淺談建筑安裝工程索賠

陳富強+澹建兵

摘要：本文從工程索賠引起的原因及對工程造價的影響出發(fā)，從建筑工程施工合同的角度對工程索賠的約定及制度的建立、簽證等方面分析，提出規(guī)范工程索賠的幾點想法。

關(guān)鍵詞：索賠起因；工程簽證；簽證制度；行為

1 索賠的起因

1.1 建筑安裝工程施工索賠的原因

目前建筑安裝工程施工過程中，引起索賠的原因很多，一些承包商會尋找索賠機會，希望索取到費用賠償，更想得到利潤和工期補償。這就要求現(xiàn)場項目工程師、跟蹤審計工程師應(yīng)精通建筑工程施工合同條款，、客觀公正地當(dāng)好索賠事件的“仲裁員”，更好地維護合同雙方合法權(quán)益。發(fā)生索賠事件時，承包商一般會根據(jù)自己的記錄提出工期或費用的索賠報告，跟蹤審計造價工程師應(yīng)認真研究合同條款，首先核查索賠報告是否在索賠事件發(fā)生后的有效期間28天內(nèi)提出；否則索賠不成立。進而對索賠要求進行辨別和分析。由于現(xiàn)場監(jiān)理日記能逐日如實記載工程形象進度和完成的實物工程量，影響工程進度的內(nèi)外、人為和自然的各種因素，包括臺風(fēng)、暴雨、現(xiàn)場停水、停電的起止時間。所以現(xiàn)場跟蹤審計工程師應(yīng)根據(jù)同期監(jiān)理日記對索賠事件的起因和責(zé)任歸屬進行劃分。由于業(yè)主或其他原因，致使承包商在施工中付出了額外費用且確有證據(jù)時，合同中有明確條款規(guī)定的，應(yīng)按索賠程序及時、合理的給予承包商實際損失的補償，保證工程正常施工，并防止綜合索賠情況的發(fā)生。

1.2 建筑安裝工程施工索賠的處理

索賠事件處理難度大，花時間精力。現(xiàn)場跟蹤審計工程師應(yīng)積極通過自己的工作防止或盡量減少索賠事件的發(fā)生，同時要做好以下幾項措施：

（1）應(yīng)積累一切可能涉及索賠論證的資料。在施工現(xiàn)場研究技術(shù)、工程進度或其它重大問題的各種會議記錄及專題會議中要求與會者簽字，作為正式文檔資料。（2）應(yīng)嚴格按監(jiān)理工作程序開展監(jiān)理工作，從原材料進場、工序報檢、各種測試記錄、壓力嚴密性試驗到隱蔽驗收，從設(shè)備安裝、成品保護到聯(lián)動調(diào)試，層層把關(guān)、逐條落實到位，避免工作延誤導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。（3）應(yīng)對業(yè)主工程后期設(shè)計修改和工程使用功能的變更嚴格把關(guān)，仔細測算造價和分析可能帶來的索賠問題。（4）協(xié)助業(yè)主及時完成與工程進展密切相關(guān)的各項工作，如按期提供合格施工現(xiàn)場，按質(zhì)、按量、按期提供施工圖紙和材料及設(shè)備等項工作，避免因延誤造成索賠。（5）現(xiàn)場跟蹤審計工程師還應(yīng)協(xié)助業(yè)主做好反索賠工作，促使承包商履行合同約定的義務(wù)，保證工程質(zhì)量、工期節(jié)點及工程總價在可控范圍內(nèi)。

2 工程簽證的合同地位

2.1 建筑安裝工程簽證形式

目前工程簽證一般以設(shè)計變更、技術(shù)核定單、施工聯(lián)系單、現(xiàn)場簽證表及索賠申請表等形式出現(xiàn)，它是施工索賠的書面表現(xiàn)形式。按承發(fā)包合同約定，一般由承發(fā)包雙方代表就施工過程中涉及合同價款之外的責(zé)任事件所作的簽認證明。建設(shè)工程施工合同中，當(dāng)合同一方向另一方提出索賠時，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)乃髻r理由和有效證據(jù)，并應(yīng)符合合同的相關(guān)約定。承包人應(yīng)發(fā)包人要求完成合同以外的零星工作或非承包人責(zé)任事件發(fā)生時，承包人應(yīng)按合同約定向發(fā)包人提出現(xiàn)場簽證。上述索賠情況必須在專用條款中加以明確，約定工程簽證的定義、時效、辦理程序和確認原則。

2.2 合同規(guī)定的簽證主體

簽證的主體一般是發(fā)承包雙方授權(quán)的代表，在《建設(shè)工程施工合同》中設(shè)置了工程師（監(jiān)理工程師，發(fā)包人工程師）、項目經(jīng)理職務(wù)，需在專用條款中約定職權(quán)范圍。因此參建各方責(zé)任人的姓名、職權(quán)范圍都應(yīng)在合同中明示。如果在施工過程中上述人員或職權(quán)范圍發(fā)生變化，均應(yīng)及時書面通知相關(guān)各方，不得因此改變否決變化前的簽證意見。《建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法》第十五條規(guī)定，發(fā)包人和承包人加強施工現(xiàn)場的造價控制，及時對工程合同外的事項如實記錄，并履行書面手續(xù)。凡由發(fā)、承包雙方授權(quán)的現(xiàn)場代表簽字的現(xiàn)場簽證以及發(fā)、承包雙方協(xié)商確定的索賠等費用，應(yīng)在工程竣工結(jié)算中如實辦理，不得因發(fā)、承包雙方現(xiàn)場代表的中途變更改變其有效性。

3 制定切實可行的簽證制度

3.1 工程索賠的簽證措施

工程索賠應(yīng)有切實可行的措施，使經(jīng)辦人員有章可循、有據(jù)可依。

（1）索賠宜結(jié)合工程的具體情況，如建設(shè)單位的管理制度、承包的形式、是否委托造價機構(gòu)和項目管理機構(gòu)等。（2）劃分簽證類型，如分設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、經(jīng)濟（價格）簽證等。（3）工程開工前制定合適的簽證流程，以便于實施過程中的控制。（4）設(shè)計簽證格式，明確編制日期、序號及附件等要求。（5）重視簽證資料的檔案管理，建設(shè)單位應(yīng)有專人管理簽證資料，如驗收記錄、來往函件、影像圖片等，并編制目錄便于查找核對。特別要學(xué)會利用先進的計算機管理信息系統(tǒng)，提高對文檔工作的管理水平，對進行有效地索賠工作有很重要的意義。

3.2 工程索賠的簽證制度

制度是施工合同的補充，是實施細則，也體現(xiàn)建設(shè)單位的管理水平。但制度不能與合同規(guī)定相沖突。建筑企業(yè)應(yīng)學(xué)會如何規(guī)避、減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險，建立可行的簽證制度，保護自身利益，強化合同管理，并對其相關(guān)條款深刻理解。應(yīng)當(dāng)采取“先小人，后君子”的做法，把工作做在前面，在施工過程中解決問題。通過制度化使簽證和索賠做到“有理、有利、有據(jù)、及時”。

4 規(guī)范簽證各方的行為

4.1 工程簽證各方的行為

建設(shè)工程索賠時，各方參與簽證的人員意見要真實完整，辦理程序要規(guī)范，責(zé)任要分清。一份合格的簽證單，要遣詞準確、數(shù)據(jù)唯一，附注材料齊全。監(jiān)理工程師切不可模棱兩可、推卸責(zé)任，以便給工程結(jié)算時留下隱患。現(xiàn)場造價咨詢工程師應(yīng)根據(jù)合同和相關(guān)制度，對簽證事件從造價結(jié)算角度作出判斷。在工程索賠時，承包人一般處于弱勢。一方面此時承包人要拿出合理的書面材料，必要時可通過影像回放、現(xiàn)場察看等再現(xiàn)變更過程，切實維護既得利益；另一方面簽證人員也要強化職業(yè)道德意識，不故意刁難承包人，按程序辦事。該簽證的就簽，不該簽證的就一定不能簽。

4.2 施工索賠在工程項目管理中有重要的意義，

建筑工程施工索賠具有很好的經(jīng)濟效益，在某種程度上可視為施工企業(yè)的“第二利潤源”。但索賠并非一帆風(fēng)順，在實踐中要做到如下幾點：

（1）索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)；（2）索賠是現(xiàn)代項目計劃管理的動力；（3）索賠是挽回成本損失的重要手段；（4）索賠要求提高文檔管理的水平。

作者簡介：陳富強，身份證號碼：320223197309080697

澹建兵，身份證號碼：411425198608012134