農業科研院所科研經費與科研產出的相關性

許玲+魏伶俐+趙涵+張瑜+陸海燕+吳魁

摘要：通過對江蘇省農業科學院“十一五”以來科研數據的統計分析，定量評價科研經費投入與科研產出、科研獎勵的關系。結果表明，科研經費投入與科研產出成本之間存在高度的正相關，且科研獎勵較科研經費投入更能促進科研成果產出，科研獎勵與科研成本之間存在顯著的負相關性，即科研成本隨科研獎勵的提高而降低，獎勵績效優于直接的經費投入，對提高科技人員科研活動的效率起到了積極的推動作用；同時，對如何做好科研管理工作、提高科研經費使用效率、為農業科研管理者決策提供了有益的經驗和建議。

關鍵詞：農業科研經費；科研產出；審（鑒）定品種；專利授權；科研成本；回歸方程；相關性

中圖分類號： G311文獻標志碼： A文章編號：1002-1302（2017）17-0344-03

收稿日期：2017-03-14

基金項目：江蘇省農業科學院基本科研業務費。

作者簡介：許玲（1983—），女，安徽安慶人，碩士研究生，助理研究員，主要從事科研管理研究。E-mail：xuling@jaas.ac.cn。

通信作者：吳魁，副研究員，主要從事科技管理研究。Tel：（025）84390301；E-mail：wk@jaas.ac.cn。農業發展一靠科技、二靠投入。“十一五”以來中央和地方財政投入農業的科研經費持續快速增長，科研產出成效顯著，但仍存在項目設置重復、成果轉化率低等問題。因此，如何科學合理地評價投入產出效益、探討科研產出與科研經費投入的相關性日益受到關注。至2016年，中央一號文件連續13年聚焦“三農”問題，連續4年的主題為加快推進農業現代化，將農業科技創新作為重要建設領域。面向“十三五”時期的農業科技工作，國家不斷深化農業科技體制改革，加快構建現代農業科技創新體系，布局實施一批農業科技創新重點專項和工程，提高農業科技自主創新能力。推動農業科技創新最關鍵的是要創新科研體制機制，提高科技支撐能力與資金利用效益。隨著國家對農業科技創新的不斷重視，中央及地方財政不斷優化和完善財政農業科技投入結構，農業科研經費投入逐年增長，科研產出也逐年增加，但是目前農業科研活動仍存在科研項目重復研究[1-3]、科研成果推廣率偏低、科技成果轉化效率不高、科研活動脫離經濟發展[4-5]等問題。因此，科研經費投入后資金的利用效益日益受到社會各界的關注。于曉朔等對科研經費投入與產出狀況及其相關性進行了質性分析[6-8]；王宇鵬等從量化分析的角度進行了一些有益嘗試[9-10]。上述研究在一定程度上有效地揭示了科研經費投入與科研產出的關系，但科研經費與產出相關性的定性研究較多，而通過實證研究的定量分析較少。本試驗通過采集江蘇省農業科學院原農業生物技術研究所（以下簡稱“江蘇省農科院生物所”）年報數據，對科研經費投入與科研產出進行定量的實證研究，從而有利于了解科研資金的利用效率，挖掘經費使用過程中存在的問題，對如何提高科研經費的利用效率具有一定的實踐意義。

1科研經費的投入情況

科研經費是科技創新活動的起點和基礎保證，努力爭取更多的科研經費一直是每個科研單位和科技人員的重要任務和目標追求之一，也是評價科研單位和科研人員工作能力的重要指標。通過對江蘇省農科院生物所“十一五”和“十二五”期間年報數據進行整理得出圖1，其中2006—2015年江蘇省農科院生物所獲得項目立項資助的科研經費累計15.86億元。通過對立項年度進行分類匯總可以發現科研投入在逐年加大，并且增長幅度較大。

2科研產出

2.1SCI/EI/ISTP論文數量

學術論文是科研單位科研成果的重要產出指標，通常也是數量最多的一種產出，尤其以基礎研究和應用基礎研究為主的科研成果多采用發表論文的形式。江蘇省農科院生物所“十一五”和“十二五”期間共發表學術論文315篇，其中在國外期刊（SCI/EI/ISTP）累計發表論文54篇。SCI/EI/ISTP論文數量和質量均呈現逐年上升的趨勢，而學報級論文數量隨著國外期刊論文的快速增加而有所下降。發表論文與經費關系詳見圖2。

2.2審（鑒）定品種數量

審（鑒）定品種是國家降低農作物品種使用風險、保護育種者的利益、保障糧食生產安全的有效措施之一，是科研院所科技創新水平的直接反映。江蘇省農科院生物所“十一五”和“十二五”期間植物新品種通過國家和省級審（鑒）定的共有23個，審（鑒）定品種數量與經費關系詳見圖3所示。

2.3專利授權數量

專利不僅是科技人員通過法律程序將自己的智力勞動成果轉化為物質財富，同時也充分調動科技人員發明創造的積極性，推動技術創新。科研單位獲得授權專利的數量能夠充分體現出其在發明創造和轉換潛在經濟效益等方面的能力。江蘇省農科院生物所“十一五”和“十二五”期間共獲得授權專利77件，授權專利與經費關系詳見圖4所示。

2.4科研成本

從理論上講，科研成本是指每出一項科研成果的平均資金成本，其計算公式為：科研成本=科研經費投入量/科研成果數量。通過對科研產出成本的研究，能從一個方面揭示科研經費投入的質量和科研活動的效率。江蘇省農業科學院在“十一五”和“十二五”期間科研成本與經費投入關系詳見圖5。

3科研產出與科研經費投入的相關性分析

采用統計學工具對江蘇省農科院生物所科研產出與科研經費投入進行分析，從而探討科研產出與科研經費投入之間的關系，揭示科研經費投入的質量和科研活動效果。首先對江蘇省農科院“十一五”和“十二五”期間科研經費投入與科研產出進行一元回歸分析，得出各自的回歸方程：科研經費與SCI/EI/ISTP論文的回歸方程，y=0.003x-2.74，F=33.60，P=0.000 4<0.01；科研經費與學報級論文的回歸方程，y=0.003x+22.94，F=0.45，P=0.523>0.01；科研經費與審（鑒）定品種（省級及以上）的回歸方程，y=-0.000 8x+3.07，F=0.99，P=0.34>0.01；科研經費與授權專利的回歸方程，y=0.009x-1.59，F=27.54，P=0.000 8<0.01；科研經費與科研成本的回歸方程，y=0.012x+11.33，F=9.37，P=0.000 9<0.01。通過統計學工具SPSS對江蘇省農業科學院“十一五”和“十二五”期間科研經費投入與科研產出進行相關性分析，得出科研產出與科研經費投入相關系數（表1）。endprint

根據以上分析可以得出：（1）科研經費的投入與SCI/EI/ISTP論文和授權專利數量之間存在極顯著的正相關性，這說明科研經費投入的不斷增加能有效地促進SCI/EI/ISTP論文和授權專利的數量不斷增加；（2）學報級論文數量與科研經費投入呈正相關，但相關性不顯著，說明增加科研經費投入對學報級論文數量增加起一定的作用；（3）審（鑒）定品種與科

4科研產出與科研獎勵相關性分析

采用統計學工具對江蘇省農科院生物所科研產出與科研獎勵進行分析，從而探討科研產出與科研獎勵之間的關系，揭示科研獎勵對科研產出及科研活動的影響。首先對江蘇省農科院生物所“十一五”和“十二五”期間科研產出對科研獎勵進行一元回歸分析，得出各自的回歸方程：科研獎勵與SCI/EI/ISTP論文數量的回歸方程，y=0.194x+0.654，F=23.87，P=0.001<0.01；科研獎勵與學報級論文數量的回歸方程，y=0.079x+24.17，F=0.31，P=0.59>0.01；科研獎勵與審（鑒）定品種（省級及以上）數量的回歸方程，y=-0.018x+2.75，F=0.59，P=0.46>0.01；科研獎勵與授權專利數量的回歸方程，y=0.117x+2.12，F=2.84，P=0.13>0.01；科研獎勵與科研成本的回歸方程，y=-0.226x+29.80，F=1.56，P=0.25>0.01。通過統計學工具SPSS對江蘇省農科院生物所“十一五”和“十二五”期間科研獎勵與科研產出進行相關性分析，科研產出與科研獎勵相關系數見表2。

根據以上分析可以得出：（1）SCI/EI/ISTP論文和授權專利數量與科研獎勵之間存在極顯著的正相關性，這說明科研獎勵的不斷增加能有效促進SCI/EI/ISTP論文和授權專利的不斷增加；（2）學報級論文數量與科研獎勵呈正相關，但相關性不顯著，說明加大科研獎勵對學報級論文數量增加能起一定的作用；（3）審（鑒）定品種與科研獎勵投入呈負相關，但相關性極不顯著，說明科研獎勵對此成果影響不明顯；（4）科研成本與科研獎勵之間存在著顯著的負相關性，科研成本隨科研獎勵的提高而降低，說明科研獎勵對降低科研成本起到了顯著作用，對提高科技人員科研活動的效率起到了積極的推動作用。

5結論與建議

可以肯定的是，江蘇省農科院生物所“十一五”和“十二五”期間在科研工作方面作出了較大的努力，也取得了一定的研究成果。通過科研投入與產出的動態分析發現，科研經費投入的不斷增加促進了科研產出的增加，表明科研經費對科研產出確實具有很重要的作用。因此，為了提高科研成果產出率、提升科研院所的學術地位，應該加大對科研工作的支持和投入[9，11-13]。同時，鼓勵研究人員多參加國內外的研究工作，尤其是重大課題項目的研究，多方爭取科研經費，提高研究水平和工作效率。另外，科研經費投入與科研產出成本之間存在高度的正相關性，科研獎勵較科研經費投入更能促進科研成果產出，且科研獎勵與科研成本之間存在顯著的負相關性，科研成本隨科研獎勵的提高而降低，說明科研經費投入的績效欠佳，而科研獎勵對降低科研成本起到了顯著作用，獎勵績效優于直接的經費投入，對提高科技人員科研活動的效率起到了積極的推動作用。

要進一步提高科研投入與產出績效、降低科研投入成本、提高科研效率，須從多方面入手。一是在重視農業科研工作、進一步加大科研經費投入力度、促進科研成果產出的同時，要加強科研經費使用的監管力度，合理調整科研投入的經費分配狀況，優化投入結構[14-16]，重點資助有科研實力和潛心學術研究的科技人員多出成果，甚至高水平的學術成果[17]，使科研經費用到實處。二是要重視科研項目的質量管理，在課題申報時，要求項目主持人要有一定的科研能力和水平，課題組成員要形成梯隊，有互補性，易出科研成果；在課題研究過程中要加強質量管理和研究進度的監控，結題時對所完成的科研成果要進行鑒定和審查，達到一定水平方可結題。三是進一步完善激勵機制，發揮好科研獎勵的激勵作用，建立合理有效的獎勵制度，增強激勵目標的針對性和實效性，從多方面激勵科技人員投身科研活動的積極性，提高科研活動效率。四是加強科研經費開支管理，明確開支范圍，確保有限的經費用到科研工作中去，提高科研經費使用效益。五是強化科研意識，培育學術氛圍，加大學術梯隊建設和學術領軍人才培養和引進，提高教職工的科研能力和學術水平。

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