“一帶一路”背景下國內企業“走出去”面臨的知識產權挑戰與應對策略

司彥斌+劉浩英+杜驍勇

隨著經濟和社會的全球化發展和信息技術的日新月異，中國的發展越來越離不開全球化的經濟和市場，這對我國的發展戰略提出了新的挑戰，而“一帶一路”發展戰略便是黨中央面對新的世界格局實施新一輪對外開放的重要舉措。“一帶一路”發展戰略順應了我國對外開放的結構性改革，給國內企業的發展帶來了新的動力，為更多國內企業走出國門、走向世界提供了好的機遇。但是面對海外不熟悉的市場和環境，國內企業也面臨著各種的挑戰，其中與技術密切相關的“知識產權”將是一個重要的挑戰。國內企業走出國門不但要注意保護自身的知識產權，還要面臨國外企業的知識產權訴訟的風險，一旦應對不當，則可能會造成國內企業甚至國內整個產業的被動局面。

一、國內企業的知識產權現狀

隨著“一帶一路”發展戰略的實施和國際化貿易合作的逐步開展，相關的知識產權問題也越發的突出，愈來愈引起社會各界的關注，例如： 2014年12月11日，因涉嫌侵犯愛立信所擁有的ARM、EDGE、3G等相關8項專利技術，小米在印度被愛立信訴至印度德里高等法院；2016年10月高通在美國、德國、法國三個國家地區對魅族的專利侵權情況提起訴訟，指控魅族侵犯了高通覆蓋智能手機多種功能和技術的多項專利，包括與3G及4G無線通信標準相關的專利；2016年11月底OPPO和vivo手機因音頻專利許可問題，被杜比AB國際公司在印度告上法庭，卷入專利訴訟之中。

諸如上述情況的案例每年都不在少數，國內企業在海外遭遇各種知識產權問題，暴露出部分國內企業目前令人堪憂的知識產權狀況。首先，部分國內企業確實存在知識產權方面的不足，如一些企業缺乏知識產權意識，在一味地追求利潤和市場時忽視了知識產權的重要性，直到進入新的市場遭遇到知識產權威脅，才意識到知識產權的重要性；其次，中國目前擁有自主知識產權核心技術的企業比例很低，我國在核心技術、關鍵技術上對外依存度高達50%。很多企業雖然產品在市場上銷售很好，但沒有核心的專利技術，很容易被其他企業利用知識產權手段進行牽制或奪得話語權；第三，國內企業在海外知識產權布局缺失，國內大部分企業甚至一些大型國企的PCT專利和國際商標的申請量非常少，在面對頻繁的知識產權訴訟和爭端時，常常需要支付大量資金走和解之路，損失了大量資金，仍舊擺脫不了被動的局面。

二、國內企業“走出去”面臨的知識產權挑戰

隨著“一帶一路”發展戰略的推進和中國邁向國際化腳步的加快，越來越多的國內企業想快速抓住這個歷史性的機遇，走出國門，進入國際市場，但國外的知識產權環境如何，自己的產品是否存在知識產權風險？很多企業并未做好充分的知識產權準備。綜合過去幾年國內企業在國外面臨的知識產權問題以及一帶一路背景下的國際環境，國內企業走出去面對的知識產權挑戰主要有：

（一）海外知識產權訴訟風險

海外知識產權訴訟風險主要包括海外商標侵權和專利侵權訴訟兩方面，尤其“一帶一路”沿線地區和國家大部分是發展中國家，這些地區和國家的知識產權制度參差不齊，有些國家知識產權制度相對落后，侵權事件常有發生。在商標方面，2016年我國商標申請量為369.1萬件，WIPO國際商標申請量雖然增長迅速，但也僅有5萬多件，不足商標申請總量的2%。正因我國過去的國際商標申請量少，導致很多企業在進入國外市場時相應的商標已被搶注，如“飛鴿牌”自行車商標被印度尼西亞搶注，“長虹”電視在泰國被搶注等[1]。其次，在專利侵權訴訟方面，在過去很長一段時間內，我國的貿易以出口自主知識產權水平相對較低的制造業產品為主，至今這類產品也占多數，缺少核心的專利技術，同時企業的知識產權意識不足，導致在出口目的地經常因專利侵權被起訴，這其中也包括國外公司的惡意知識產權訴訟，國外公司經常利用國內企業在國外知識產權上的漏洞，進行相關專利的惡意申請和專利惡意訴訟。

（二）海外知識產權壁壘難以突破

從上個世紀80年代開始，我國一直在引進和學習國外的先進技術，目前雖然在國內已經逐步形成自主的知識產權技術，但在海外市場的知識產權布局卻落后于國外公司，國外公司已經在很多地區通過知識產權布局建立了嚴實的知識產權壁壘，國內企業要進入國外市場時不可避免要面臨國外公司的知識產權壁壘。比如在通訊領域，有些國外公司已經建立了嚴密的知識產權護城河，甚至一些行業標準的核心專利技術都由一些大型跨國公司掌控，如高通公司分別將CDMA技術和LTE技術寫入3G和4G標準，在全球知識產權市場占據領先位置。

（三）技術引進或出口中涉及的知識產權問題

國內企業在早期的發展過程中很多都存在引進國外先進技術的情況，然后在這些技術的基礎上進行消化吸收和自主研發，而如今很多企業已經形成自主的知識產權技術，可以出口到“一帶一路”國家開展貿易。但部分企業在當初引進技術時簽訂的技術引進協議并不完善，甚至其中存在非合理性條款，如禁止將中國境內的技術成果實施到中國以外的區域等條款，這就導致國內企業在走出去時受到限制或面臨知識產權風險。另一方面，國內企業在技術出口時，由于對目標地區的知識產權環境不熟悉，沒有做好前期調查，容易遭受技術剽竊和技術盜用現象，如小米手機在進入印度市場不久就遭到一家印度本土公司的仿造。

（四）不同地區國家的知識產權環境差異帶來的挑戰

目前國際上的知識產權強國主要是歐美日韓，在“一帶一路”沿線國家和地區中知識產權水平較高的國家有新加坡、俄羅斯等，大部分發展中國家的知識產權水平略低，知識產權制度尚不夠完善，甚至有些國家還沒有自己的知識產權制度。為了推動建立良好的知識產權環境，進而推動區域經濟發展，不少知識產權水平較弱的國家和強國之間建立知識產權組織，以此推進知識產權區域一體化的發展。目前“一帶一路”沿線國家和地區中涉及到的知識產權組織有歐洲專利組織、歐亞專利組織和東盟知識產權合作組織，三個區域知識產權組織僅負責本區域成員國的專利申請的審查、批準及授權后的異議程序，而在審查標準、專利保護和維權的法律確定性方面，不同區域之間有很大差異，甚至同一區域內的不同國家也有所不同[3]。不同區域知識產權組織的成立背景、成員國的知識產權水平各不相同，所關注的知識產權重點也不同，知識產權法規和政策也不同，國內企業在進入這些國家或地區進行經濟貿易合作時將會面臨不同的知識產權障礙。endprint

三、如何應對我國企業面臨的海外知識產權挑戰

面對海外知識產權的各種挑戰，我國的政府和企業都要從自身的角度出發，持續推進知識產權強國戰略，因地制宜，加強企業知識產權建設。結合國內企業的現狀和海外知識產權環境，在“一帶一路”發展戰略和由“中國制造”向“中國創造”的創新驅動發展戰略的背景下，筆者認為做好迎接海外知識產權挑戰的準備，可以從以下幾點著手：

（一）政府方面

1. 知識產權部門應提高社會服務能力，為出海企業提供知識產權信息支持。由于很多企業尤其是中小企業自身的知識產權能力非常薄弱，在推行國內企業“走出去”的過程中，相關知識產權信息化部門和知識產權審查協作部門應該提供包括知識產權信息披露、知識產權預警咨詢等在內的知識產權服務，比如：建立“一帶一路”知識產權信息平臺，對“一帶一路”相關區域和國家的知識產權狀態進行及時公布和更新，對各個行業的知識產權事件進行通報和跟蹤，針對重點行業提供知識產權導航和預警分析，為企業在走出去時其提供相應的知識產權服務，讓企業能夠快速地了解標的國家或地區的知識產權環境和相應的法律環境。

2. 建立知識產權援助制度，為涉外知識產權訴訟提供援助。很多中小企業在面對突如其來的海外知識產權訴訟，束手無策，經常處于被動的局面，一些大型企業也常常無力應對海外知識產權訴訟而走和解之路，但和解之后仍處于被動的處境。對此，相關部門可出面協調知識產權協會、法律援助機構等各個組織建立海外知識產權援助機制，在國內企業在海外面臨知識產權訴訟時提供有力的知識產權援助，為企業在海外的知識產權之路提供有力的支持。在知識產權援助方面，可以借鑒國外的先進經驗，如：美國和日本采用“政府機構+行業協會+知識產權保險”的多種方式相結合的模式，政府和行業協會為企業涉外知識產權訴訟提供法律援助，企業還可以購買知識產權保險為自身遭受知識產權訴訟產生的費用提供保障。韓國采用“政府機構+行業協會+知識產權保險+訴訟補貼”援助模式，與美國和日本相比，韓國政府還提供訴訟費用的政府補貼，于2006年開始，韓國政府以財政資金為來源建立了訴訟費用補貼制度，為有出口業務及在海外投資的中小企業或個人提供經濟援助[4]。

3. 加強知識產權國際合作，構建知識產權國際合作協調機制。知識產權的海外保護很多都是通過政府間的協議、條約來實現的，現行國際知識產權制度主要是在發達國家的主導下制定，商標、專利等各項知識產權制度對這些發達國家是有利的。我國近年來的快速發展和參與國際事宜的活躍表現日益受到世界各國的關注，逐漸在國際合作上掌握一些話語權，但相對于歐美日韓知識產權強國，我國的知識產權實力還有很大的發展空間。對此，提高知識產權領域的國際影響力，可以借助“一帶一路”發展戰略，以“一帶一路”沿線地區和國家為突破口，逐步建立“一帶一路”知識產權國際合作協調機制，通過簽訂合作條約、備忘錄等形式處理知識產權爭端，共同維護區域知識產權保護環境，健全知識產權法律環境，促進區域知識產權事業的發展。在此基礎上，還可以與歐美日韓等知識產權強國進行知識產權對話，加強知識產權合作。提高我國參與的知識產權國際合作的深度和廣度，可以為國內企業在海外相關區域開展知識產權工作提供有力的政府支持和保障。

（二）企業方面

1. 提高知識產權意識，健全知識產權管理體系，規范企業知識產權制度。國外企業對海外開展業務或者建立分支機構時，一般都設置有知識產權職位。國內相當一部分企業都沒有獨立的知識產權專管人員，很多企業在面臨訴訟時甚至都沒有專職人員從事知識產權事務，這是知識產權意識淡薄的表現。因此，“走出去”的國內企業，必須要提高知識產權意識，從公司管理體制出發建立相應的知識產權管理體制，必要時設立專門的知識產權部門，規范企業的知識產權制度，使企業在面對知識產權問題時，能夠從容應對。

2. 加強海外知識產權預警，及時監控目標區域的知識產權動態。國內企業“走出去”時會面臨知識產權侵權風險，這就要求企業提前進行知識產權的預警分析，甚至在市場準入前分析產品設計時就要對知識產權風險進行預警和評估。如果存在侵權風險，那么就要考慮設計規避路線或者采用其他手段進行侵權問題的處理，如果規避路線設計失敗，則需要考慮是否可以采取知識產權合作的方式化解侵權的風險，這都是知識產權預警分析能夠做到的。做好海外知識產權預警工作，很多企業所面對的知識產權訴訟風險可以迎刃而解。

3. 完善核心技術的知識產權保護，加強知識產權海外布局。合適的核心技術保護策略結合完善的知識產權布局，能夠給企業進行知識產權保護的同時，帶來更大的收益。在這方面，可以向國外一些跨國公司學習，如IBM、愛立信、蘋果公司等，這些公司在保護自身專利技術的同時，每年通過許可授權或技術轉讓的方式給企業帶來上億美金的收益。因此，對于將要走出國門的企業，要借鑒國外大公司的知識產權策略，在敢于投入人力物力開發自主知識產權的技術的同時，要對自己的核心技術進行合理的知識產權保護，根據技術的特點和應用前景，可以申請專利進行保護，也可以將其作為商業秘密的形式進行保護。不管從哪方面進行保護，企業都要在海外市場進行充分的布局，為自己的核心技術建立有力的知識產權保護傘。

4. 建立行業知識產權聯盟，積極應對海外知識產權訴訟。通過建立行業知識產權聯盟的方式加強公司的知識產權實力，也是國外很多公司提高應對知識產權風險能力的一種方式。國內企業走出去時通常在一個領域存在多家公司，而一旦其中一個公司遭遇知識產權訴訟，其他同行的公司也難逃此劫。比如從2014年至今，有魅族、oppo、vivo等多家中國手機企業在印度被提起專利侵權訴訟。而在美國對華企業發起的“337調查”案件中，每次都會涉及同行的多個國內企業。在這些知識產權問題中，一個公司的力量顯然單薄乏力，但如果這些企業在進入同一市場時能夠建立行業知識產權聯盟，建立聯盟的專利池和知識產權資源共享，形成一個團結有力的同盟，在面對海外知識產權訴訟時便不會那么被動和受牽制。因此，行業知識產權聯盟的建立，有助于企業之間共享知識產權成果，也有助于企業積極面對海外知識產權訴訟問題，提高企業的知識產權保護能力。

參考文獻：

[1] 劉守憲. 一帶一路戰略下我國企業知識產權的困境與應對[J]. 中國建材科技·金屬復合材料專輯，2016（11）

[2] 徐慧，周婕. 中國企業“走出去”遇到的知識產權問題及其原因探析[J]. 中國發明與專利，2015（6）

[3] 吳漢東. 中企如何走出知識產權的國際困境[J]. 中國對外貿易，2014（4）

[4] 辛彥軍，涉外知識產權訴訟援助基金的法律構建[J]. 中國優秀碩士論文全文數據庫·社會科學I輯，2016（12）endprint