新常態下新建本科院校產學研協同創新治理模式研究與實踐

顧艷+李璐

中圖分類號：F647 文獻標識碼：A 文章編號：1002-5812（2017）14-0087-03

摘要：產學研協同創新有利于加快高校科研成果轉化、推動企業轉型升級、促進地方區域經濟發展。基于產學研各方為有限理性的“經濟人”，在新常態下新建本科院校產學研協同實際效果卻不盡如人意。文章以三江學院、中科集團及民盟江蘇省委的產學研協同創新為例，分析新建本科院校產學研合作的協同創新條件，剖析產學研合作的本質原因，構建產學研協同創新的治理模式，以期為新建本科院校推動產學研合作的深度融合提供參考。

關鍵詞：新建本科院校 產學研 治理模式

國內外大量研究表明，產學研協同創新在加快高校科研成果轉化、推動企業轉型升級、促進地方區域經濟發展等方面發揮著巨大作用。2011年，教育部和財政部聯合制定并實施了《高等學校創新能力提升計劃》，即“2011計劃”。該計劃提出必須突破高校內外部的體制機制壁壘，以協同創新機制建設作為重點，解決教育、科技與經濟社會發展結合不緊以及科研資源配置分散封閉、低效等問題。黨的十八大也明確提出實施創新驅動發展戰略，要求加快構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的國家創新戰略。雖然國家大力倡導加強產學研協同創新，創造條件促進高校、科研機構以及企業的優勢資源有機融合，但在具體實踐中，效果卻還遠未達到預期。很多學者從發展路徑、運行機制、組織模式、利益分配等不同方面對產學研協同創新進行了深入思考。但在現有研究中，探討新常態下新建本科院校產學研協同創新治理模式的研究較少。本文以三江學院、中科集團及民盟江蘇省委的產學研協同創新為例，分析新建本科院校產學研合作的協同創新條件，剖析產學研合作的本質原因，構建產學研協同創新的治理模式，以期為新建本科院校推動產學研合作的深度融合提供參考。

一、新建本科院校產學研協同創新條件

新建本科院校指的是自1999年以來通過合并、升格、改制或獨立新建等方式設置的普通本科院校。截至2015年，中國新建本科院校（含獨立學院）達到678所，占全國普通本科高校的55.6%。相比較于“985高校”“211高校”以及老牌的本科院校，新建本科院校研發能力較弱，能為企業提供的科技創新比重較少。新建本科院校產學研協同更多表現為創新型技術技能型人才提供以及實踐場所提供。交易各方存在人才供需要素、資源條件要素、制度建設要素的協同創新條件，為新建本科院校產學研協同創新奠定了融合的基礎。

（一）人才供需要素

在經濟新常態下，我國經濟發展的條件和環境已經發生了重大轉變，經濟結構不斷優化升級，從要素驅動發展、投資驅動發展轉為服務驅動發展、創新驅動發展。在此背景下，企業面臨的競爭形勢發生了變化，加快轉型升級是企業發展的必由之路。企業在從傳統的勞動密集型、資本密集型企業逐漸轉型升級到知識和技術密集型企業過程中，對具備創新意識的高素質技術技能應用型人才的需求也大大增加了，這為新建本科院校開展產學研合作創造了條件。新建本科院校辦學歷史較短、研發力量較弱，其辦學區別于985、211以及老牌院校，通常是立足于區域經濟發展，定位于服務地方經濟社會、培養行業地區應用人才。其專業設置、課程體系構建、專業技能培養面向區域經濟發展中的行業企業，為滿足企業對短期技術技能型人才需求提供了保障。新建本科院校開展產學研合作，可以為學生提供面向生產和科研實踐的機會，充分發揮企業重大項目開發或新產品研發在創新型人才培養方面的功能作用，有效提升應用型人才培養質量。新常態下高素質技術技能型人才供需要素推動了新建本科院校與企業的產學研合作。

（二）資源條件要素

長期以來，企業經過多年的經營，在市場、資金、信息等方面具有一定的優勢，但在技術、人才實驗環境等方面的優勢不如高校。企業與新建本科院校在資源上的互補性為開展產學研合作創造了條件。競爭中的企業擁有對市場敏銳的洞察力和把控力，能把握市場狀況以及變化趨勢，具備技術需求信息，但在新常態下，也面臨技術升級、市場需求萎縮、設備陳舊等競爭考驗，新建本科院校的實驗設備通常是先進的，新建本科院校學生可能也是企業潛在的顧客群，開展產學研合作，使新建本科院校學生能融入到企業文化中，可以擴大企業的品牌影響力。資源條件要素成為新建本科院校與企業開展產學研合作的推動力。

（三）制度建設要素

新建本科院校面臨應用型人才培養轉型發展的需要，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》倡導大力發展現代職業教育體系，重視行業企業與高等學校的協調發展，要建立健全政府主導、行業指導、企業參與的辦學機制，制定促進產學研合作的機制體制，推進產學研協同發展的制度化。產學研協同可以為學生提供直接深入到崗位實踐的機會，發現問題、整合知識、直接獲取專業生產實際經驗，是新建本科院校加強應用型人才培養的有效途徑。新常態下，我國經濟發展的條件和環境已經或即將發生諸多重大轉變，傳統的粗放增長模式基本要被淘汰，企業不僅要通過技術創新，還要謀求通過管理創新、商業模式創新等來推動企業轉型發展。高等學校在管理理念、商業模式設計上具有比較優勢，企業可以委托新建本科院校對其員工進行有針對性的培訓，為企業轉型升級提供支持。校企的這些創新需要有制度建設來作為保障，制度建設要素也成為新建本科院校產學研協同創新的推動力量。

二、新建本科院校產學研協同創新的交易特征

新建本科院校產學研雖然存在人才供需要素、資源條件要素、制度建設要素的協同創新條件，但產學研協同在本質上屬于社會交易，存在不確定性、交易專用性投入高、外部性等交易特征。對于有限理性的交易各方來說，這些交易費用是產學研深入融合的障礙，造成了產學研協同雖然能促進交易各方創新能力的提高，增加社會福利，但產學研協同總體效果不理想的現狀。

（一）不確定性

企業與新建本科院校進行產學研協同創新，有利于獲得高素質技術技能應用型人才作為人力資源補充。通過產學研協同創新過程，企業可以擴大品牌在專業學生甚至是潛在顧客群中的影響力，獲得互補資源，促進企業制度建設。新建本科院校通過產學研協同為學生創造了面向生產實踐的學習機會，使學生將理論知識融入到實際工作中，提高新建本科院校應用型人才培養質量。但對于初次合作的交易雙方來說，由于存在信息不對稱，企業無法通過公開渠道來獲得足夠的相關信息判斷學生已經具備的技術技能水平、參與企業的實踐實習是否能勝任專業工作的安排、通過產學研協同對品牌能起多大的影響作用、新建本科院校的師資能否勝任企業員工專業或管理能力的培訓工作。新建本科院校在產學研協同前也無法獲得充分的信息來判斷企業在產學研合作中會投入多少資源使學生融入到實際工作中。信息不對稱的結果是產學研交易各方在尋求合作過程中面臨著潛在的合作對象行為的不確定、能力的不確定以及結果的不確定。endprint

（二）交易專用性

企業與新建本科院校進行產學研合作，初次交易前，交易雙方需安排專人協商產學研事項，企業可能需對生產環節做出調整，以吸收新建本科院校學生進行實踐，新建本科院校可能需對學生進行教學安排調整，以適應企業吸收學生參與的時間要求。這些努力在一定程度上都屬于事前的專用性投入，帶來了產學研協同的交易成本。同時產學研協同創新并非一次性交易，在企業與新建本科院校進行產學研，在企業與新建本科院校進行產學研合作過程中，各方的期望、能力和目標定位等方面存在差異，各方在合作過程中需進行適應和溝通協調，差異越大，協調的代價也越大，溝通協調成本也成為產學研協同的專用性投入。企業和新建本科院校的交易專用性投入成為產學研協同創新的阻礙。

（三）外部性

新建本科院校建校歷史相對較短，科學研發力量比較薄弱，能為企業提供的技術創新相對較少，更多的是為企業輸出短期的技術技能應用型人才。企業與新建本科院校進行產學研協同更多的表現為校企合作，企業也相應地承擔了部分人才實踐能力培養的社會責任，帶來了交易成本，這部分交易成本不能帶來直接的經濟效益。但企業承擔的社會責任，增加了社會福利，這導致了產學研協同帶來的社會收益大于企業獲得的私人收益。企業與新建本科院校進行的產學研協同創新具有典型的正外部性，交易租金對企業并不具有很強的吸引力，企業容易出現動機不足，這也是新建本科院校產學研協同創新中，高等學校積極性較大，而產學研協同企業相對被動的現實原因之一。

三、新建本科院校產學研協同創新治理模式的構建

新建本科院校產學研協同有利于促進應用型人才實踐能力的培養，為處于新常態下面臨轉型升級的企業提供人才、技術、實驗環境等諸多資源，契合國家政策引導方向，增加社會福利。但由于產學研協同存在不確定性、投入專用性、外部性等交易特征，基于有限理性的經濟人背景，產學研各方需要通過治理機制來激勵和約束組織和個人的行為選擇，促進產學研協同創新深度融合。

（一）契約治理

新建本科院校與企業進行產學研協同創新，究其本質屬于社會交易。初次交易時，由于校企各方通過公開渠道無法獲得足夠的信息對交易的對象、交易的行為、交易的結果做出判斷。在信息不對稱的背景下，產學研各方通過簽訂契約，對協同創新的內容、協同創新的利益分配、產學研各方的權利和義務、產學研各方的違約責任進行約定。契約的存在，對新建本科院校及協同企業的行為進行了約束，使得交易各方明確應該做什么、不應該做什么，也增強了對交易對象按要求完成交易行為的信心。在一定程度上抑制了交易各方的逆向選擇，減少了交易各方出現沖突的可能性，對產學研協同創新順利開展起到保障作用。

（二）信任治理

新建本科院校與企業進行的產學研協同創新通常會簽訂契約，但產學研交易具有不確定性，交易前校企各方無法通過契約對產學研協同創新中具體事項進行列舉約束，因而在產學研協同創新涉及的金額并非巨大時，校企協同創新的契約一般相對簡單，交易各方有時以戰略備忘錄的方式對產學研協同創新的主要事項進行約定。在高不確定性、外部性以及高交易專用性投入的產學研協同創新條件下，信任的存在使得交易各方在不完全契約條件下仍有可能形成交易。信任意味著當產學研協同創新出現意料之外的情況，校企交易雙方有意向并會盡心盡力去克服困難，努力實現期望的目標。信任治理成為契約治理的有益補充，避免了基于意料之外的情況而增加的重新討價還價成本，使得產學研協同創新各方在產學研過程中的協調更為順暢。在產學研協同創新過程中形成的信任關系，在一定程度上降低了產學研協同創新總成本，提高了交易各方多次交易乃至形成長期產學研協同創新的意愿。

（三）混合治理

新建本科院校與協同企業之間相互依賴的程度并不高，在存在不確定性、交易專用性及外部性的產學研交易中，企業與新建本科院校自發形成產學研協同創新的可能性并不大。契約治理和信任治理能克服不確定性和交易專用性投入大的障礙，但由于正外部性導致企業與新建本科院校進行產學研協同動機不足的障礙，需要有外部條件加以激勵。庇古在《福利經濟學》中提出，可以通過對負外部性的行為征收稅費來抑制外部不經濟的活動；對正外部性行為給予補貼來激勵產生正外部性的經濟活動。因而為了鼓勵企業積極與新建本科院校進行產學研協同創新，促進新常態下企業的轉型升級，加快新建本科院校應用型人才培養的轉型發展，需要提供事前的激勵構成混合治理。這種事前激勵可以是符合企業期望的利益激勵，也可以是政府的政策激勵，對于企業來說社會聲譽也是很有吸引力的激勵方式。通過混合治理，企業能獲得經濟利益或者聲譽、或者獲得政府的政策支持作為補償，以激勵企業與新建本科院校開展具有正外部性的產學研協同創新，促進區域經濟發展以及產業升級。

四、三江學院“中科啟航班”合作模式構建

三江學院“中科啟航班”是由三江學院與中科健康產業集團股份有限公司（下文簡稱中科集團）以及民盟江蘇省委員會（下文簡稱民盟江蘇省委）聯合主辦的產學研協同創新項目。此項目旨在加強學校和區域經濟社會發展的緊密聯系，更好地為區域經濟建設和社會發展服務，借助于企業和政府政策支持，為學生搭建更為廣闊的實訓和實習平臺，全面提升學生的創新創業實踐能力。

（一）項目建設情況

2014年11月三江學院啟動了與中科集團、民盟江蘇省委產學研合作事宜的交流洽談，謀求合作各方能利用各自優勢、整合資源，培養出符合社會、市場、企業需要的地方性、開放性、應用型人才。中科集團成立于1984年，1996年開始進入保健食品領域，2001年改制為混合所有制企業。中科熱心公益慈善事業，并興建了中科金牛湖希望小學。民盟江蘇省委作為民主黨派，一直關注教育事業，先后成功舉辦多次“助你啟航”專場招聘會。

“中科啟航班”自啟動以來，三江學院商學院與中科集團、民盟江蘇省委圍繞該項目的工作計劃、課程設計、活動策劃、師資建設、學生選拔等方面進行了溝通協調，制定了完善的工作推進方案。經過學生的預報名、初選、面試等多個環節層層篩選，組建了“中科啟航班”。中科集團和民盟江蘇省委為“中科啟航班”配備了班級校內導師和企業校外導師，組織學生設計了班級班徽，并選派優秀專家為學生進行了“卓越的企業文化是如何造就的”“性格決定命運”“和誰在一起”等專題授課，吸收學生參與到中科集團的諸多企業活動中，每學期選拔學生進入中科集團香港分公司實習。通過產學研協同創新活動，“中科啟航班”的學生感受了中科集團和民盟江蘇省委的組織文化，實踐能力有了很大的提升。

（二）項目治理模式

三江學院與中科集團、民盟江蘇省委基于人才供需要素、資源條件要素、制度建設要素進行了產學研協同創新。三江學院作為新建本科院校通過校企協同輸出了技術技能型人才，為學生創造了實踐實習機會。中科集團為產學研協同提供了資金、師資并帶領學生參與到企業活動中，擴大了企業品牌影響力，為企業發展儲備了優秀人才。中科集團通過承擔培養人才的社會責任，獲得了良好的社會聲譽。民盟江蘇省委作為民主黨派，充分利用優勢資源，為企業和高校搭建良好的合作平臺。

在三江學院“中科啟航班”的產學研協同創新中，交易各方通過契約治理對協同創新的內容、協同各方的權利和義務做了約定。在協同創新過程中，交易各方對協同事項進行積極溝通協商，基于信任關系，交易各方對于合作對象表現出正面期望，相信合作對象有強烈意愿進行產學研協同，出現不確定狀況會盡力解決，努力促成產學研協同創新。信任治理降低了產學研協同創新成本。在三江學院、中科集團以及民盟江蘇省委進行的產學研協同創新中，作為有限理性的經濟人，中科集團承擔了部分人才實踐能力培養的社會責任，付出了時間精力和貨幣成本，卻不能為企業帶來直接利潤。民盟江蘇省委提供的政策條件，以及支持教育公益事業帶來的社會聲譽以及政治影響成為促成產學研協同創新的外部激勵條件。混合治理提供的激勵作用，能克服產學研交易動機不足的苦難，使得產學研各方在不確定性、交易專用性、外部性的情況下，仍能進行產學研協同創新，促進區域經濟發展、產業升級。

參考文獻：

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