基于現有技術解讀權利要求

摘要：在進行審查時，首先應當對權利要求進行正確的解讀，特別是對于一些保護范圍不清楚或者撰寫存在缺陷的權利要求。另外，在實審過程中的不同審查階段，權利要求可能會隨著申請人的修改而發生變化，此時，權利要求的缺陷也可能會隨之改變，在此，本文將結合實際案例，從權利要求的撰寫問題出發，深入探討如何基于現有技術對不同審查階段的權利要求進行解讀。

關鍵詞：現有技術；權利要求

一、引言

對于權利要求的解讀，需要依據現有技術來進行判斷。而對于現有技術在專利審查指南第三章2.1節指出：根據專利法第二十二條第五款的規定，現有技術是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術。現有技術包括在申請日（有優先權的，指優先權日）以前在國內外出版物上公開發表、在國內外公開使用或者以其他方式為公眾所知的技術?，F有技術應當是在申請日以前公眾能夠得知的技術內容。換句話說，現有技術應當在申請日以前處于能夠為公眾獲得的狀態，并包含有能夠使公眾從中得知實質性技術知識的內容。這里就體現了現有技術的公眾可獲知性，而專利審查指南將公眾獲知方式分為三種：出版物公開；使用公開；其他方式公開，其中專利法意義上的出版物是指記載有技術或設計內容的獨立存在的傳播載體，并且應當表明或者有其他證據證明其公開發表或出版的時間，審查員可以檢索手段來獲得此類證據。而使用公開的定義為由于使用而導致技術方案的公開，或者導致技術方案處于公眾可以得知的狀態，對于使用公開的把握一般存在兩個標準（必要非充分條件），一是技術的使用要在公眾想要獲知就能夠獲知的情況下進行，二是通過使用能夠使公眾從中了解該技術的實質內容，只有具備以上兩條標準的實施，才是使用公開；按照審查指南的規定，為公眾所知的其他方式，主要是指口頭公開等。如今在信息化時代中，上述兩種形式對于審查員來說有一定獲取難度，特別是獲得來源及準確性等方面。

通常情況下，權利要求應當采用規范的技術術語，并且在理解權利要求時，其中的術語應理解為該術語通常具有的含意。當說明書沒有對權利要求中所采用的措詞和術語作出特殊解釋，以及根據說明書中給出的具體實施方案不能認為權利要求中采用的措詞和術語具有特殊含義時，應當推定措詞和術語具有所屬領域中技術人員通常理解的含義。

二、如何根據現有技術解讀權利要求

下面將結合實際案例，深入探討如何基于現有技術解讀權利要求。

原申請文件中的權利要求3：

3. 根據權利要求1或2所述的配電線路雷電感應電壓確定方法，其特征在于，所述雷電流波形模型為Heidler雷電流波形模型……；所述Heidler雷電流波形模型如下所述：

；

……；

為電流峰值修正系數，……。

解讀：

現有技術中的Heidler模型的表達式為：

；

其中，i（t）表示第一雷電流i（t），Ipeak為雷電流峰值，τ1為與雷電流上升速度有關的變量，τ2為與雷電流衰減速度有關的變量，n表示與雷電流波前陡度有關的變量，雷電流的波前越陡，n越大， 為電流峰值修正系數，其式如下：

。

審查指南第147頁規定，權利要求的保護范圍應當根據其所用詞語的含義來理解。一般情況下，權利要求中的用詞應當理解為相關技術領域通常具有的含義。其中，相關技術領域通常具有的含義即本領域技術人員通常的認知，而這些認知必然是通過現有技術獲得的，基于現有技術，Heidler模型是本領域常見的波形模型，其波形表達式為

，

電流峰值修正系數為

；也就是說，本領域技術人員在看到Heidler模型的表述后，就能夠確定其波形表達式為

，電流峰值修正系數為

；因此，根據現有技術，可以認定原權利要求3中的波形表達式為書寫錯誤，應當為

。

一通后申請人將原權利要求3加入權利要求1，并將文字部分的Heidler雷電流波形模型修改為雷電流波形模型。

1. 一種配電線路雷電感應電壓確定方法，其特征在于，包括步驟： ……；所述雷電流波形模型如下所述：

；

……；

為電流峰值修正系數，……。

解讀：

修改后，申請人將“Heidler”的字眼去掉，這就意味著此時對權利要求的解讀無法依據波形模型的名稱進行，那么此時的解讀就需要依據波形模型的表達式。

現有技術中雙指數模型的表達式為：

，

電流峰值修正系數為

。

因此，雖然權利要求中并未表明該波形模型的名稱，但根據現有技術，在給出了波形表達式為

時，就隱含了該模型為雙指數模型，則對應的電流峰值修正系數必然為：

。

以上解讀均是基于波形模型名稱的通常含義進行，另外，也可以依據波形模型的推導過程對權利要求進行認定。

現有技術中的雷電流波形模型主要有三種：三角波模型、雙指數模型和Heidler模型；三種模型下的電流波形和電流微分波形如下：

由圖可以看出雙指數模型的電流峰值修正系數必須滿足峰值點處導數為0的條件，其電流峰值修正系數的求解正是利用了這一條件，具體求解過程為：

第一步，對雷電流求導并利用峰值點處導數為0的條件求出峰值時刻；

第二步，將峰值時刻帶入雷電流公式即可求出電流峰值修正系數。

因此，在認定權利要求中給出的波形表達式為雙指數模型后，我們可以依據原理作出如下推導：

對波形表達式

求導可得：

；

根據雷電流波形峰值點處導數為0，令endprint

得峰值時刻

；

將峰值時刻帶入雷電流模型，可得雙指數模型的峰值修正系數為：

。

可見，通過過程推導的方式，我們也可以認定在給出了波形表達式為

時，對應的電流峰值修正系數必然為：

。

三、特定情況下權利要求的解讀

審查指南第147頁還規定，在特定情況下，如果說明書中指明了某詞具有特定的含義，并且使用了該詞的權利要求的保護范圍由于說明書中對該詞的說明而被限定得足夠清楚，這種情況也是允許的。但此時也應要求申請人盡可能修改權利要求，使得根據權利要求的表述即可明確其含義。

反之，在說明書中并未指出某詞具有特定含義的前提下，無法僅憑借申請人在意見陳述中的解釋而對權利要求進行理解和認定，此時對權利要求的解讀依然只能依據現有技術進行。

在本案中，盡管申請人在意見陳述中聲稱“本申請創造性的將Heilder模型中的電流峰值修正系數計算方式與雙指數模型相結合，提出了一種計算雷電流的新方式”，但權利要求中在給出波形表達式時，并未指出該式表達的含義與現有技術有任何不同，因此，對該式的認定只能依據現有技術進行，即將其認定為雙指數模型的波形表達式。

四、“相關技術領域通常具有的含義”與其他法條

如果權利要求中的用詞在相關技術領域具有通常的含義，那么可以認為該詞的含義是特定的；而這種特定的含義在有些情況下，還可能具有超出其表面意義的含義，也就是說，該詞隱含了一些非字面的意義。比如，當權利要求中出現“汽車”一詞時，即隱含了“四個輪子”等現有技術中的汽車通常具有的特征?？梢?，在對權利要求進行理解時，應當首先對現有技術進行充分的檢索和掌握，只有對現有技術充分了解的基礎上，才能對權利要求進行準確的解讀和判斷。特別是對于一些非三性問題的缺陷，如“公開不充分”、“不支持”等，在給出權利要求具有這些缺陷的結論時，應當十分謹慎。

五、結語

對權利要求的解讀是實質審查中最重要的步驟，在說明書中沒有給出特殊說明的情況下，應當依據現有技術進行。而審查員對現有技術的主要獲取形式為出版物公開。本文僅借審查過程中的一個實際案例，對權利要求的理解過程作出粗淺的分析，所述觀點僅為個人一家之言，如有不當之處，還望讀者指正。

通訊作者：沈笑笑endprint