泰州高校專利創造能力的現狀及其原因探究

陳淑萍

江蘇農牧科技職業學院，江蘇 泰州 225300

泰州高校專利創造能力的現狀及其原因探究

陳淑萍*

江蘇農牧科技職業學院，江蘇 泰州 225300

本研究通過對泰州高校專利創造能力存在問題的分析，找出原因所在，為提高泰州高校專利創造能力政策尋求提供啟發，更好發揮專利創造能力對泰州科技、經濟發展的巨大促進作用。

泰州；高校；專利；創造能力

一、前言

2006年我國頒布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020)》，提出社會經濟發展的首要推動力量是科技進步，把提高自主創新能力作為調整經濟結構、轉變增長方式、提高國家競爭力的中心環節，國務院于2008年6月頒布《國家知識產權戰略綱要》確定了戰略目標是：“到2020年，把我國建設成為知識產權創造、運用、保護和管理水平較高的國家。”

高校作為專利的權利人有著其特殊性，一方面，從專利制度的設立宗旨出發，專利權人申請專利的目的都是追求專利的市場價值，通過專利的實施或許可他人實施來實現其目的。另一方面，高校作為不同于企業的組織，更多的承擔社會責任而不是單純的追求市場利益，追求知識創造和傳播成為高校專利創造的核心價值，高校作為專利權利人有著不同于一般專利權人的追求的學術地位和影響。

2015年，泰州市全年專利申請量26878件；專利授權量13383件；發明專利申請量7361件；發明專利授權量635件，截至2015年底，全市專利申請量、專利授權量、發明專利申請量分別達到149211件、58367件、31889件。然而應作為科技創新主體的泰州高校的2015年的專利申請和授權量卻差強人意，專利申請量149件，其中發明專利的申請量57件，發明專利授權量7件，分別占全市數量的0.04%、0.06%、1%。截止2015年年底，泰州高校專利申請量、專利授權量、發明申請量分別為247件、167件、205件，分別占全市數量的比例為0.17%、0.29%、0.64%。(見圖1)

圖1 泰州高校專利申請量、授權量和發明授權量在全市比例

二、泰州高校專利創造能力存在的問題

(一)申請量的分析

專利數量通常包括專利申請量和授權量兩類。專利申請量指專利行政機構受理專利申請人申請專利的數量，我國專利法規定了發明、實用新型以及外觀設計三種專利，因此專利申請量指的是專利申請人向國務院專利行政部門提交發明、實用新型以及外觀設計申請文件并獲得受理的數量。專利授權量指國務院專利行政部門經過審查后授予專利權的件數，是發明、實用新型以及外觀設計三種專利授權量的總和。專利數量是表征技術發明活動的總規模和總量的指標。

泰州高校從2007年開始出現1件專利申請，申請主體泰州職業技術學院，2010年專利的申請量達到高峰，申請量47件，但2011年專利的申請量下降到7件；第二階段從2012年開始，申請量逐年增加，2015年達到149件，年平均增長率達到82%。申請主體也從一所高校發展到涉及泰州5所高校，分別是泰州學院、南京師范大學泰州學院、南京理工大學泰州科技學院、江蘇農牧科技職業學院和常州大學懷德學院，無論是專利的申請量和申請主體都有了大幅度的提高。(見圖2)

泰州高校發明專利的申請從2008件開始出現1件發明專利申請，申請主體為泰州職業技術學院，2012年發明專利申請量達到16件，但2013年開始下降到11件；第二階段從2014開始發明專利的申請量開始提升，2015年達到57件。(見圖3)

圖2 泰州高校專利申請量增長趨勢(以2011年1月1日至2015年12月31日之間的國家知識產權局公告申請的專利為數據源)

圖3 泰州高校發明專利申請量增長趨勢(以2011年1月1日至2015年12月31日之間的國家知識產權局公告申請的專利為數據源)

具體到泰州各高校的專利申請情況，江蘇農牧科技職業學院的專利申請保持了旺盛的增長趨勢，從2013年到2015年的申請量分別是17件、57件、69件。泰州學院、常州大學懷德學院的專利增長體現了后發優勢，兩校的專利申請均從2014年開始，泰州學院2014年專利申請量只

有6件，2015年達16件，增長率166%；常州大學懷德學院2014年專利申請量只有1件，2015年達到38件，增長率370%；均顯示了強勁的發展勢頭。泰州職業技術學院的專利申請則呈現反復的過程，2007年開始申請專利1件，2012年達到高峰25件，以后專利申請量開始下降，2014年降到9件，2015年略有回升到14件。南京理工大學2010年到2015年的專利申請量分別是3件、1件、4件和11件，也呈現增長的趨勢。南京師范大學泰州學院專利申請量只有2015年申請的1件。(見圖4)

數據說明，泰州高校整體上專利申請意識在不斷的增強，但校際之間發展并不平衡，個別高校的專利申請意識仍然不強，甚至一個高校出現了零申請。

圖4 泰州各高校專利申請量比較(以2011年1月1日至2015年12月31日之間的國家知識產權局公告申請的專利為數據源)

在泰州高校專利申請量呈增長趨勢的同時，專利授權量在逐年增加。從2007年1月1日到2016年7月1日，泰州高校共申請專利327件，授權量209件，授權率64%。

(二)質的分析

專利的質量一般從申請文件的質量、審查質量、技術質量和經濟質量等角度來界定①。

其中技術質量指專利的創造性、實用性和新穎性，其中創造性的程度決定了專利的技術先進程度。由于實用新型和外觀設計不需實質性審查就可以獲得授權，其技術的含量明顯小于發明專利，發明專利技術含量高、創新價值大。因此專利申請中的發明專利的數量可以表征專利的技術質量。從泰州擁有專利申請的六所高校來看，發明專利的數量均高于實用新型和外觀設計。(見圖5)六所高校整體發明專利申請數167件，占專利申請總數的51%；實用新型147件，占專利申請總數的44%；外觀設計16件，占專利申請總數的5%。(見圖6)數據說明泰州高校專利的技術質量較高。

圖5 泰州各高校專利申請類別對比(以2011年1月1日至2016年7月1日之間的國家知識產權局公告申請的專利為數據源)

圖6 泰州高校專利申請各類別數量和比例(以2011年1月1日至2016年7月1日之間的國家知識產權局公告申請的專利為數據源)

(三)時效性分析

專利的維持時間是表征專利運用和市場化水平的關鍵指標。維持時間越長，說明專利創造經濟效益的時間越長，市場價值越高。

泰州高校截止2016年7月31日有效專利167件，失效專利110件，專利的維持率60%。其中泰州職業技術學院有效專利41件，失效專利96件；江蘇牧院：有效專利82件，失效11件；泰州學院有效專利12件；常州大學懷德學院有效專利13件；南京理工大學泰州科技學院有效專利19件，失效專利3件。泰州職業技術學院的專利維持率僅為30%。泰州高校專利維持時間普遍短，將極大影響泰州高校專利的市場競爭力。(見圖7)

圖7 泰州高校專利維持率

(四)與泰州支柱產業的契合度分析

泰州在“十三五”期間規劃的三大支柱產業生物醫藥及高性能醫療器械、高技術船舶及海工裝備、節能與新能源產業②。在泰州高校專利申請，常州大學懷德學院2015年申請“環境科學與資源利用”類專利7件；泰州學院2015年申請“醫藥衛生科技”類專利2件，泰州職業技術學院于2007年、2012年、2013年分別申請專利1件、3件和1件，具有醫藥專業優勢的南京中醫藥大學翰林學院竟然沒有申請一項專利；泰州學院2015年申請“船舶工業”類專利1件。總計涉及泰州支柱產業的專利申請15件，僅占泰州高校專利申請量的10%。

三、存在問題的原因分析

(一)缺乏專利創造意識和專門的管理機構

泰州高校專利的申請量近年來發展比較快，但校際之間的發展不均衡，這固然和學校的專利特點有關，更重要的也和學校對提高專利產出的意識有關。學校和教師看重的是論著的發表和項目的獲得，專利的申請基本處于自發狀態。

泰州高校的專利管理工作基本由學校的科研部門管理，管理人員也由科研部門的人員兼任，缺乏既通管理又懂法律的復合人才，很難實質性的參與教師的專利產出和保護中。相比比較完備的規范高校論著、項目的規章，泰州高校規范專利產出的學校的規章制度很少，沒有建立教師和學校的專利收益的共享機制。

(二)部分高校校企聯系不夠緊密

專利的價值在于運營，運營的關鍵在于專利的實用性。部分高校和企業之間缺乏有效的溝通和聯系機制，雙方不能形成優勢互補。高校的研發不能有效的針對企業的需求，導致其研發的專利的質量不高，實施率低。

(三)缺乏專門的技術人才、文獻資料以及實驗設備

專利技術人才、文獻資料和實驗設備是專利產出的前提條件。近兩年，泰州學院的專利申請的數量不斷增加，和其大力引進人才是有關的，其發明專利申請人均是引進人才。江蘇牧院的專利產出持續發展和其比較完善的文獻資料和實驗設備是分不開的。但總體來說，泰州高校的專門技術人才、文獻資料以及實驗設備的數量和質量和泰州高校發展的規劃以及泰州市科技創新規劃并不相適應，已經成為制約泰州高校專利產出的瓶頸。

(四)政府專門針對高校專利產出的引導和激勵不夠

政府掌握資源的分配，其政策趨向對高校的專利的產出有著明顯的影響。相對政府對論著設置的社會科學和自然科學獎，專門針對發明專利的獎勵措施很少。政府對專利的申請和維持設有補助等激勵措施，但對其高校的激勵作用發揮不夠。

[注釋]

①朱雪忠.辨證看待中國專利的數量與質量[J].中國科學院院刊，2013(4)：435-441.

②《泰州市委關于制定泰州市“十三五”規劃的建議》.中共江蘇省委新聞網.http：//www.zgjssw.gov.cn/shixianchuanzhen/taizhou/201512/t2553582.shtml.

[1]朱雪忠.辨證看待中國專利的數量與質量[J].中國科學院院刊，2013(4)：435-441.

[2]蔡祖國，容伯軒.中部地區高校專利產出的結構特征研究[J].科學管理研究，2016(2).

[3]虞斌.新形勢下中國高校專利管理問題分析[J].中國高校科技，2016(4)：10-12.

[4]陳慶.醫藥產業知識產權集群管理模式構建的可行性及其對策研究——以中國醫藥城為例[J].中國發明與專利，2015(5)：48-51.

Thepresentsituationofpatentcreationabilityoftaizhouuniversityanditsreasons

CHEN Shu-ping

JiangSu Agri-animal Husbandry Vocational College.225300

This study based on the analysis of existing problems of taizhou university patent creation ability，find out problems，to improve the ability of taizhou university patent create policy seeks to provide inspiration，better play to the patent creation ability of taizhou science and technology，the huge role in promoting economic development.

Taizhou；Colleges and universities；Patent；Creative ability

G

A

1006-0049-(2017)21-0077-02

陳淑萍(1974-)，女，碩士研究生，江蘇農牧科技職業學院，講師，研究方向：管理學。