研究性課程英文文獻信息檢索技術教學效果分析

姚王信+代世陽

[摘要]文獻信息檢索技術的廣泛應用不僅大大促進科研信息的傳播，也為研究性課程的教學帶來了便利。通過設計中英文雙語調查問卷，對安徽大學商學院（樣本組）和弗林德斯大學商學院（對照組）已接受《高級財務管理》研究性課程教育學生的英文文獻成果檢索與利用情況調查。結果顯示，澳方學員在課程基礎知識，尤其是計算能力、信息檢索的基礎知識、文獻檢索前的準備工作等方面弱于中方學生；在閱讀英文文獻的平均時間、面對困難的態度、信息檢索的技能（精確性和適當性）、處理緊急情況和檢索英文文獻的經驗等方面則強于中方學生，在此基礎上提出了改進中方研究性課程教學的建議。

[關鍵詞]信息檢索與利用；初級檢索；高級檢索；研究性課程；教學效果分析

[中圖分類號]G40.057[文獻標識碼]A[文章編號]1005-4634（2017）04-0063-06

0引言

從科研論文寫作流程來看，一項體現研究能力的研究工作至少可以被分為4個具有時間或邏輯順序的關鍵節點，幾乎每個節點都與文獻的掌握和利用相關。第一個節點是發現實務中的現象或問題——問題導向范式，研究工作的入門者應該遵循這種范式。梳理和掌握已有研究成果（文獻）有利于深入了解或驗證這些現象或問題。第二個節點是基于實務、實驗或者理論提出理論問題。從實務出發開展研究不是一個好的研究范式。相反，教師應當通過現象或者問題去提煉出理論問題。檢索并閱讀相關文獻對于認識實際問題并理解其重要性是很有幫助的。第三個節點是分析所提出的問題。分析更多地依賴于理論，而如今大多數分支學科還不夠完整，理論體系也尚未形成。學生必須檢索到足夠的文獻并試著去合理組織理論，才能進行深層次的分析。第四個節點就是解決問題。解決問題不僅僅是為了與分析問題相協調，也是為了達到研究的最終目標。通過檢索與利用文獻，更好地理解和分析前人的研究工作，以“站在巨人的肩膀上”，是得出更有說服力的研究結論的主要前提之一。不難看出，獲取并利用文獻是研究工作的基礎。

這樣，研究性課程教學的第一步往往就是讓學員（澳大利亞的學生往往是邊工作邊讀書，通常可稱作學員）學會如何高效地檢索文獻，尤其是英文文獻。檢索技能內容豐富，新生應當通過長期的積累熟練掌握它。簡單檢索和高級檢索是兩種基本的檢索技能，幾乎每個學生都可以熟練地運用這兩種技能。但是如果教學的目的是幫助學員今后從事學術研究，那么至少有5個方面的檢索細節值得在教學過程中重點關注。（1）文獻資源的知識。雖然存在諸多不同的學術資源，但是學員們的時間是有限的。所以要教會學員在開始檢索之前，先明確這些資源的特點。例如，法律專業的學生通常不會在數學數據庫中檢索文獻。（2）檢索主題的精確性。應該幫助學員清楚地知道什么樣的信息真正需要檢索。一個明確的檢索主題對于快速獲取文獻是很有幫助的。（3）熟知學科邊界。檢索文獻不是最終的目的。檢索的結果被用于進一步的學習或研究。熟知學科邊界有利于后續工作的進行。（4）捕捉靈感的學術敏感性。文獻可以激發靈感、指明道路或復核研究結果。如果學員對于新想法反應遲鈍，文獻就無法發揮它應有的作用。（5）關于期刊或資源本身的知識。學員在較高水平的期刊上更有可能獲得對其有用的文獻，反之在垃圾期刊里則可能一無所獲。精確的識別期刊的優劣是檢索高質量文獻的第一步工作，也是本科研究性課程教學中的一項高級技能。

剛開始接受研究性課程教育和訓練的學員，應當首先著眼于文獻。本文的研究對象是建立在西方管理理論基礎上的《高級財務管理》課程、比較的對象是澳方學員，因此首先關注的是英文文獻的獲取與使用情況。通常對中國的學生來說，檢索與利用英文文獻的難度也要大于中文文獻。熟練掌握檢索和使用經典、前沿英文文獻的技能，老師通過傳授這項技能幫助他們進行科學素養的訓練是很重要的。獲取知識、培養研究能力的方法主要有以下3種：課堂教學、在線教學、圖書館資源，都無法離開信息檢索的幫助。互聯網的出現進一步推動了信息檢索技術的普及。因此，《高級財務管理》研究性課程的所有學員應該首先利用信息檢索技術去獲取文獻，尤其是英文文獻。為了分析中（以安徽大學商學院學生為樣本）、外（以弗林德斯大學商學院學員為樣本）在檢索文獻時面臨的問題，筆者精心設計了一套包括23項問題的調查問卷，以了解接受《高級財務管理》研究性課程的學員們的文獻信息檢索與應用情況。作為一種教學反饋和教學研究的手段，此項調查研究的結果可以幫助研究性課程的實施者或教學管理部門調整教學策略或管理政策。

1文獻信息檢索技術的基本認知與研究性教學應用簡況1.1文獻信息檢索技術研究

目前，關于文獻檢索與利用的研究主要集中在信息效率的測量標準和如何提高檢索結果的準確性兩個方面。在區別學員檢索信息效率的差異之前，需要設置評價標準。信息效率的概念被廣泛地應用在許多領域中，尤其是經濟學和管理學。在研究性課程中應用文獻信息檢索技術教學工具時，關注并總結研究現狀是一項前提與基礎性工作。

關于檢索信息效率（information retrieval efficiency，以下簡稱IRE），現有研究認為要從概念、學習、精煉和計算機科學應用等環節出發提高檢索信息效率。可以從經濟學和管理學等領域中獲得信息檢索與利用相關的完整的概念，這些概念可以被用于檢測信息檢索效率[1]。“不同級別的輸出取決于對應級別的輸入”[2]，這意味著IRE的高低依賴于對相關技能的充分學習。“理性預期均衡可以很好地處理模糊信息并達到信息效率”[3]，這意味著對檢索結果的精煉有助于提高信息檢索效率。尤其是對計算機科學的應用，多媒體演示可能影響到相關學科學習的信息效率[4]。據此推斷，對研究目的理解是否深刻，應當取決于能否正確、高效地檢索出目標文獻。

關于如何提高檢索結果準確性的研究集中于處理并利用相關性問題。一是相關性的概念及其重要性。“提高檢索結果的精確度的最重要的環節，就是恰當地處理相關性。”[5]許多研究領域都會用到“相關性”的概念。相關性是指參照物與手頭資料之間的關系。更進一步來說，相關性是指在信息研究領域中的檢索結果與查詢活動本身的依賴關系[6]。二是基于相關性提高檢索結果準確性的方法。相關性可以用實證研究中的相關系數來衡量。根據Hassanpour和Zahmatkesh所做的研究，“在排列網絡資源時，所謂的元搜索引擎采用的是使用者依賴法”“研究中所提出的方法吸納了查詢和文檔之間的相似性以及用戶的興趣和文檔之間的相似性，并以此為依據，對搜索結果進行排序”[7]。這些都意味著可以通過對檢索結果排序的方法提高相關性。為了對檢索結果進行排序，圍繞概念相似性和語義相似性，產生了兩大分支。概念相似性指的是一種使用了最富有創新性的前沿技術進行設計并且可以自動生成檢索結果的方法。作為一種電子學習系統的應用程序，它與跨本體的相似性度量一起被用于適應性的電子學習系統中[8]。他們通過實驗顯示出相似性度量對檢索結果的影響，并利用用戶個性化模型來評估學生的學習能力。針對概念的演化，從某一特殊領域使用了多選集。研究結果表明，電子學習系統可以提供可行的結果，并且比現有的模型做的要好。“其他的數據挖掘技術和數據操作技術對于電子學習系統也有所幫助”[9]。語義相似性是Khan和Mustafa提出的一個語義搜索方法，該方法使用主題相似性來解決包含檢索信息的語義異構問題[10]。他們使用一種叫做主題相似性的特殊方法得到文章的關鍵詞，然后通過測量文獻的資源描述性框架（resource description framework，以下簡稱RDF）的3倍數（triples，指增強文獻資源的主題語義至原來的3倍）和使用者詢問（指檢索需求）之間的相關性，他們知道如何找到具有相關性的文獻。因此，文獻可依據其重要性排序。endprint

1.2文獻信息檢索技術在研究性教學中的應用

目前，國內的一些學校已經嘗試了開設文獻信息技術及其應用類課程，并逐步積累教學經驗。研究性課程教學的一個重要環節就是文獻學習與文獻研究，也是建立在文獻檢索與利用技術基礎之上的。一方面，研究性課程是檢驗文獻信息檢索技術教學成果的理想平臺；另一方面，研究性課程本身沒有足夠的容量去重復教授文獻信息檢索技術。因此，把兩類課堂加以整合，發揮協同效應，是非常有必要的。當前，在研究性課程中利用信息檢索技術教學，存在如下問題。

1） 受眾差異性大。由于文獻信息技術及其應用類課程大多是選修課程，接受研究性課程教育的學生對文獻信息技術的了解或掌握程度參差不齊。

2） 重理論、輕能力的傾向仍然較為明顯。受課堂教學展現方式的局限，研究性課程尤其重視理論教學，對理論的挖掘、檢驗和應用則不夠重視，也表現在文獻信息技術方面。

3） 文獻資源可獲得性的橫向差異較大，影響教學質量及其評價。不同高校的文獻資源、尤其是外文文獻資源稟賦存在較大差異。以筆者的親身經歷來看，即使是985高校之間，也是有差異的。這顯然會影響教學質量。

但是，針對“英文文獻檢索與利用”在研究性課程中的實施及效果，相關的觀察、總結與對策研究目前還比較缺乏。本研究的目標在于測試安徽大學商學院和弗林德斯大學商學院接受《高級財務管理》研究性課程教育的學員們是否具有信息檢索（檢索英文文獻）的基礎知識、已經在多大程度上掌握了與信息檢索相關的技術，以及他們是否已經掌握文獻檢索結果的利用技術。同時，對雙方學員“英文文獻檢索與利用”的學習效果加以比較，進而提出改進研究性課程教學的建議。

2研究設計和度量

2.1問卷設計

通過總結文獻信息檢索技術研究成果，一方面從概念、學習、精煉和計算機技術的應用等途徑來提高檢索信息效率；一方面借助相關性（概念相似性與語義相似性）來對檢索結果排序等方法，提高檢索結果的準確性。已有文獻信息檢索技術的教學應用情況，尚存在教學對象差異大、教學理念滯后、文獻資源的可獲得性差異大等一系列問題。

本文針對中、澳兩所高校開設的《高級財務管理》研究性課程的受眾，設計了一套調查問卷。問卷設計了27個問題，一共收集了7個部分的信息。（1）學員的基本信息，包括性別、年齡、教育背景、工作背景（以職位表示）、閱讀英文文獻的時間；（2）在需要英文文獻時的反應情況，目的是搜集學員早期收集文獻信息的能力的相關信息；（3）路徑和渠道，目的是搜集學員是否已經掌握檢索英文文獻的基本知識相關的信息；（4）方法，目的是搜集學員是否已經掌握檢索英文文獻的技能的相關信息；（5）替代選擇，目的是觀察學員在遇到緊急情況時的反應能力；（6）重要性水平的態度，使用李克特量表，目的是為了收集學員進一步分析、搜集或處理信息的必要能力；（7）質量控制項，目的是識別出沒有信息檢索經驗的學生，他們可能會嚴重影響調查結果，以控制問卷樣本的質量。

有的問題還能夠幫助識別出在答卷時“說謊”的學員，例如閱讀英文文獻所花費的時間（問題5）、有沒有直接向作者索要論文的經歷（問題12）、如何提高檢索結果的準確性（問題15）和有無遇到特殊的困難（問題27）。

2.2問卷發放與回收情況

本次研究在理論分析法的基礎上運用了問卷調查法，設計的是中、英文雙語問卷。以中方學生作為樣本組，以澳方學員作為對照組。筆者打印了100份問卷，分別于2016年5月在中方的課堂、2016年11月在澳方的課堂上作為課堂教學活動要求雙方的學員當場填寫。其中，要求中方的學生一共填寫了60份，收回55份，其中52份是有效問卷；要求澳方的學員一共填寫了40份，收回38份，38份都是有效問卷。有效問卷總數是90份。在發放問卷之前，確保雙方的學員已經完成了《高級財務管理》研究性課程的“文獻導讀”部分的學習和基本訓練。

3調查結果與簡要分析

收集的問卷中的信息被集中錄入到Excel表格中并加以處理。本文對7個部分的問卷信息處理結果分別加以簡要地分析、說明如下。

1）基本信息。（1）樣本組的性別很不平衡，女性居多，占75%；而對照組的性別相對均衡。（2）樣本組大部分有效問卷者的年齡在18歲～22歲之間，占樣本總體的98%；對照組的年齡差別較大，這與澳大利亞學員“邊工邊學”的大學教育體制有關。（3）樣本組財務管理專業和非財務管理專業學生的比例是25∶1，而對照組的專業構成則更為復雜。（4）樣本組有22人有過實踐工作經歷，占42%；而對照組中的38人都有實踐工作經歷。（5）樣本組每周閱讀英文文獻的時間低于1小時占55%，只有15%的人每周閱讀英文文獻的時間超過11小時。如圖1所示，由對照組對應的數字不難看出，對照組比樣本組花費更多的時間閱讀英文文獻。

圖1對照組的閱讀英文文獻時間2） 反應情況。相對于對照組，樣本組對英文文獻的認可度更低（85%～89%，問題6），需為檢索文獻做出的更多準備。對照組相對較少出現“不知所措”和“排斥”的態度，更能接受和適應英文數據庫資料（問題8），花費更多的時間在完成檢索任務上（問題9）。出現這種情況的原因可能是樣本組忽視對英文文獻的運用，相對于對照組，樣本組利用英文文獻的經驗較少。

3） 途徑和渠道。可以看出樣本組更低地依賴數據庫（問題10），數據庫偏好不一致，對網絡論壇求助的途徑了解較少，即出現更多的邏輯（問題11）和經驗（問題12、13）上的困惑。這體現了樣本組信息檢索技能和經驗的欠缺。

4） 方法。樣本組和對照組相同程度地掌握了從簡單檢索到高級檢索的知識（問題14）。令人感到奇怪的是，根據調查結果來看，對照組的信息檢索技能稍弱于樣本組（問題15～17）。原因可能在于前者輕視了這些“簡單”的問題。

5） 替代選擇。樣本組傾向于嘗試其他的方法搜集文獻（問題18～21），因為他們更加不依賴于電子數據庫，這在一定程度上意味著他們的信息檢索效率不高。而對照組在緊急情況下顯得不夠“聰明”，這也意味著他們更加不愿意通過其他非數據庫信息檢索渠道獲取想要的文獻。圖2反映了兩組的趨勢性差異。該結果實際上是通過反向指標，進一步體現了樣本組較弱的信息檢索技能與技巧。圖2樣本組與對照組的“聰明”人數與比率情況endprint

6） 態度。樣本組和對照組對檢索資源的知識擁有高量值的和相同變動趨勢的態度。但是從總體來看，對照組認為檢索主題的準確性（問題23）、對創新點的敏感性（問題24）、熟悉學科的邊界（問題25）、熟悉期刊（問題26）這4個因素對文獻檢索更重要（參見圖3）。這說明對照組對文獻檢索基本要素的重要性的認識更加深刻。

7） 質量控制項。絕大多數接受調查的學員誠實地回答了問題。可以基本保證研究結果的穩健性。

4結語

4.1主要結論

樣本組的學生檢索文獻的能力和理念方面稍弱于對照組的學員，具體包括閱讀英文文獻的平均時間、面對困難的態度、信息檢索的技能（精確性和適當性）、處理緊急情況和檢索英文文獻的經驗等方面；在理論和態度方面則稍強于對照組的學員，具體包括課程基礎知識尤其是計算能力、信息檢索的基礎知識、文獻檢索前的準備工作等方面。

具體而言，樣本組學生文獻檢索的基礎知識更扎實，對照組的學員在觀念上更多元化。然而，樣本組和對照組的學員對于基本要素的重要性的認識，卻在總體上呈現相似的趨勢（經過李克特量表測量）。在這種情況下，搜索標題的準確性以及在學科界限或期刊知識方面獲取新想法的學術敏感度，對于提高文獻檢索效率相對而言就顯得更為重要。

調查結果顯示，樣本組的學生應該采取措施強化信息檢索的學習與訓練，尤其是在英文文獻方面；對照組則應提高學員的韌性和學習強度。相關管理部門應當對學生的信息檢索問題給予足夠的關注。

4.2教學與管理建議

有關各方應當具有緊迫感，重視培養學生或學員的信息檢索的理念和技能，這是在《高級財務管理》等研究性課程中掌握方法論的起點，也為今后一部分學員的學術研究活動的做出重要鋪墊。為了提高雙方學員檢索和利用英文文獻的能力，基于信息檢索理論和本次比較調查結果中呈現的中、澳學生表現上的差異，雙方的研究性課程教學都存在有待改進之處。基于本文的研究目標，僅針對中方師、生和教學管理部門，提出如下相關建議。

1） 學生要培養良好的英文文獻檢索習慣。由于中方學生的文獻檢索質量比澳方更依賴于事前的準備工作，因此必須提高這些準備工作的質量，具體包括如下維度：語言、時間、知識、勤奮與堅持、智慧。（1）檢索英文文獻必須具備一定的英文功底，尤其是專業英語和專業術語。（2）文獻的檢索與梳理、總結都是非常消耗時間的工作，因此要做好時間安排。（3）要做好知識儲備。一方面是信息檢索與利用方面的知識，例如數據庫、資源庫、檢索過程、檢索結果及精煉、檢索結果的利用等；另一方面是研究議題有關的知識，例如《高級財務管理》課程中的資本市場、資本結構、股利政策、投融資決策、集團財務、企業并購等。（4）應有必要的勤奮與堅持，處理好“學”與“思”之間的關系。能夠很好的運用文獻檢索利用技術，是建立在一定的訓練數量和文獻成果儲備數量的基礎上的，勤學、常用是一種態度和習慣。最后，還需要一定的智慧。正如發明家愛迪生所說“天才是1%的靈感加上99%的汗水”。當然，信息檢索與利用的智慧，仍然是以勤奮作為基礎的。

2） 高校應開設檢索利用相關的信息技術課程或舉辦相關講座，教師要逐步完善教學過程，提高教材教法。（1）幫助學生建立正確的研究范式。不同的范式形成不同的英文文獻需求。規范研究范式主要使用英文文獻進行推論，這意味著文獻的選擇顯得尤為重要。實證研究范式利用英文文獻建立研究目標和判斷基礎，這意味著教師必須搜集充足的論文或者學術專著。（2）直接開設信息檢索課程，主要包括《文獻檢索》《信息檢索》《科技文獻檢索》《文獻檢索與利用》《文獻檢索與論文寫作》等。（3）創新授課方式。由于本科課程（培養方案）是在教育部的專業培養計劃框架下制訂的，通常沒有足夠的課內學時專門實施信息檢索與利用方面的課程。因此，創新授課方式是相當重要的。要加強與各級各類圖書館、情報技術研究與服務機構之間的合作，推出在線課程或培訓模塊。（4）提高教材質量，完善教學方法。無論是課內授課，還是課外在線教程，教材的質量和授課方法都需要結合信息技術的進步和學生的學習需要持續改進而提高。

3） 倡導“邊干邊學”[11]。學生可以從課堂或者書本中學習知識，但這遠遠無法形成相關技能，技能的形成依賴于練習。信息檢索技能的培養需要頻繁使用相關理論的英文文獻。這就要求學生平時要注意爭取參加各級各類科研訓練計劃，包括參與校內外教研與科研人員的研究活動，邊干邊學。

4） 學生需要持續使用英文文獻。如果學生希望熟練檢索英文文獻，就需要持續使用上述技巧。技巧使用得越頻繁，就會越需要英文文獻，并有助于形成一定水平的研究成果，從而帶來更多的研究性需求，由此形成良性循環。

當然，中、澳教育體制和教學規律存在廣泛的差異，本文僅就《高級財務管理》研究性課程中的“英文文獻檢索與利用”環節做了有限的調查和摸索，并據以提出相關的建議，存在“以斑窺豹”式的風險。希望在今后的交流與調研過程中，能夠更加全面地研究和比較中澳兩國的本科研究性課程教學。

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Abstract The extensive application of literature information retrieval technology not only promotes dissemination of scientific research information，but also brings convenience to the implementation of research teaching course.Through design of Chinese-English bilingual questionnaire，we investigated students or trainees in Business School of Anhui University （sample group） and Flinders Business School （control group）who had accepted the Advanced Corporate Financial Management research course and had taken tasks of retrieving & utilizing English literature.The analysis of survey results shows that Australian trainees are weaker than Chinese students on basic knowledge especially for computing ability，information retrieval based on knowledge，literature retrieval of the preparatory work，while they are stronger in reading literature English the average time，the attitude to face difficulties，information retrieval skills（accuracy and appropriateness），emergency treatment and experience of English literature retrieval.It puts forward suggestions on improving research teaching course to Chinese schools based on those conclusions.

Keywords information retrieval and utilization；primary retrieval；advanced retrieval；information literacy；research teaching courseendprint