產研合作中發明人投資問題研究

周玉花

(南昌航空大學 經濟管理學院,江西 南昌 330063)

產研合作中發明人投資問題研究

周玉花

(南昌航空大學 經濟管理學院,江西 南昌 330063)

在我國,"科學技術是第一生產力",技術的重要性隨著我國科學技術的發展越來越突出.然而,很多企業由于自身資金問題沒有能力引進技術,造成技術成果轉化率低,企業自身也得不到發展.為此,企業采用產研合作的方式解決自身的技術問題.這種形式下,該企業的組織管理難度、風險承擔問題將會比較突出,造成大多數企業心有余而力不足的現象.通過分析技術發明人是否對企業進行投資的產研合作模型,得出技術發明人適當投資對提高企業利潤是有益的.通過數值例子可以證明相關結論.

產研合作;發明人投資;提成制;數值分析

科技進步是增強國家綜合實力,解決社會與經濟發展中能源、環境約束的重要途徑,也是我國當前調整產業結構、轉變增長方式的中心環節.然而很多企業由于自身資金問題導致沒有能力引進技術,造成技術成果轉化率低,自身企業也得不到發展.為此,企業與技術發明人采用產研合作的方式解決自身存在的問題.這種方法可以不用擔心技術的交易問題.大多數的"產研合作"中,技術發明人只是負責將技術投入企業,并不會對企業的內部生產經營造成任何問題.但是同樣的,企業必須負責技術投入生產所需要的全部資金及解決經營管理和風險等相關問題.在這種情況下,企業有可能會選擇放棄該種技術另尋其他方法,或者企業給技術發明人的利潤分紅可能不會很多,如果達不到技術發明人的預期,或者離他的預期相差有很大的距離,技術發明人可能也會選擇放棄將技術交給該企業.如果技術發明人在將技術投入企業后并且向企業投資,可以減少企業將技術投入生產所需的資金,降低企業承擔的風險,或者可以在企業原有的資金上增加一定量的金額,擴大生產規模,增加企業與技術發明人的收益,同時提高技術成果轉化率.產學研合作理論的起源來自于創新理論,作為一種能夠實現技術成果從實驗室走向大眾生活的創新方式,產學研合作能夠給企業、研發機構帶來諸多好處.Kogut B[1]、James L[2]和OECD[3]分別將產學研合作的模式分為6種類型、7種類型和7種類型.趙香蘭[4]等認為如果合作方想要形成良好的合作基礎,企業、高校和科研機構選擇產學研合作模式是至關重要的.李江[4]、朱桂龍、彭有福[5]、黃勝杰、張毅[6]分別從自己研究的角度將其模式分為了4種類型、3種類型和3種類型.當然,還有許多其他學者也對產學研合作模式的分類進行了研究.武海峰[7]研究了2種模式下的產學研合作,一種是企業不僅投入資金,還投入人力;另一種是委托研發機構,企業只投入資金.本文的研究與其有相似之處.錢丹、劉和東[8]通過博弈論的方法得出,在產學研合作模式中,無論采取何種模式,想要獲得長遠的利益,得靠雙方的科研創新能力和相互信任.

本文研究的產研合作模式與武海峰研究的2種模式有些相似,一種是技術發明人不僅投入技術,還投入資金;另一種是發明人只投入技術,企業投入資金.前一種模式可以降低企業對資金的要求,提升企業引進技術的能力,提高技術成果轉化率.本文對提成制模式下的產研合作進行了研究.

1 基本模型

提成制是產研合作的重要形式之一.采用提成制時,企業與發明人在合作前需要規定提成稅率,該稅率規定企業每賣出一件產品,必須付給發明人的單位技術使用費.設產研雙方通過談判,確定了提成稅率是r,則企業的銷售量是q時,發明人獲得的報酬是稅率與銷量的乘積,即rq,同時,rq也表示企業使用該技術付出的成本.另外,企業獲得技術以后,必須進行一定投資才能生產,設投資可以增加銷量為e.產品銷量q和價格p的關系是:

式(1)中:a為反映市場需求的常數.

企業先進行投資,然后在生產經營階段決定產量q.給定e,企業選擇q,以最大化π,由一階條件得出最優產量為:

上式代入(1),企業凈收益是:

在投資階段,企業選擇e最大化π,由一階條件得出企業的投資為:e=a-r.

代入(2)得到:q=a-r.

于是發明人收益是:

定義產業利潤為發明人與企業收益之和,表示為:

如果產研合作前,規定發明人不僅要投入技術,而且必須對企業進行資金投資.設發明人承擔企業投資的比例是k,于是發明人收益是:

企業的收益是:

由于企業不用負擔全部投資,這會對其經營行為產生影響.此時,企業對q和e的選擇是:

代入(7)得到發明人凈收益是:

代入(8)得到企業凈收益是:

以上2式相加,產業收益是:

我們的目的是比較當發明人對企業投資的時候,對產業收益產生的影響.令下式表示技術發明人是否投資引起的產業收益之差:

2 相關結果的分析

證畢.

數值例子:設市場參數是a=1,產研雙方約定提成是r=0.1,則ΔT的圖像如圖1所示.

圖1 ΔT的圖像

以上分析表明,發明人對企業的投資可以增加整體收益,但這并不意味著發明人的投資是一種自發的行為.

證畢.

數值例子:設市場參數是a=1,產研雙方約定提成是r=0.4(提成系數比較高),則ΔR的圖像如圖2所示.

如果提成系數比較低,則無法滿足投資條件.

數值例子:設市場參數是a=1,產研雙方約定提成是r=0.1(提成系數小),則ΔR的圖像如圖3所示.

圖2 r較高時ΔR的圖像

圖3 r較低時ΔR的圖像

綜合所述,發明人適當投資對提高產業利潤是有益的,但發明人并不總是具有參與投資的積極性.所以從全局觀點出發,要求發明人在投入技術時,有必要適當進行資金投入.

3 結論

目前,解決我國技術成果轉化率低的方法普遍使用的是產研合作,這種方法可以不用擔心技術的交易問題.技術發明人直接將技術給企業,在企業將技術投入生產并獲利后將其中一定比例的利潤分享給技術發明人.本文在一定的假設條件下,對一個企業和一個技術發明人的產研合作模型進行分析,提出了技術發明人在投入技術的同時,也會向企業投入一定比例資金這種雙方合作模型,并將其與一般的產研合作模型進行對比.這種模型在一定程度上可以解決一些企業由于自身資金問題導致沒有能力引進技術,造成技術成果轉化率低,企業自身也得不到發展的困境.

通過以上分析表明,技術發明人對企業進行適量的投資可以提高企業的產業收益,但是發明人卻并不一定有興趣對其企業投資,所以企業應該在自己能接受的范圍內提高技術發明人的提成比例,勸說發明人投資,因為從全局來看,技術發明人適當投資可以增加企業的收益,也能增加自己的收益,同時對我國科技成果轉化率的提高有著積極的意義.

[1]Kogut B.Joint Ventures:Theoretical and Empirical Perspectives.Strsregic Management Jourmal,1988(9):319-332.

[2]James L.Barnes.,Mohamed Y.Zarrugh.,David J.Lawrence.,et al.Government-university-industry Response to Critical Manufacturing Innovation Needs.Industry and Higher Education,2000,14(2):73-91.

[3]安慧娟.產學研合作模式研究[D].天津:天津大學,2009.

[4]李江.產學研技術創新合作模式的博弈分析[D].重慶:重慶大學,2009.

[5]朱桂龍,彭有福.產學研合作創新網絡組織模式及其運作機制研究[J].軟科學,2003(04):49-52.

[6]黃勝杰,張毅.我國產學研合作的組織模式及其網絡特性探析[J].高等工程教育研究,2002(06):30-33.

[7]武海峰.產學研的合作風險:基于博弈論的分析[J].山東社會科學,2012(07):162-165.

[8]錢丹,劉和東.產學研合作模式選擇的博弈分析[J].科技管理研究,2012(24):100-103.

周玉花(1993-),女,江西都昌人,南昌航空大學在讀研究生,研究方向為技術創新與供應鏈管理.

〔編輯:劉曉芳〕

G322;F224.32

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2017.22.020

2095-6835(2017)22-0020-03