項(xiàng)數(shù)據(jù)，歷史上已授獎(jiǎng)的專利數(shù)據(jù)正在梳理中。

4 結(jié)語

貴州省專利獎(jiǎng)是貴州省科技創(chuàng)新云的重要業(yè)務(wù)子系統(tǒng)之一，“數(shù)據(jù)鐵籠”應(yīng)用的關(guān)鍵在于應(yīng)用，在應(yīng)用的過程發(fā)現(xiàn)問題，尋求解決方案，并在整個(gè)科技創(chuàng)新云的管理中推廣應(yīng)用，為貴州的科技創(chuàng)新助推動(dòng)力。

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