ICT與中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：資本深化、技術(shù)外溢及其貢獻(xiàn)

渠慎寧

(中國社會(huì)科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100044)

·產(chǎn)業(yè)組織·

ICT與中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：資本深化、技術(shù)外溢及其貢獻(xiàn)

渠慎寧

(中國社會(huì)科學(xué)院 工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100044)

目前，信息通信技術(shù)已被視為一大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是推動(dòng)“第三次工業(yè)革命”和“互聯(lián)網(wǎng)+”的支柱性產(chǎn)業(yè)，有望成為未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎。信息通信技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用主要體現(xiàn)在資本深化效應(yīng)和提高全要素生產(chǎn)率兩方面。本文將系統(tǒng)構(gòu)建涉及信息通信技術(shù)資本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)核算數(shù)據(jù)，同時(shí)，利用新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論建立信息通信技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的理論模型，并將其擴(kuò)展為合乎中國國情的分析框架，以此測(cè)算信息通信技術(shù)資本深化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)和信息通信技術(shù)對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。結(jié)論表明，1987—2010年信息通信技術(shù)資本投入對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)并不大，而信息通信技術(shù)的技術(shù)外溢效應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)極大?？梢?，對(duì)中國這樣技術(shù)后發(fā)的國家而言，“推廣信息通信技術(shù)”比“發(fā)展信息通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)本身”更有效。

ICT；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；資本深化；技術(shù)外溢

一、引 言

近年來，個(gè)人電腦、因特網(wǎng)、移動(dòng)電話和傳媒網(wǎng)絡(luò)等信息技術(shù)的普及不僅改變了人們的生活，也改變了當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。信息通信技術(shù)(Information Communications Technology，ICT)逐步成為了國民經(jīng)濟(jì)中的重要產(chǎn)業(yè)，全球諸多國家在過去二十年內(nèi)的ICT投資額不斷增大。1992—2010年全球ICT投資占GDP比重已從3%上升到8%。ICT產(chǎn)業(yè)匯集了電子、通信、軟件、網(wǎng)絡(luò)、計(jì)算機(jī)工作站和信息媒體等行業(yè)，這些行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，并具備強(qiáng)大的輻射效應(yīng)，可直接被應(yīng)用到農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)過程中，改變經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)原有的運(yùn)行模式。在其推動(dòng)下，一些發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity，TFP)得到顯著提高，目前，學(xué)術(shù)界已普遍認(rèn)可ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極影響，尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)陷入停滯的發(fā)達(dá)國家和新型工業(yè)化國家。ICT已被視為一大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，是“第三次工業(yè)革命”和“互聯(lián)網(wǎng)+”的支柱之一，有望成為未來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新引擎。

ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用主要體現(xiàn)在資本深化效應(yīng)和提高TFP兩方面。憑借快速技術(shù)進(jìn)步，ICT產(chǎn)品價(jià)格不斷下降，進(jìn)而促使更多的企業(yè)進(jìn)行ICT資本投資，在生產(chǎn)過程中用ICT資本取代傳統(tǒng)資本，即進(jìn)行了所謂的資本深化進(jìn)程。這不僅增加了企業(yè)資本投入量、提高了資本質(zhì)量，還有助于降低生產(chǎn)成本和增加產(chǎn)出。自1995年后，G7國家(加拿大、法國、德國、意大利、日本、英國和美國)的ICT投資增長(zhǎng)率達(dá)到了兩位數(shù)。Jorgenson[1]將其歸功于ICT設(shè)備和軟件價(jià)格的快速下降，1995年后半導(dǎo)體生產(chǎn)周期由3年縮短到兩年，這在很大程度上加快了ICT的普及和投資速度。

此外，Lipsey等[2]認(rèn)為，作為一種通用技術(shù)，ICT具備強(qiáng)大的技術(shù)外溢效應(yīng)，其在生產(chǎn)過程中的廣泛使用可顯著提高企業(yè)的生產(chǎn)率。ICT可顯著帶動(dòng)一系列的技術(shù)創(chuàng)新，并嵌入到各種類型的產(chǎn)品架構(gòu)和技術(shù)應(yīng)用中，提高企業(yè)組織管理效率。同時(shí)，ICT還具備規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。為了賣出更多的產(chǎn)品和服務(wù)，給消費(fèi)者提供更加多樣化和可定制的產(chǎn)品、提高產(chǎn)品質(zhì)量，各行業(yè)的公司都逐步使用計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。在此情況下，當(dāng)更多的公司使用ICT時(shí)，那就會(huì)給已使用ICT的公司帶來收益，而這無需進(jìn)行額外的投資，且直接降低了企業(yè)投資ICT的成本。因此，Moshiri和Nikpour[3]指出，ICT的技術(shù)外溢效應(yīng)融合了知識(shí)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和創(chuàng)新等多種要素，能夠較好地改善各行業(yè)公司的組織架構(gòu)、管理水平和人力資本結(jié)構(gòu)，進(jìn)而提高整個(gè)社會(huì)的TFP。

從實(shí)證角度來看，國外一些學(xué)者檢驗(yàn)了ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。早期的研究中，Solow[4]質(zhì)疑了ICT對(duì)生產(chǎn)率的拉動(dòng)效果，其認(rèn)為ICT對(duì)投資和消費(fèi)都做出了巨大貢獻(xiàn)，但唯獨(dú)在提高生產(chǎn)率方面并未產(chǎn)生作用，這被稱為ICT的“生產(chǎn)率悖論”。隨著后期數(shù)據(jù)處理和統(tǒng)計(jì)方法的改進(jìn)，ICT對(duì)生產(chǎn)率的積極影響逐步得到證實(shí)，“生產(chǎn)率悖論”之謎由此得以解決。Brynjolfsson和Hitt[5]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，ICT資本對(duì)全要素生產(chǎn)率拉動(dòng)效應(yīng)要顯著高于非ICT資本，并指出ICT資本投資對(duì)生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)存在滯后，有時(shí)甚至達(dá)到7年之久才能見效，這也是Solow發(fā)現(xiàn)“生產(chǎn)率悖論”的原因。Bartel等[6]用不同國家公司層面的數(shù)據(jù)也證實(shí)了這一點(diǎn)，并指出ICT對(duì)公司生產(chǎn)率具有顯著的拉動(dòng)作用。Vu[7]比較了歐盟各成員國ICT部門的乘數(shù)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)由于ICT投資的滯后效應(yīng)影響，2000—2005年ICT部門的乘數(shù)效應(yīng)和產(chǎn)出并不明顯，但2005年后乘數(shù)效應(yīng)呈現(xiàn)出上升勢(shì)頭。

然而，分析ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的相關(guān)研究主要還是集中在美國等發(fā)達(dá)國家，針對(duì)中國等發(fā)展中國家的文獻(xiàn)較少。Seo和Lee[8]認(rèn)為發(fā)展中國家比發(fā)達(dá)國家更能享受ICT技術(shù)外溢帶來的外部性。對(duì)一些發(fā)展中國家而言，由于其主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇成本較低，一旦抓住ICT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)遇，完全可以帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)“蛙跳式”增長(zhǎng)，并借此趕超發(fā)達(dá)國家。分析ICT產(chǎn)業(yè)對(duì)中國這樣的發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)，不僅可以彌補(bǔ)現(xiàn)有研究以發(fā)達(dá)國家為主的不足、豐富ICT的經(jīng)驗(yàn)性證據(jù)，更可為中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供新的發(fā)展思路和路徑選擇，評(píng)估是否可借助ICT產(chǎn)業(yè)這樣的新興產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)對(duì)領(lǐng)先國家的“彎道超車”。對(duì)此問題，國內(nèi)已有學(xué)者給予了關(guān)注。汪斌和余冬筠[9]利用計(jì)量模型對(duì)中國信息化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行了分析，其發(fā)現(xiàn)中國的信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，并對(duì)三大產(chǎn)業(yè)的影響不一，信息技術(shù)對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用最大。施莉[10]利用對(duì)偶法估算了1980—2003年ICT產(chǎn)業(yè)對(duì)中國全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)ICT產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展對(duì)中國全要素生產(chǎn)率起到了明顯的拉動(dòng)效果。孫琳琳等[11]在行業(yè)面板數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，分別從ICT資本深化、ICT生產(chǎn)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率改進(jìn)以及ICT使用行業(yè)的全要素生產(chǎn)率改進(jìn)三個(gè)方面研究了信息化對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，并發(fā)現(xiàn)該貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)于ICT資本深化的貢獻(xiàn)、ICT制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率改進(jìn)以及ICT使用卻還未帶來行業(yè)的全要素生產(chǎn)率改進(jìn)等三個(gè)方面?？v觀當(dāng)前有關(guān)中國的ICT研究，普遍以政策性分析和實(shí)證研究為主，缺乏正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支撐。同時(shí)，在實(shí)證研究的過程中又缺少相應(yīng)的ICT產(chǎn)業(yè)投資量、ICT資本存量和ICT投入強(qiáng)度等數(shù)據(jù)，僅用居民安裝電話數(shù)量、居民安裝寬帶數(shù)量、網(wǎng)站數(shù)量和通信基站數(shù)量等數(shù)據(jù)近似代替信息化程度，從而難以在總量層面對(duì)ICT的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)進(jìn)行科學(xué)的估算和評(píng)價(jià)。

與已有研究相比，本文擬在如下三個(gè)方面取得突破：第一，系統(tǒng)構(gòu)建涉及ICT資本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相關(guān)核算數(shù)據(jù)。利用投入產(chǎn)出分析系統(tǒng)測(cè)算出1987—2010年中國ICT的投資額，并利用永久續(xù)盤法測(cè)算出1987—2010年中國ICT的資本存量以及主要行業(yè)的ICT投入強(qiáng)度。第二，利用新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論建立起ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)的理論模型，并將其擴(kuò)展為合乎中國國情的分析框架。第三，在相關(guān)數(shù)據(jù)和理論模型的基礎(chǔ)上，分別測(cè)算ICT資本深化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)和ICT對(duì)TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。

二、中國ICT投資額、資本存量和投入強(qiáng)度測(cè)算

(一)中國ICT投資額測(cè)算

作為衡量一國ICT發(fā)展?fàn)顩r的主要指標(biāo)，ICT投資額展現(xiàn)了各行業(yè)對(duì)ICT的利用情況以及國家對(duì)ICT產(chǎn)業(yè)的支持力度。一般而言，行業(yè)投資數(shù)據(jù)主要包括積累數(shù)據(jù)、固定資產(chǎn)投資數(shù)據(jù)、固定資產(chǎn)形成數(shù)據(jù)、資本形成總額數(shù)據(jù)、存貨投資數(shù)據(jù)和新增固定資產(chǎn)數(shù)據(jù)。各個(gè)概念在統(tǒng)計(jì)年鑒中具有不同的基本定義。目前，大多數(shù)文獻(xiàn)中主要選取固定資產(chǎn)投資作為主要的行業(yè)投資數(shù)據(jù)。然而，這種選取方法忽視了生產(chǎn)過程中對(duì)流動(dòng)資產(chǎn)的投資，在一定程度上沒有反映投資的真實(shí)情況，所得數(shù)據(jù)要比真實(shí)數(shù)據(jù)小。對(duì)此，為了更接近ICT的真實(shí)投資情況，本文選取積累數(shù)據(jù)作為ICT投資數(shù)額。從定義上看，積累額是指一年內(nèi)物質(zhì)生產(chǎn)部門和非物質(zhì)生產(chǎn)部門新增加的固定資產(chǎn)(扣除固定資產(chǎn)磨損價(jià)值)與流動(dòng)資產(chǎn)。積累按照用途可以分為生產(chǎn)性積累和非生產(chǎn)性積累；按照性能可分為固定資產(chǎn)積累和流動(dòng)資產(chǎn)積累。其中，生產(chǎn)性積累是指由社會(huì)產(chǎn)品中的生產(chǎn)資料組成，包括物質(zhì)生產(chǎn)部門新增加的生產(chǎn)用固定資產(chǎn)(扣除固定資產(chǎn)磨損)以及各生產(chǎn)企業(yè)的原材料、燃料、半成品和屬于生產(chǎn)資料的產(chǎn)成品庫存、商品庫存、物資儲(chǔ)備庫存等流動(dòng)資產(chǎn)的增加額。根據(jù)定義可得：ICT投資=生產(chǎn)過程中的ICT中間使用投資+ICT固定資產(chǎn)投資+ICT存貨投資，共計(jì)三大部分。

受制于中國相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失，同時(shí)歷年中國投入產(chǎn)出表中對(duì)行業(yè)的分類標(biāo)準(zhǔn)并不一致，我們將ICT投資統(tǒng)計(jì)分為兩個(gè)階段：第一階段為1987—2002年，主要為電子及通信設(shè)備制造業(yè)投資。第二階段為2002—2010年，主要為通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子制造業(yè)投資；信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)投資這兩個(gè)方面。在第一階段，ICT投資包括各行業(yè)對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)的中間使用投資、固定資產(chǎn)投資與存貨投資。在第二階段，ICT投資包括各行業(yè)對(duì)通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子制造業(yè)的中間使用；各行業(yè)對(duì)信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)的中間使用；各行業(yè)對(duì)通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子制造業(yè)的固定資產(chǎn)投資與存貨投資；各行業(yè)對(duì)信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)的固定資產(chǎn)投資與存貨投資。由于投入產(chǎn)出表和延長(zhǎng)表的時(shí)間年限并非連續(xù)，對(duì)于中間年份的數(shù)據(jù)，我們使用樣條(Spline)函數(shù)插值法估算得出，并保證其變化趨勢(shì)一致。通過數(shù)值比對(duì)可發(fā)現(xiàn)，中國ICT投資已由1987年的302億元上升至2010年的55 212億元，年均增速達(dá)到49%，呈現(xiàn)出指數(shù)型增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。分階段看，中國ICT投資存在1993年、1998年和2005年三個(gè)拐點(diǎn)。在經(jīng)歷了20世紀(jì)80年代末期的初期積累后，ICT產(chǎn)業(yè)投資在20世紀(jì)90年代進(jìn)入爆發(fā)期，1993—1997年年均增長(zhǎng)率達(dá)到28%，1998—2004年年均增長(zhǎng)率進(jìn)一步上升至32%。自2005年后，年均投資增速有所放緩，降至11%。

(二)中國ICT資本存量測(cè)算

在宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)經(jīng)濟(jì)研究中，資本存量是一個(gè)非常重要的變量。資本存量不僅能夠反映行業(yè)的生產(chǎn)要素積累狀況，而且諸如行業(yè)投資函數(shù)、行業(yè)TFP和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的研究也都離不開資本存量的測(cè)算。針對(duì)中國ICT資本存量，本文選取在國內(nèi)外使用較為普遍的永續(xù)盤存法進(jìn)行估測(cè)，具體公式為：Kt=Kt-1(1-δt)+It。其中，Kt-1與Kt表示t-1期與t期資本存量，δt為折舊率，It為以不變價(jià)格衡量的t期新增投資額。針對(duì)該公式涉及的三個(gè)變量，分別做如下處理：第一，每年新增投資額。對(duì)此，選取上文計(jì)算的ICT投資積累數(shù)據(jù)，這也與張軍等[12]的處理方法一致。第二，折舊率。根據(jù)Jorgenson和Vu[13]的估算，計(jì)算機(jī)硬件和軟件的折舊率約為0.32，電信設(shè)備的折舊率約為0.11。對(duì)此，根據(jù)可獲得的數(shù)據(jù)分段計(jì)算折舊資本，由于1987—2001年的可獲得數(shù)據(jù)為電子及通信設(shè)備制造業(yè)投資，此段時(shí)間內(nèi)折舊率的參考值選取0.11；2002—2010年可獲得數(shù)據(jù)包括通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子制造業(yè)投資與信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)投資，對(duì)于前者的折舊率，取值為0.21，對(duì)于后者的折舊率，取值為0.32，分別計(jì)算各自的資本存量。第三，基期資本存量K0。Hall和Jones[14]認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)在穩(wěn)定狀態(tài)下，資本存量的增速與投資增速是一致的，他們以1960年的投資比上之后10年內(nèi)的平均投資增速與折舊率之和，估計(jì)出各國1960年的資本存量。單豪杰[15]也采用這一思路估測(cè)中國各省市1952年的基期資本存量。由于數(shù)據(jù)可獲得性的限制，本文選取1987年作為基期。同時(shí)也沿用該方法，用1987年的ICT產(chǎn)業(yè)投資額比上折舊率與1987—1997年ICT產(chǎn)業(yè)投資平均增速之和，得到1987年中國的ICT產(chǎn)業(yè)初始資本存量。一般而言，隨著時(shí)間的推移，基期數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性對(duì)后期資本存量的誤差影響將逐步減弱。由此，我們可測(cè)算出中國1987—2010年的資本存量?？砂l(fā)現(xiàn)，中國ICT資本存量已由1987年的3 382億元上升至2010年的102 452億元，24年間總量擴(kuò)大了30倍，年均增速達(dá)到16%。同時(shí)，ICT資本存量的增長(zhǎng)趨勢(shì)與ICT投資基本保持一致。由于投資對(duì)資本存量有著滯后性的影響，資本存量的變化趨勢(shì)相較于投資要晚一年，其最快的增長(zhǎng)時(shí)期為1999—2005年。2006年后，資本存量的增長(zhǎng)速度開始放緩。

表1 1987—2010年主要行業(yè)ICT投入強(qiáng)度 單位：%

注：由于2002年前投入產(chǎn)出表的行業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑與2002年后的并不一致，我們采取近似歸類的方法。對(duì)于一些后續(xù)統(tǒng)計(jì)中被調(diào)整了的行業(yè)，如1987年的機(jī)械工業(yè)，貨運(yùn)郵電業(yè)，商業(yè)，飲食業(yè)，選取與之接近的通用、專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸及倉儲(chǔ)業(yè)，批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)，住宿和餐飲業(yè)進(jìn)行比較。1987年投入產(chǎn)出表中房地產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺失。

數(shù)據(jù)來源：筆者根據(jù)1987年、2002年和2010年中國投入產(chǎn)出表計(jì)算而得。

(三)中國主要行業(yè)ICT投入強(qiáng)度變化趨勢(shì)

ICT投入強(qiáng)度是指企業(yè)在生產(chǎn)過程中ICT投資所占總投資的比重。行業(yè)ICT投入強(qiáng)度的高低可以反映一個(gè)行業(yè)的信息化與自動(dòng)化程度，同時(shí)也間接體現(xiàn)了ICT在國民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中的普及程度。如表1所示，通過測(cè)算1987—2010年中國主要行業(yè)的ICT投入強(qiáng)度，可以發(fā)現(xiàn)，23年來，中國主要行業(yè)的ICT投入強(qiáng)度得到明顯提高。1987年18個(gè)行業(yè)中僅有電氣、機(jī)械及器材制造業(yè)，儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)兩個(gè)行業(yè)投入強(qiáng)度超過1%，而至2010年，則有11個(gè)行業(yè)超過1%。其中，制造業(yè)的ICT投入強(qiáng)度上升較為明顯，多數(shù)行業(yè)在23年內(nèi)得到了快速提高。儀器儀表及文化辦公用機(jī)械制造業(yè)在2010年的ICT投入強(qiáng)度近30%，是最高的行業(yè)。農(nóng)業(yè)也呈現(xiàn)較快上升勢(shì)頭，已由1987年的0.01%上升至2010年的0.80%，從原來的接近零投入，改善到目前的已有一定比重投入。此外，ICT在服務(wù)業(yè)中的投入也明顯加大，交通運(yùn)輸及倉儲(chǔ)業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)、金融保險(xiǎn)業(yè)與房地產(chǎn)業(yè)的ICT投入強(qiáng)度均超過1%，金融保險(xiǎn)業(yè)更是超過8%，ICT逐步成為了中國服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要助力器。

三、ICT推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論框架

(一)一般國別下的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

我們構(gòu)建一個(gè)加入人力資本的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，假定經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在ICT資本、非ICT資本和人力資本這三種投入資本，則可設(shè)定規(guī)模報(bào)酬不變的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)如下：

(1)

其中，Knict為非ICT資本，Kict為ICT資本，H為人力資本，L為勞動(dòng)力投入，A為技術(shù)。α、β、γ分別為非ICT資本、ICT資本和人力資本的要素生產(chǎn)彈性系數(shù)，且滿足α，β，γ>0,α+β+γ<1。同時(shí)，假定勞動(dòng)力L和技術(shù)A分別保持常數(shù)n和g的增長(zhǎng)率外生性地指數(shù)型增長(zhǎng)，則有：L(t)=L(0)ent，A(t)=A(0)egt。

其中，sKnict、sKict和sH分別為非ICT資本、ICT資本和人力資本的投入比重，δ為折舊率，且假定各資本的折舊率相等。根據(jù)式(2)，可得穩(wěn)態(tài)下的各資本方程如下：

(3)

將式(3)代入式(1)，并取自然對(duì)數(shù)，則有：

(4)

由于有效人均產(chǎn)出較難度量，我們將式(4)轉(zhuǎn)化為人均產(chǎn)出形式：

(5)

(二)基于中國等發(fā)展中國家的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

式(5)描述的是穩(wěn)態(tài)情況下ICT投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用，在實(shí)際情況下，當(dāng)前只有發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)才能達(dá)到或接近穩(wěn)態(tài)，而對(duì)于類似于中國這種正處在經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)期的發(fā)展中國家而言，現(xiàn)在所處階段并不是穩(wěn)態(tài)，而是向穩(wěn)態(tài)逐步過渡的階段。ICT投資是否能對(duì)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到同樣的作用？我們將對(duì)上述模型進(jìn)行擴(kuò)展，構(gòu)建發(fā)展中國家的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，并對(duì)此進(jìn)行考察。

(6)

(7)

將式(7)代入式(6)，則可得：

(8)

(9)

(10)

(11)

式(11)即為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑?？梢?，ICT投資比重sKict的參數(shù)為(1-e-λt)β/(1-α-β-γ)，為正值，即其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著正面的拉動(dòng)作用，隨著時(shí)間的增加，參數(shù)不斷變大，并逐步趨近于β/(1-α-β-γ)，即最終達(dá)到穩(wěn)態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)拉動(dòng)系數(shù)。

四、ICT資本深化對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)測(cè)算

根據(jù)上節(jié)的理論框架，我們可以從實(shí)證角度測(cè)算ICT資本深化對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。目前，該類研究的實(shí)證方法主要有增長(zhǎng)核算法和經(jīng)濟(jì)計(jì)量法，但增長(zhǎng)核算法的準(zhǔn)確性受到了一些學(xué)者的質(zhì)疑。O’Mahony和Vecchi[16]分別使用增長(zhǎng)核算法和經(jīng)濟(jì)計(jì)量法估計(jì)了美國和英國的ICT投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，其發(fā)現(xiàn)增長(zhǎng)核算法可能會(huì)低估ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用。Meijers[17]也肯定了這一點(diǎn)，其通過經(jīng)驗(yàn)性比較發(fā)現(xiàn)，ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際貢獻(xiàn)要比利用傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論估算的結(jié)果更高，他認(rèn)為新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)核算不準(zhǔn)確的原因在于其忽視了ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的滯后性影響，這也是一些學(xué)者未能在研究中發(fā)現(xiàn)ICT與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在正相關(guān)性的原因。對(duì)此，本文擬采用經(jīng)濟(jì)計(jì)量法進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。由于一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)直接影響變量之間的關(guān)系，采用普通的線性回歸模型并不準(zhǔn)確，因此，本文采用狀態(tài)空間模型檢驗(yàn)ICT資本深化對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)影響。根據(jù)式(11)，可建立狀態(tài)空間模型的量測(cè)方程和狀態(tài)方程如下：

yt=c0+ca,tat+cnict,tknict,t+cict,tkict,t+ch,tht

(12)

其中，ca,t=s1+s2ca,t-1；cnict,t=s3+s4cnict,t-1；cict,t=s5+s6cict,t-1；ch,t=s7+s8ch,t-1。at為技術(shù)水平，knict,t為人均非ICT資本，kict,t為人均ICT資本，ht為人均人力資本，*這里的人力資本為廣義上的概念，不僅包括勞動(dòng)力數(shù)量，還包括勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、素質(zhì)等，數(shù)據(jù)源于《中國人力資本報(bào)告2014》。yt為人均產(chǎn)出，c0為常數(shù)。ca,t、cnict,t、cict,t和ch,t分別表示技術(shù)、非ICT資本積累、ICT資本積累和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，其數(shù)值受狀態(tài)方程影響動(dòng)態(tài)變化。

受中國現(xiàn)有投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)限制，本文選取時(shí)間序列數(shù)據(jù)年限為1987—2010年。其中，產(chǎn)出數(shù)據(jù)選取人均GDP數(shù)值，人均ICT資本由第二部分結(jié)果測(cè)算得出，人均非ICT資本等于人均總資本積累減去人均ICT資本，人均總資本積累參考單豪杰[15]估計(jì)得出。以上數(shù)值均利用GDP平減指數(shù)折算為2000年不變價(jià)。技術(shù)水平數(shù)據(jù)參照董敏捷和梁泳梅[18]的計(jì)算結(jié)果，而人均人力資本數(shù)據(jù)參考《中國人力資本報(bào)告2014》計(jì)算得出。計(jì)量方程的回歸結(jié)果如下：c0估計(jì)值為2.38，最終時(shí)期ca,t、cnict,t、cict,t和ch,t的估計(jì)值分別為2.58、0.57、0.33和1.28，參數(shù)統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)均較為顯著。

圖1 各要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率

由圖1可知，技術(shù)、人力資本和ICT資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率不斷上升，而非ICT資本則呈現(xiàn)出下降的態(tài)勢(shì)。其中，ICT資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率由1987年的0.05%上升至2010年的0.33%。這意味著到1987年，ICT讓中國GDP增速提高了0.05個(gè)百分點(diǎn)，而至2010年擴(kuò)大到0.33個(gè)百分點(diǎn)。近年來，中國ICT投資的不斷增加，加快了其資本深化進(jìn)程，帶動(dòng)邊際資本產(chǎn)出增加，從而提高了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。相比之下，非ICT資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率由1987年的3.60%下降至2010年的0.58%，下降勢(shì)頭明顯。與ICT資本和非ICT資本相比，技術(shù)和人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率提高較快，技術(shù)貢獻(xiàn)率由1987年的1.08%上升至2010年的2.58%，人力資本貢獻(xiàn)率由1987年的0.28%上升至2010年的1.28%?？梢?，目前資本投入已不是中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿碓?，這主要是由非ICT資本的邊際產(chǎn)出下降所致，而ICT資本投入仍有望在未來中國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮更大作用。

通過比較我們發(fā)現(xiàn)，中國ICT資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率仍較低，與歐美發(fā)達(dá)國家存在較大差距。2000—2010年中國ICT資本投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為0.32%，接近法國、西班牙和意大利1996—1999年的水平。20世紀(jì)90年代是歐美發(fā)達(dá)國家ICT產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展時(shí)期，特別是1995年后，ICT對(duì)國民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)效果凸顯。美國在該階段的貢獻(xiàn)率達(dá)到1.01%，瑞典、愛爾蘭和芬蘭等國家也收獲了0.70%以上的貢獻(xiàn)率。中國由于工業(yè)化基礎(chǔ)較弱，導(dǎo)致ICT產(chǎn)業(yè)起步晚，但從歐美發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，隨著中國ICT資本投入的進(jìn)一步增加，ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)還有一定的上升空間。

五、ICT對(duì)中國TFP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)測(cè)算

ICT產(chǎn)業(yè)不僅能通過資本投入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還可依靠身為通用技術(shù)的特性，發(fā)揮其強(qiáng)大的技術(shù)外溢能力提高TFP。從上文的回歸結(jié)果中也可以看出，中國ICT本身的資本投入貢獻(xiàn)率較低，但該數(shù)值并不能全面反映ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貢獻(xiàn)率最高的是技術(shù)，而ICT不僅能通過產(chǎn)業(yè)本身技術(shù)進(jìn)步提高中國總量TFP，還可以通過技術(shù)外溢效應(yīng)促使被使用行業(yè)TFP水平的上升，從而間接地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這種傳導(dǎo)機(jī)制被隱藏在了技術(shù)貢獻(xiàn)率的數(shù)值中，容易造成對(duì)ICT經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)的低估。本節(jié)將從總量和行業(yè)兩個(gè)層面估算ICT對(duì)TFP的影響，以此論證ICT所具備的“通用技術(shù)正外部性效應(yīng)”。

(一)ICT產(chǎn)業(yè)本身對(duì)總量TFP的貢獻(xiàn)

在估算ICT產(chǎn)業(yè)本身對(duì)中國總量TFP的貢獻(xiàn)率時(shí)，我們借鑒Jorgenson和Vu[13]的方法。在一個(gè)規(guī)模報(bào)酬不變的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中，行業(yè)j的TFP增長(zhǎng)率可以定義為：

tfpj=ΔlnYj-vK,jΔlnKj-vL,jΔlnLj-vX,jΔlnXj

(13)

其中，vK,j、vL,j、vX,j分別為資本投入K、勞動(dòng)投入L和中間產(chǎn)品投入X占名義總產(chǎn)出的比重。由于一些行業(yè)總產(chǎn)出和中間產(chǎn)品投入數(shù)據(jù)獲取困難，此時(shí)，可改寫成增加值TFP增長(zhǎng)率的估算：

(14)

(15)

(二)ICT對(duì)被使用行業(yè)TFP的貢獻(xiàn)

為了驗(yàn)證ICT對(duì)被使用行業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)，我們使用DID(Difference in Difference)法測(cè)算ICT對(duì)被使用行業(yè)的影響。根據(jù)主要行業(yè)ICT的投入強(qiáng)度，取中位數(shù)值，將其分為ICT使用密度較高行業(yè)和ICT使用密度較低的行業(yè)?？紤]到ICT投資作用發(fā)揮存在滯后性，且中國ICT資本積累在1995年后才開始加速，我們?cè)O(shè)1999年為間斷點(diǎn)，并由此建立回歸方程如下：

dlntfpj,t=c0+c1M+c2N+c3MN+μ

(16)

其中，tfpj,t表示行業(yè)的TFP增長(zhǎng)率。M為時(shí)間虛擬變量，當(dāng)時(shí)間在1999年后，M=1；否則，M=0。N為行業(yè)虛擬變量，當(dāng)該行業(yè)是ICT使用密度較高行業(yè)時(shí)，N=1；否則，N=0。MN表示1999年后使用密度較高行業(yè)虛擬變量。參數(shù)c0是ICT使用密度較低行業(yè)1999年前的平均TFP增長(zhǎng)率，c0+c2是ICT使用密度較高行業(yè)1999年前的平均TFP增長(zhǎng)率，c0+c1是ICT使用密度較低行業(yè)1999年后的平均TFP增長(zhǎng)率，c0+c1+c3是ICT使用密度較高行業(yè)1999年后的平均TFP增長(zhǎng)率?？梢?，c2和c3分別表示1999年前和1999年后ICT使用密度較高行業(yè)高于ICT使用密度較低行業(yè)的TFP增長(zhǎng)率。計(jì)量方程的回歸結(jié)果如下：c0值為-0.02，c1值為0.03，c2值為0.02，c3值為0.04。參數(shù)的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果均較為顯著，R2值為0.28。

根據(jù)回歸結(jié)果，無論是在1999年之前還是之后，ICT使用密度較高行業(yè)的TFP增長(zhǎng)率均要高于ICT使用密度較低行業(yè)的TFP增長(zhǎng)率，且在1999年后，兩者之差有擴(kuò)大的趨勢(shì)，這表明隨著中國ICT產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其對(duì)行業(yè)的技術(shù)外溢效應(yīng)越發(fā)明顯。比較1999年之前和之后ICT使用密度較高行業(yè)的平均TFP增長(zhǎng)率，可發(fā)現(xiàn)前后差距較大。1999年之前，ICT使用密度較高行業(yè)的平均TFP增長(zhǎng)率甚至為負(fù)。一方面，由于當(dāng)時(shí)中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依托資本和勞動(dòng)力拉動(dòng)，各行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步速度較慢；另一方面，因?yàn)镮CT投資的效果存在滯后性，ICT的硬件和軟件操作掌握需要一定時(shí)間，同時(shí)生產(chǎn)過程中的組織架構(gòu)變化對(duì)發(fā)揮ICT的作用至關(guān)重要，而這也需要企業(yè)管理人員花費(fèi)一定時(shí)間來完善。因此，1999年后，ICT對(duì)被使用行業(yè)TFP增長(zhǎng)率的帶動(dòng)作用才逐步顯現(xiàn)。

通過比較ICT產(chǎn)業(yè)本身對(duì)總量TFP的貢獻(xiàn)與ICT對(duì)被使用行業(yè)TFP的貢獻(xiàn)，可發(fā)現(xiàn)ICT對(duì)被使用行業(yè)TFP的提高更為明顯?？梢姡琁CT產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)最大的貢獻(xiàn)并非是靠“產(chǎn)業(yè)本身”促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，而是作為在被使用行業(yè)中的“創(chuàng)新互補(bǔ)品”來提高該行業(yè)的生產(chǎn)率，從而在更廣的范圍內(nèi)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這一結(jié)論對(duì)中國這樣的技術(shù)后發(fā)國家尤其重要。

六、結(jié) 論

1987—2010年中國ICT投資年均增速達(dá)49%，ICT資本存量24年來擴(kuò)大了30倍，增速位居世界前列。盡管從理論上看，ICT投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具備積極的帶動(dòng)作用，但通過對(duì)中國數(shù)據(jù)的實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，ICT資本投入對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)并不大。2000—2010年ICT資本深化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率僅為0.32%，處于歐美多數(shù)發(fā)達(dá)國家20世紀(jì)90年代初期的水平。同時(shí)，ICT對(duì)TFP提高效果也較為有限，年均貢獻(xiàn)率低于0.30%。當(dāng)前，中國產(chǎn)業(yè)本身技術(shù)基礎(chǔ)較弱、ICT產(chǎn)業(yè)發(fā)展時(shí)間較短、ICT需要的相應(yīng)配套投資不足、ICT提高TFP存在滯后期等是導(dǎo)致這一問題的主要原因。然而，通過測(cè)算ICT對(duì)被使用行業(yè)的TFP貢獻(xiàn)，可發(fā)現(xiàn)ICT使用密度較高行業(yè)的TFP增長(zhǎng)率提高較為明顯，顯著高于ICT使用密度較低行業(yè)，且差距不斷擴(kuò)大，這表明ICT的技術(shù)外溢效應(yīng)是其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的貢獻(xiàn)。隨著ICT在中國生產(chǎn)過程中的進(jìn)一步普及，ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滯后拉動(dòng)效果將會(huì)逐步顯現(xiàn)，其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)還有很大的上升空間。綜上所述，對(duì)中國這樣技術(shù)后發(fā)的國家而言，“推廣ICT”比“發(fā)展ICT產(chǎn)業(yè)本身”更有效，ICT對(duì)被使用行業(yè)的技術(shù)外溢和輻射效應(yīng)是其最重要的功能。今后，中國應(yīng)該注重加強(qiáng)ICT的配套服務(wù)，推廣成功的企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，以求在“第三次工業(yè)革命”的浪潮中，充分挖掘ICT對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的拉動(dòng)潛力。

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2017-08-27

國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“稀有礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的國家戰(zhàn)略研究——基于工業(yè)化中后期產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的視角”(ZDA051)；國家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目“我國綠色發(fā)展的產(chǎn)業(yè)支撐問題研究”(17CGL002)

渠慎寧(1986-)，男，江蘇南京人，副研究員，博士，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和宏觀經(jīng)濟(jì)研究。E-mail:qushenning@163.com

F424.3；F49

A

1000-176X(2017)10-0026-08

(責(zé)任編輯：徐雅雯)