基于DSR模型的海洋可再生能源戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)（SEA）指標(biāo)體系研究

黃 翠，李 琦，路亞娟，吳 迪，孫晗杰

（1.國(guó)家海洋技術(shù)中心，天津 300112；2.中國(guó)科學(xué)院海洋研究所，山東 青島 266071）

基于DSR模型的海洋可再生能源戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)（SEA）指標(biāo)體系研究

黃 翠1，李 琦1，路亞娟1，吳 迪1，孫晗杰2

（1.國(guó)家海洋技術(shù)中心，天津 300112；2.中國(guó)科學(xué)院海洋研究所，山東 青島 266071）

以戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)的工作目標(biāo)和評(píng)價(jià)內(nèi)容為依據(jù)，分析了海洋可再生能源戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)（SEA）指標(biāo)體系的建立原則、建立方法和過(guò)程，建立了基于驅(qū)使力-狀態(tài)-響應(yīng)(DSR)模型的海洋可再生能源戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，為今后我國(guó)開(kāi)展海洋可再生能源戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作提供了科學(xué)參考和技術(shù)支持。

海洋可再生能源；DSR模型；戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)（SEA）

進(jìn)入21世紀(jì)，能源安全和環(huán)境問(wèn)題已成為全球化的問(wèn)題。在全球范圍內(nèi)能源危機(jī)的沖擊和環(huán)境保護(hù)及可持續(xù)發(fā)展的大背景下，開(kāi)發(fā)利用新能源和可再生能源成為大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家和部分發(fā)展中國(guó)家2l世紀(jì)能源發(fā)展戰(zhàn)略的基本選擇。雖然海洋可再生能源（以下簡(jiǎn)稱“海洋能”）本身是一種清潔無(wú)污染的能源，但開(kāi)發(fā)利用海洋能的裝置、技術(shù)方法和活動(dòng)等卻會(huì)對(duì)海洋環(huán)境產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)海洋能開(kāi)發(fā)利用程度超過(guò)區(qū)域的資源、環(huán)境承載力時(shí)，其造成的生態(tài)環(huán)境的損失是不可逆的，無(wú)法挽回的。

我國(guó)現(xiàn)行的環(huán)境影響評(píng)價(jià)(Environmental Impact Assessment,EIA)，僅僅局限在工程建設(shè)項(xiàng)目層次上，不涉及規(guī)劃、政策層次，缺乏戰(zhàn)略前瞻性，也很難考慮到各環(huán)境影響的累積效應(yīng)、長(zhǎng)期效應(yīng)等，很少將環(huán)境、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)系統(tǒng)綜合地加以考慮。而在實(shí)際中，對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大甚至是全局性影響的常常不是某些單個(gè)的建設(shè)項(xiàng)目，而是政府制定和實(shí)施的有關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、區(qū)域開(kāi)發(fā)和資源開(kāi)發(fā)等方面的政策、計(jì)劃和規(guī)劃。戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)（Strategic Environmental Assessment,SEA）是基于政策、規(guī)劃、計(jì)劃方案的環(huán)境影響評(píng)價(jià)，是環(huán)境影響評(píng)價(jià)在戰(zhàn)略層次的延伸和拓展，它在系統(tǒng)分析與環(huán)境有關(guān)的各種問(wèn)題后，制定最佳的發(fā)展計(jì)劃，使得政府制定的政策、規(guī)劃和計(jì)劃在實(shí)現(xiàn)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，盡可能避免、消除或減輕對(duì)環(huán)境的重大負(fù)面影響。《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》也明確規(guī)定，能源的開(kāi)發(fā)利用規(guī)劃要進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。而目前，我國(guó)海洋能制定相關(guān)規(guī)劃、計(jì)劃的過(guò)程中缺少戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)這一環(huán)節(jié)，相關(guān)的研究工作也基本處于空白，鑒于此，本文通過(guò)開(kāi)展海洋能SEA評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究，為今后我國(guó)開(kāi)展海洋能SEA評(píng)價(jià)工作提供科學(xué)參考和技術(shù)支持，使海洋能開(kāi)發(fā)政策、規(guī)劃的制定和實(shí)施更具備科學(xué)性和可行性。

1 海洋能SEA指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)模型

海洋能戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)指標(biāo)實(shí)質(zhì)上是戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)內(nèi)容的具體化描述。指標(biāo)體系是在技術(shù)方法層面上保證戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)有效實(shí)施的重要內(nèi)容，是戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)從理論探討轉(zhuǎn)向?qū)嵺`應(yīng)用的技術(shù)保證。

目前，針對(duì)戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)模型多以可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，結(jié)合評(píng)價(jià)對(duì)象的具體情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整和完善。國(guó)內(nèi)外研究實(shí)例提出了多種指標(biāo)結(jié)構(gòu)框架構(gòu)建的概念模型，有代表性有聯(lián)合國(guó)可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)的驅(qū)使力(Driving Force)-狀態(tài)(State)-響應(yīng)(Response)模型(DSR模型)、世界銀行可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系模型、環(huán)境問(wèn)題科學(xué)委員會(huì)的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系、人文發(fā)展指數(shù)模型、可持續(xù)發(fā)展氣壓計(jì)模型等。

DSR模型指標(biāo)體系遵循可持續(xù)發(fā)展的整體思想，將可持續(xù)發(fā)展所涉及的方面分別劃分為不同的主題，按照驅(qū)使力、狀態(tài)和響應(yīng)三個(gè)方面分別設(shè)置指標(biāo)，這表現(xiàn)了該模型指標(biāo)體系中指標(biāo)的全面性。將DSR模型應(yīng)用于海洋能SEA指標(biāo)體系的構(gòu)建,與其它類型的模型相比更具優(yōu)勢(shì)，其它模型在適用于海洋能SEA指標(biāo)體系方面都表現(xiàn)出一定的局限性，如聯(lián)合國(guó)發(fā)展署的人文發(fā)展指數(shù)模型著重于現(xiàn)狀的描述與對(duì)歷史發(fā)展過(guò)程的時(shí)序分析,它無(wú)法對(duì)未來(lái)的發(fā)展態(tài)勢(shì)進(jìn)行有效的預(yù)測(cè)與把握；可持續(xù)發(fā)展氣壓計(jì)模型計(jì)算復(fù)雜，只有數(shù)字化的目標(biāo)值和標(biāo)準(zhǔn)才能適用，計(jì)算的不確定性很大。

基于以上原因，綜合考慮本研究采用驅(qū)使力-狀態(tài)-響應(yīng)(DSR)模型構(gòu)建海洋能SEA指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系中驅(qū)使力、狀態(tài)和響應(yīng)三方面指標(biāo)反映了環(huán)境可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)的狀態(tài)、影響和發(fā)展趨勢(shì)三方面的要求，比較直觀地體現(xiàn)戰(zhàn)略實(shí)施引起的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、能源、人口等子系統(tǒng)方面的相互關(guān)系及作用，結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)潔明了，便于指標(biāo)選取和相關(guān)信息的收集。

2 海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 建立原則

（1）科學(xué)性和實(shí)用性原則

指標(biāo)體系要建立在科學(xué)分析的基礎(chǔ)上，能夠客觀地反映所評(píng)價(jià)區(qū)域環(huán)境系統(tǒng)的本質(zhì)特征和復(fù)雜性。同時(shí)，所選指標(biāo)應(yīng)是客觀存在而不是主觀臆造的，指標(biāo)的物理意義明確、測(cè)定方法標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)計(jì)方法規(guī)范、計(jì)算方法簡(jiǎn)便，在時(shí)間上具有一致性和連貫性。在可能的條件下盡量采用定量指標(biāo)。科學(xué)性是指標(biāo)體系建立的基礎(chǔ)，無(wú)論是指標(biāo)的選擇還是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的選取都必須以科學(xué)理論為依據(jù)進(jìn)行工作，明確的科學(xué)理論將貫穿SEA實(shí)施的全過(guò)程。完備性是指標(biāo)體系的關(guān)鍵。指標(biāo)體系的全面與否將直接影響到評(píng)價(jià)的完整程度。指標(biāo)體系作為一個(gè)整體，要比較全面地反映評(píng)價(jià)區(qū)域的發(fā)展特征。

（2）獨(dú)立性和代表性原則

獨(dú)立性和代表性是評(píng)價(jià)工作能否順利實(shí)施的充要條件之一。整個(gè)指標(biāo)集合內(nèi)部的指標(biāo)之間應(yīng)該是互不相關(guān)、彼此獨(dú)立的，這樣才能保證依據(jù)這些具體指標(biāo)所進(jìn)行的評(píng)價(jià)工作具有不相互重復(fù)的可能。同時(shí)，指標(biāo)的選取必須是典型的，有代表性的。不同部分的指標(biāo)也應(yīng)各有側(cè)重，所選取的指標(biāo)應(yīng)能確切地反映該部分環(huán)境影響的特征。同層次的SEA應(yīng)對(duì)應(yīng)不同層次的指標(biāo)集，指標(biāo)選取必須針對(duì)相應(yīng)的評(píng)價(jià)層次（政策、規(guī)劃和計(jì)劃），與之相一致。一般來(lái)說(shuō)，層次越低，指標(biāo)越詳細(xì)，層次越高，則指標(biāo)越宏觀。另一方面，不同領(lǐng)域SEA的指標(biāo)也應(yīng)各有側(cè)重，所選取的指標(biāo)應(yīng)能確切地反映該領(lǐng)域環(huán)境影響的特征，即具有代表性。

（3）可操作性和多樣性原則

可操作性和多樣性是評(píng)價(jià)工作能否順利實(shí)施的充要條件之一。建立指標(biāo)體系必須考慮數(shù)據(jù)的可操作性，一方面，要在保證合理的人力、物力、財(cái)力的支出情況下，通過(guò)指標(biāo)轉(zhuǎn)化完成評(píng)價(jià)工作；另一方面，保證選取的指標(biāo)便于定量分析，克服指標(biāo)過(guò)于抽象、不易操作等問(wèn)題。多樣性原則要求指標(biāo)體系包含定性、定量等多方面的指標(biāo)，這些指標(biāo)能夠滿足不同性質(zhì)、不同范圍的要求。

（4）穩(wěn)定性與動(dòng)態(tài)性相結(jié)合原則

穩(wěn)定性是反映可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)，保證SEA在戰(zhàn)略制定、實(shí)施、調(diào)整各階段上的延續(xù)性；動(dòng)態(tài)性則滿足了在海洋可再生能源開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)際進(jìn)程中SEA指標(biāo)體系需要不斷補(bǔ)充、修正和完善的特點(diǎn)，以滿足系統(tǒng)發(fā)展的要求。

（5）政策相關(guān)性原則

針對(duì)國(guó)家和各地區(qū)不同時(shí)期海洋能開(kāi)發(fā)存在的不同問(wèn)題,國(guó)家和地方政府在相關(guān)政策的制定上,均體現(xiàn)出對(duì)本區(qū)域關(guān)鍵環(huán)境問(wèn)題的關(guān)注和側(cè)重。從SEA的目標(biāo)來(lái)看,反映戰(zhàn)略實(shí)施在關(guān)鍵環(huán)境問(wèn)題帶來(lái)的影響是其必須包括的內(nèi)容。因此,SEA指標(biāo)應(yīng)能真實(shí)反映上述內(nèi)容,即在SEA指標(biāo)體系中應(yīng)包含與國(guó)家和地方有關(guān)政策關(guān)注的環(huán)境問(wèn)題的指標(biāo),并隨時(shí)間的變化而進(jìn)行調(diào)整。

2.2 建立方法

海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系是建立在對(duì)海洋可再生能源相關(guān)法規(guī)、政策、規(guī)劃等分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)海洋可再生能源開(kāi)發(fā)利用可能產(chǎn)生的環(huán)境影響進(jìn)行識(shí)別，基于驅(qū)動(dòng)力一狀態(tài)一響應(yīng)(DSR)框架建立的指標(biāo)體系。驅(qū)動(dòng)力-狀態(tài)-響應(yīng)(DSR)較好地反映了人類與環(huán)境系統(tǒng)之間的相互關(guān)系及作用，為海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系的建立提供了一個(gè)基本框架。對(duì)于海洋可再生能源而言，根據(jù)DSR框架，本課題將海洋可再生能源SEA的指標(biāo)分為驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)、狀態(tài)指標(biāo)和響應(yīng)指標(biāo)。

（l）驅(qū)使力指標(biāo)用以表明那些造成環(huán)境不可持續(xù)發(fā)展的人類的活動(dòng)和消費(fèi)模式或經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的一些因素；

（2）狀態(tài)指標(biāo)定性或定量地描述能源利用現(xiàn)狀、環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀等；

（3）響應(yīng)指標(biāo)是指通過(guò)替代方案和減緩措施的實(shí)施，減少因戰(zhàn)略實(shí)施而對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)面影響。

建立海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系可以具體地、系統(tǒng)地反映海洋可再生能源戰(zhàn)略實(shí)施可能產(chǎn)生的環(huán)境影響。建立合理、實(shí)用、客觀的海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系是完成海洋可再生能源SEA的重點(diǎn)和關(guān)鍵。在資源指標(biāo)、環(huán)境指標(biāo)、社會(huì)指標(biāo)選取過(guò)程中以定量化指標(biāo)、半定量化指標(biāo)為主，盡可能少選或不選描述性指標(biāo)。在海洋可再生能源SEA過(guò)程中，可以借鑒能源建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境評(píng)價(jià)的部分評(píng)價(jià)指標(biāo)。海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系建立過(guò)程見(jiàn)圖1。

圖1 海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系建立過(guò)程

2.3 海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系層次結(jié)構(gòu)

按照基于驅(qū)動(dòng)力-狀態(tài)-響應(yīng)(DSR)模型的層次性指標(biāo)體系的要求，海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系遞階層次結(jié)構(gòu)的層數(shù)為三層。分別為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。

2.3.1 目標(biāo)層 目標(biāo)層包括3個(gè)元素，即資源可持續(xù)利用指數(shù)、環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展指數(shù)。作為實(shí)施海洋可再生能源SEA的直接工作目標(biāo)，也是反映戰(zhàn)略環(huán)境影響的綜合性指標(biāo)，通過(guò)戰(zhàn)略實(shí)施環(huán)境可持續(xù)發(fā)展水平的現(xiàn)狀評(píng)價(jià)和影響預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)，可綜合地判斷戰(zhàn)略實(shí)施后環(huán)境可持續(xù)發(fā)展水平變化，這是判定戰(zhàn)略的環(huán)境可行性的重要依據(jù)，是提供給決策者和公眾戰(zhàn)略相關(guān)影響的重要信息，是形成海洋可再生能源SEA結(jié)論的重要參考信息。

2.3.2 準(zhǔn)則層 準(zhǔn)則層指標(biāo)應(yīng)能全面反映其目標(biāo)層指標(biāo)的特征，資源子系統(tǒng)包含能源資源、物種資源兩個(gè)子系統(tǒng)，環(huán)境子系統(tǒng)包含水文動(dòng)力、沉積環(huán)境、水環(huán)境、噪聲、固體廢物5個(gè)子系統(tǒng)；社會(huì)子系統(tǒng)可分為社會(huì)因素、經(jīng)濟(jì)因素兩個(gè)子系統(tǒng)；各子系統(tǒng)分別設(shè)置反映其特征的綜合性指標(biāo)。

2.3.3 指標(biāo)層 指標(biāo)的選擇應(yīng)從主要的環(huán)境問(wèn)題出發(fā)，圍繞規(guī)劃環(huán)境影響的范圍和特點(diǎn)，依據(jù)海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系的建立原則進(jìn)行。指標(biāo)層基本以可統(tǒng)計(jì)、可量化的指標(biāo)為主，在盡可能簡(jiǎn)單的前提下,挑選容易取得并且能夠在要求水平上很好地反映區(qū)域系統(tǒng)實(shí)際情況的指標(biāo),使得所構(gòu)建的指標(biāo)體系具有較強(qiáng)的可操作性。

2.4 海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系構(gòu)成

根據(jù)上述基本原則，在分析《中華人民共和國(guó)可再生能源法》、《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》、《海洋可再生能源發(fā)展綱要（2013-2016年）》等政策的前提下，開(kāi)展海洋可再生能源戰(zhàn)略發(fā)展開(kāi)展戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)，建立海洋可再生能源SEA的可選指標(biāo)集，依據(jù)戰(zhàn)略環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的選取方式，提出開(kāi)展海洋可再生能源SEA評(píng)價(jià)指標(biāo)，見(jiàn)表1～表3。

開(kāi)發(fā)和利用海洋可再生能源其目的和宗旨是實(shí)現(xiàn)能源的可持續(xù)利用，實(shí)現(xiàn)人類社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。因此，在海洋可再生能源戰(zhàn)略評(píng)價(jià)指標(biāo)選取過(guò)程中，應(yīng)該也必須利用可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)框架中的部分指標(biāo)。從表1～表3可見(jiàn)，生態(tài)環(huán)境保護(hù)是指標(biāo)體系的主體，同時(shí)，在DSR框架下，考慮SEA的綜合性，也選取了與生態(tài)環(huán)境保護(hù)關(guān)系較為密切的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展指標(biāo)，以體現(xiàn)對(duì)人與環(huán)境復(fù)合系統(tǒng)評(píng)價(jià)的完整性。

3 展望

本文借鑒國(guó)外相關(guān)的研究成果，以戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)的工作目標(biāo)和評(píng)價(jià)內(nèi)容為依據(jù)，建立了基于驅(qū)使力-狀態(tài)-響應(yīng)(DSR)模型的海洋可再生能源戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本課題所進(jìn)行的海洋可再生能源戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究工作，為今后我國(guó)海洋可再生能源開(kāi)發(fā)利用SEA工作的開(kāi)展進(jìn)行了初步探索。若深入了解海洋可再生能源開(kāi)發(fā)利用環(huán)境影響，今后還需開(kāi)展大量的研究工作。

首先需加強(qiáng)環(huán)境監(jiān)測(cè)的力度，在海洋能開(kāi)發(fā)利用之前進(jìn)行環(huán)境基線調(diào)查，在安裝、運(yùn)行和停運(yùn)階段都進(jìn)行相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)測(cè)；另外，利用環(huán)境數(shù)值模擬模型對(duì)海洋能開(kāi)發(fā)利用環(huán)境影響做出預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)也是未來(lái)重要的發(fā)展方向之一。

表1 海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系（資源可持續(xù)利用）

表2 海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系（環(huán)境質(zhì)量綜合指數(shù)）

表3 海洋可再生能源SEA指標(biāo)體系（社會(huì)可持續(xù)發(fā)展指數(shù)）

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Research on the Index System of Strategic Environmental Assessment(SEA)on Ocean Renewable Energy Based on the DSR Model

HUANG Cui1,LI Qi1,LU Ya-juan1,WU Di1,SUN Han-jie2
1.National Ocean Technology Center,Tianjin 300112,China;
2.Institute of Oceanology,Chinese Academy of Sciences,Qingdao 266071,Shandong Province,China

According to the work target and evaluation content of strategic environmental impact assessment (SEA),this paper analyzes the principles,method and process of establishing the index system of strategic environmental impact assessment on ocean renewable energy.An index system of strategic environmental assessment(SEA)on ocean renewable energy has been built up in this paper based on Driving Force-State-Response (DSR)model,in order to provide a scientific reference and technical support for the marine energy strategic environmental assessment in the future.

ocean renewable energy;DSR model;strategic environmental assessment(SEA)

P743；P76

A

1003-2029（2017）04-0095-05

10.3969/j.issn.1003-2029.2017.04.017

2017-06-20

世行基金項(xiàng)目資助

黃翠（1984-），女，碩士，助理研究員，主要從事海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)研究。E-mail：notchuangcui@163.com