國(guó)內(nèi)外工程承包商資質(zhì)管理制度比較分析及啟示

方哲

摘要：本文通過(guò)對(duì)美國(guó)、英國(guó)、新加坡和我國(guó)的承包商資質(zhì)管理制度進(jìn)行比較分析，總結(jié)其共同之處及各自的特點(diǎn)。在我國(guó)的承包商資質(zhì)管理制度改革中，應(yīng)該充分發(fā)揮市場(chǎng)的作用，讓優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)去認(rèn)定承包商的資質(zhì)和能力，同時(shí)逐步弱化政府行政許可式的資質(zhì)管理模式，這是行業(yè)改革的方向。

關(guān)鍵詞：資質(zhì)管理 比較 市場(chǎng) 啟示

一、美國(guó)的承包商資質(zhì)管理概況

在美國(guó)，大多數(shù)州對(duì)承包商不進(jìn)行分級(jí)的資質(zhì)管理，不實(shí)行準(zhǔn)入制度。有的州如加利福尼亞、特拉華、紐約州對(duì)建筑公司都沒(méi)有最低資本金限制，可根據(jù)需要追加后續(xù)資金。大多數(shù)州主要根據(jù)保險(xiǎn)公司向工程承包商提供保險(xiǎn)金額的高低進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)，美國(guó)一般要求承包商出具100%的工程履約保函，即對(duì)工程規(guī)模整體投保，但如果該公司在當(dāng)?shù)氐墓こ探?jīng)歷不足、或者聲譽(yù)欠佳，保險(xiǎn)公司就不會(huì)給予全額的履約保函，公司就會(huì)因無(wú)法拿到保函而難以投標(biāo)，而此類(lèi)保函一般是由專(zhuān)業(yè)的第三方擔(dān)保公司或者保險(xiǎn)公司出具。也有部分州對(duì)工程承包商實(shí)行資質(zhì)管理，但集中在要求公司凈資產(chǎn)達(dá)到一定水平，例如南卡羅萊納州對(duì)資產(chǎn)低于25萬(wàn)美金的公司簽訂合同就有所限制，不過(guò)25萬(wàn)美元的資質(zhì)門(mén)檻也是很容易達(dá)到的。

同時(shí)，政府投資項(xiàng)目對(duì)承包商資格審查十分謹(jǐn)慎，不提交資質(zhì)審查資料及有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表者，不能參加較大規(guī)模工程的投標(biāo)， 未按規(guī)定依法批準(zhǔn)的承包商，業(yè)主不得受理其標(biāo)書(shū)，也不得與其簽訂合同。

美國(guó)政府雖然不對(duì)承包商實(shí)行準(zhǔn)入制度和分級(jí)管理，但是承包商要展開(kāi)建筑活動(dòng)，必須取得相應(yīng)的許可證，并且只能在許可證允許的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)展開(kāi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。同時(shí)，從業(yè)人員必須取得相應(yīng)的許可證或者執(zhí)照，但對(duì)從業(yè)人員不直接進(jìn)行資質(zhì)管理，實(shí)行準(zhǔn)入管理制度，從業(yè)人員的資質(zhì)如建筑師、咨詢(xún)工程師、CM經(jīng)理等的資質(zhì)確認(rèn)由行業(yè)協(xié)會(huì)完成， 政府認(rèn)可， 即只有經(jīng)過(guò)注冊(cè)并取得注冊(cè)建設(shè)師、工程師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)后，方可作為注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)， 并可作為注冊(cè)師在圖紙上簽字。美國(guó)沒(méi)有統(tǒng)一的建設(shè)師法，各州制定自己的建設(shè)師法，而且對(duì)注冊(cè)師的考試由“全國(guó)注冊(cè)建設(shè)師委員會(huì)（ NCARB）”組織，考核通過(guò)后發(fā)給NCARB 證書(shū)，持有該證書(shū)的人，可向各州的注冊(cè)委員會(huì)注冊(cè)，即可獲得相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格。也就是說(shuō)， 美國(guó)不存在通行全國(guó)的注冊(cè)許可證， 在一個(gè)州取得注冊(cè)可以在該州執(zhí)業(yè)， 但到另一個(gè)州就需要再取得這個(gè)州的注冊(cè)資格。

二、英國(guó)承包商資質(zhì)管理概況

英國(guó)沒(méi)有對(duì)承包商進(jìn)行資質(zhì)評(píng)級(jí)，政府主要是通過(guò)承包商注冊(cè)體系來(lái)進(jìn)行管理的，注冊(cè)體系主要包括建筑戰(zhàn)線體系（Constructionline）和特許建筑公司體系（CBC， Building Companies and Consultancies）。

建筑戰(zhàn)線體系（Constructionline）是英國(guó)商業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)部（BIS）的下屬機(jī)構(gòu)，其運(yùn)營(yíng)交由第三方公司Capita來(lái)負(fù)責(zé)。它擁有超過(guò)18000家注冊(cè)工程承包商和8000多家的注冊(cè)業(yè)主。所謂的注冊(cè)體系就是建立龐大的工程承包商和業(yè)主數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過(guò)建筑戰(zhàn)線體系（Constructionline）將這兩大數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)接起來(lái)，節(jié)約業(yè)主對(duì)承包商的遴選和審查時(shí)間，簡(jiǎn)化程序，節(jié)約成本，從而提高英國(guó)政府和私人項(xiàng)目的實(shí)施效率。英國(guó)商務(wù)部及地方政府都推薦適用該體系里的注冊(cè)承包商。建筑戰(zhàn)線體系中50%以上的承包商的年承包額少于100萬(wàn)英鎊，29%以上的承包商的年承包額少于250萬(wàn)英鎊，因?yàn)榇梭w系只對(duì)承包商進(jìn)行注冊(cè)，所以沒(méi)有太多的門(mén)檻和限制，建筑戰(zhàn)線體系主要負(fù)責(zé)對(duì)承包商的財(cái)務(wù)資料進(jìn)行審核，并考察公司的風(fēng)險(xiǎn)程度，注冊(cè)信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，每年更新一次。

特許建筑公司體系（CBC）是由英國(guó)皇家特許建造學(xué)會(huì)（CIOB，Chartered Institute of Building）建立的，學(xué)會(huì)是涉及建筑管理各方面的專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)，在行政管理上與政府沒(méi)有直接的關(guān)系，主要是作為專(zhuān)業(yè)的第三方為社會(huì)提供專(zhuān)業(yè)的服務(wù)。特許建造學(xué)會(huì)對(duì)承包商的選擇主要是根據(jù)承包商內(nèi)部的從業(yè)人員的資質(zhì)考核。英國(guó)政府對(duì)建筑業(yè)的許多微觀管理也是由各種形式的行業(yè)協(xié)會(huì)組織實(shí)施的，有著“小政府、大協(xié)會(huì)”之稱(chēng)。

英國(guó)法律沒(méi)有規(guī)定投資人在建造建筑物時(shí)必須雇用建設(shè)師，即任何人都可以做設(shè)計(jì)，也可以在圖紙上簽字。設(shè)計(jì)人員沒(méi)有被設(shè)計(jì)單位雇用，且沒(méi)有成立自己的公司時(shí)，也可獲得投資人的委托設(shè)計(jì)項(xiàng)目，但是只有經(jīng)過(guò)注冊(cè)的設(shè)計(jì)人員才可以稱(chēng)為建設(shè)師。英國(guó)有四種建設(shè)業(yè)特許資格：特許建造師、特許測(cè)量師、特許工程師、特許建筑師。英國(guó)政府對(duì)承包商的資質(zhì)評(píng)價(jià)和注冊(cè)沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定，普通項(xiàng)目由業(yè)主審核承包商的實(shí)力，但是近年英國(guó)政府開(kāi)始采用承包商注冊(cè)體系，要求登記注冊(cè)的承包商資質(zhì)達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)化業(yè)主選擇已注冊(cè)承包商的手續(xù)，但是選擇承包商的方式由業(yè)主決定，不過(guò)目前許多業(yè)主使用該體系選擇承包商。

三、新加坡的承包商資質(zhì)管理概況

新加坡建筑業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度十分嚴(yán)格。政府主管部門(mén)對(duì)建筑業(yè)從業(yè)人員設(shè)有執(zhí)業(yè)資格管理，對(duì)建筑承包企業(yè)、咨詢(xún)企業(yè)設(shè)有資質(zhì)等級(jí)管理，對(duì)境外承包企業(yè)和人員不僅要求其遵守國(guó)內(nèi)的執(zhí)業(yè)資格管理和資質(zhì)等級(jí)管理制度，還設(shè)有一些特殊規(guī)定。例如，規(guī)定建筑行業(yè)雇用外國(guó)勞工的額度限制為1：5，即1個(gè)新加坡公民雇員的額度可以申請(qǐng)雇用5個(gè)外國(guó)工人。

新加坡政府對(duì)于工程承包企業(yè)的資質(zhì)管理主要是通過(guò)新加坡建設(shè)局（Building and Construction Authority，BCA）制定的承包企業(yè)注冊(cè)制度進(jìn)行。該注冊(cè)制度將承包企業(yè)的資質(zhì)評(píng)定分為兩個(gè)部分：一部分是承包企業(yè)所能從事的工程類(lèi)型，另一部分是承包企業(yè)從事該工程類(lèi)型的資質(zhì)等級(jí)。工程類(lèi)型分為六大類(lèi)：建筑工程、與建筑有關(guān)的工程、機(jī)械與電氣工程、材料供應(yīng)工程、維修及零星工程。每個(gè)工程大類(lèi)下又分若干個(gè)小類(lèi)，如建筑工程分為：通用工程和土木工程。對(duì)于承包企業(yè)在每個(gè)工程類(lèi)型中的資質(zhì)等級(jí)，BCA規(guī)定：建筑工程類(lèi)分為7個(gè)級(jí)別（C3、C2、C1、B2、B1、A2、A1），除與建筑有關(guān)的工程中的小型工程、拆卸工程及零星工程外，其他類(lèi)別的工程均分為6個(gè)級(jí)別（Ll-L6），共十三個(gè)等級(jí)。承包企業(yè)在某一工程類(lèi)別下的級(jí)別越高，其所能承擔(dān)的工程總金額越大。某注冊(cè)種類(lèi)和等級(jí)也要求承包商同時(shí)持有相關(guān)的建筑商許可（BLS），承包商所投標(biāo)的政府工程類(lèi)別和金額分別受限于其注冊(cè)類(lèi)別和等級(jí)。

新加坡的承包企業(yè)注冊(cè)制度對(duì)于參與公共工程的承包企業(yè)是強(qiáng)制執(zhí)的，參與私人工程的承包企業(yè)可自愿申請(qǐng)。經(jīng)過(guò)注冊(cè)的承包企業(yè)的有關(guān)信息都公布于BCA的網(wǎng)站上。輸入承包企業(yè)的注冊(cè)名就可查詢(xún)到其注冊(cè)信息，同時(shí)可獲得其可承攬工程的工程性質(zhì)、規(guī)模大小以及相應(yīng)的合同限額等信息。通過(guò)該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，業(yè)主單位可掌握承包企業(yè)的實(shí)際情況，大大簡(jiǎn)化了政府工程招標(biāo)時(shí)資格審查的程序。同時(shí)，承包企業(yè)經(jīng)過(guò)注冊(cè)能夠表明企業(yè)自身實(shí)力，在承攬私人工程時(shí)也可將注冊(cè)經(jīng)歷作為強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)資本。

申請(qǐng)注冊(cè)政府工程承包企業(yè)的所有資料都必須以規(guī)定的表格形式提交。申請(qǐng)企業(yè)有責(zé)任確保申請(qǐng)材料的完整。不完全或者不合格的申請(qǐng)材料將會(huì)被退回。在處理承包企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)的過(guò)程中，BCA有可能通過(guò)向企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)員、與企業(yè)有關(guān)的銀行、企業(yè)已完工程的業(yè)主或咨詢(xún)公司詢(xún)問(wèn)或派出官員調(diào)查， 以獲得更加詳細(xì)的資料。正常情況下， 如果申請(qǐng)材料完整而有序， 申請(qǐng)企業(yè)將會(huì)在兩周內(nèi)被告知結(jié)果（除非該申請(qǐng)涉及國(guó)外查證）。申請(qǐng)企業(yè)必須在其申請(qǐng)期滿(mǎn)之前按月提交申請(qǐng)更新材料。承包企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)時(shí)，BCA主要從已完工程的表現(xiàn)記錄、企業(yè)經(jīng)濟(jì)能力和人力資源等方面對(duì)其進(jìn)行考察，重點(diǎn)審查承包企業(yè)的工程表現(xiàn)記錄。在該制度要求下，承包企業(yè)過(guò)去的私人工程建造經(jīng)歷可作為申請(qǐng)政府工程資質(zhì)的業(yè)績(jī)證明。BCA借助注冊(cè)制度對(duì)承包企業(yè)進(jìn)行管理，有效地激發(fā)承包企業(yè)自覺(jué)提高自身建造水平，并將原先政府監(jiān)管的“硬手段” 轉(zhuǎn)化為現(xiàn)今結(jié)合市場(chǎng)需求的“軟促進(jìn)”，使政府部門(mén)對(duì)建筑業(yè)的管理效果更加顯著。

四、中國(guó)承包商資質(zhì)管理概況

我國(guó)對(duì)建筑業(yè)企業(yè)實(shí)行資質(zhì)管理的制度緣起于上個(gè)世紀(jì)80年代，當(dāng)時(shí)正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建筑業(yè)企業(yè)基本都是國(guó)有制形式，建設(shè)工程被列入政府計(jì)劃后，被分配給具有相應(yīng)規(guī)模的建筑企業(yè)。為了有效進(jìn)行建筑質(zhì)量的監(jiān)督管理，國(guó)家參照了前蘇聯(lián)對(duì)建筑工程的質(zhì)量管理模式，即對(duì)建筑企業(yè)設(shè)定相應(yīng)條件，達(dá)到條件的即授予不同級(jí)別的資質(zhì)，未授予資質(zhì)的不準(zhǔn)許進(jìn)入建筑市場(chǎng)。

從1984年城鄉(xiāng)建設(shè)部頒發(fā)了《建筑企業(yè)營(yíng)業(yè)管理?xiàng)l例》，到2015年3月1日開(kāi)始實(shí)行的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》（中華人民共和國(guó)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部令第22號(hào)），企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照其擁有的資產(chǎn)、主要人員、已完成的工程業(yè)績(jī)和技術(shù)裝備等條件申請(qǐng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)后，方可在資質(zhì)許可的范圍內(nèi)從事建筑施工活動(dòng)。

2015版的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》將建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)、施工勞務(wù)資質(zhì)三個(gè)序列。施工總承包資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)分別劃分為若干資質(zhì)類(lèi)別，各資質(zhì)類(lèi)別按照規(guī)定的條件劃分為若干資質(zhì)等級(jí)。施工勞務(wù)資質(zhì)不分類(lèi)別與等級(jí)。其中施工總承包資質(zhì)數(shù)量不變，仍然是 12個(gè)類(lèi)別，基本分為特級(jí)、一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)四個(gè)級(jí)別（部分類(lèi)別只有三個(gè)或者兩個(gè)級(jí)別）；專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)數(shù)量由原來(lái)的60項(xiàng)精簡(jiǎn)為36項(xiàng)，基本分級(jí)包括一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)三個(gè)級(jí)別。其中取消了19項(xiàng)專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)，合并了部分相關(guān)專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)，這樣較之前拓寬了企業(yè)的承保范圍，減少了企業(yè)申報(bào)資質(zhì)的工作量。

此外，新資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)不再對(duì)企業(yè)經(jīng)理、總工程師、總會(huì)計(jì)師進(jìn)行要求，只對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人提出了要求。同時(shí)，首次對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員和技術(shù)工人提出了要求為了推進(jìn)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。這就要求企業(yè)要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，推廣綠色施工，使用先進(jìn)的建造技術(shù)、建筑材料和信息技術(shù)。而所有這些都要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)管理人員和技術(shù)工人來(lái)落實(shí)。而新資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理人員和技術(shù)工人的要求很好體現(xiàn)了這一趨勢(shì)，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行精細(xì)化施工。

我國(guó)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的許可權(quán)一般集中在國(guó)務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)和企業(yè)工商注冊(cè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)。如下列建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，需要經(jīng)由國(guó)務(wù)院住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)許可：

（一）施工總承包資質(zhì)序列特級(jí)資質(zhì)、一級(jí)資質(zhì)及鐵路工程施工總承包二級(jí)資質(zhì)；

（二）專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)序列公路、水運(yùn)、水利、鐵路、民航方面的專(zhuān)業(yè)承包一級(jí)資質(zhì)及鐵路、民航方面的專(zhuān)業(yè)承包二級(jí)資質(zhì)；涉及多個(gè)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)承包一級(jí)資質(zhì)。

五、 上述四國(guó)承包商資質(zhì)管理的比較分析

通過(guò)對(duì)上述四國(guó)承包商資質(zhì)管理制度的比較，其中共同點(diǎn)有以下兩點(diǎn)：

（1）各國(guó)都對(duì)工程承包企業(yè)進(jìn)行了必要的管理，尤其針對(duì)政府采購(gòu)的工程項(xiàng)目，或者進(jìn)行嚴(yán)格的分類(lèi)分級(jí)管理，或者進(jìn)行強(qiáng)制的準(zhǔn)入制度，即使對(duì)承包商資質(zhì)不作管理的美國(guó)，在政府投資項(xiàng)目上對(duì)承包商資格審查也十分謹(jǐn)慎，不提交資質(zhì)審查資料及有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表者，不能參加較大規(guī)模工程的投標(biāo)，未按規(guī)定依法批準(zhǔn)的承包商，買(mǎi)方不得受理其標(biāo)書(shū)， 也不得與其簽訂合同；英國(guó)近年來(lái)也建立了承包商資質(zhì)注冊(cè)體系。

（2）各國(guó)都十分重視承包企業(yè)從業(yè)人員資質(zhì)的控制，無(wú)論是美國(guó)的從業(yè)人員的許可證制度和英國(guó)的協(xié)會(huì)注冊(cè)制度，還是新加坡政府主管部門(mén)對(duì)建筑業(yè)從業(yè)人員設(shè)有執(zhí)業(yè)資格管理，以及中國(guó)對(duì)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的執(zhí)業(yè)資格的考核體系。

不同之處主要有以下兩點(diǎn)：

（1）我國(guó)的承包商資質(zhì)分類(lèi)分級(jí)最為細(xì)致，管理也最為嚴(yán)格；新加坡次之，僅針對(duì)參與公共工程的承包企業(yè)是強(qiáng)制注冊(cè)管理，參與私人工程的承包企業(yè)可自愿申請(qǐng)；而英美兩國(guó)的管理則相當(dāng)?shù)膶捤桑绹?guó)的許可證獲得簡(jiǎn)單方便，英國(guó)的注冊(cè)制度的門(mén)檻也很低。

（2）中國(guó)和新加坡兩國(guó)對(duì)承包商資質(zhì)的管理主要集中在政府部門(mén)，中國(guó)的審批主要集中在國(guó)務(wù)院和地方各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)，新加坡政府對(duì)于工程承包企業(yè)的資質(zhì)管理主要是通過(guò)新加坡建設(shè)局（BCA）制定的承包企業(yè)注冊(cè)制度進(jìn)行；而美國(guó)對(duì)承包商資質(zhì)的管理主要通過(guò)第三方的保險(xiǎn)公司對(duì)不同檔次承包商所供保險(xiǎn)金額的高低來(lái)進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)，英國(guó)的注冊(cè)體系也主要是由非政府的學(xué)會(huì)和第三方機(jī)構(gòu)來(lái)管理和實(shí)施。

六、 對(duì)我國(guó)工程承包商資質(zhì)管理的啟示

（1）政府對(duì)工程承包商資質(zhì)進(jìn)行適度管理是必要的，尤其是對(duì)政府采購(gòu)項(xiàng)目，提前對(duì)承包商資質(zhì)進(jìn)行分類(lèi)分級(jí)，淘汰能力不足的承包商，為業(yè)主尋找到合適的承包商提供方便。但是，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，應(yīng)該不斷弱化這種嚴(yán)格的分類(lèi)分級(jí)的資質(zhì)管理制度，因?yàn)檫@種資質(zhì)管理制度是在當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的背景下產(chǎn)生的，在資源配置方面存在很大的問(wèn)題，既不利于中小企業(yè)的生存和發(fā)展，也不利于推動(dòng)大型企業(yè)的進(jìn)步和提高。與此同時(shí)，呼吁完全取消現(xiàn)行的資質(zhì)管理制度也是過(guò)于激進(jìn)的，會(huì)給我國(guó)建筑市場(chǎng)帶來(lái)巨大混亂和沖擊，增加業(yè)主的甄選成本，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。

（2）轉(zhuǎn)變政府部門(mén)在資質(zhì)管理方面的角色和職能。一方面，資質(zhì)的審查和審批權(quán)高度集中在政府部門(mén)手中，容易造成權(quán)力尋租。有關(guān)資質(zhì)的申報(bào)、審批程序都是由政府部門(mén)或政府部門(mén)指定的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，透明度不高，政府的自由裁量權(quán)過(guò)大，造成一些暗箱操作的現(xiàn)象嚴(yán)重，甚至有些行政機(jī)關(guān)將資質(zhì)審批作為權(quán)力“尋租”的一個(gè)手段。另一方面，從資質(zhì)申請(qǐng)的受理、審查、管理、市場(chǎng)違規(guī)行為的處理等整個(gè)管理環(huán)節(jié)，政府主管部門(mén)要付出巨大的人力物力，事實(shí)上以目前政府部門(mén)有限的人力和物力，無(wú)法完成這一浩繁的工程，既不能解決建筑市場(chǎng)的不公平和違規(guī)現(xiàn)象，又造成了政府有限資源的浪費(fèi)。為此，我們可以借鑒美英兩國(guó)的做法，充分發(fā)揮市場(chǎng)和社會(huì)的作用，大力引進(jìn)第三方機(jī)構(gòu)（如保險(xiǎn)公司、行業(yè)協(xié)會(huì)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)）參與承包商資質(zhì)的管理，這樣既節(jié)約了有限的政府資源，又解放和繁榮了建筑承包市場(chǎng)，提高了效率。

（3）盡量減少資質(zhì)的分類(lèi)和分級(jí)，如新加坡只有七個(gè)類(lèi)別和十三個(gè)等級(jí)。因?yàn)槊恳粋€(gè)分類(lèi)或者等級(jí)都意味著一層的壁壘，人為的市場(chǎng)分割，限制了承包商的經(jīng)營(yíng)范圍，使其不能在市場(chǎng)上憑借自己的能力進(jìn)行自由的競(jìng)爭(zhēng)，背離了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)的基本原則。近年來(lái)我國(guó)也注意到了這一點(diǎn)，并做出了相關(guān)的努力和改進(jìn)，如專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)由原來(lái)的60項(xiàng)精簡(jiǎn)到如今的36項(xiàng)，但仍然有很大的精簡(jiǎn)空間。行業(yè)入場(chǎng)券和承包商水平能力的分級(jí)，應(yīng)該通過(guò)市場(chǎng)優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)，而不能通過(guò)過(guò)度的行政許可和行政壟斷來(lái)阻止新企業(yè)的進(jìn)入行業(yè)市場(chǎng)，特別是一些有能力、有技術(shù)的新型企業(yè)。此外，減少資質(zhì)的分類(lèi)分級(jí)，也是為了從根本上解決“掛靠”亂象和弄虛作假的行為，讓資質(zhì)真正成為能力和信譽(yù)的標(biāo)尺，而不是一種稀缺的商品和牟利的工具，從而切實(shí)的保證工程質(zhì)量，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序。

（4）加強(qiáng)從業(yè)人員的資格認(rèn)證和素質(zhì)管理，弱化建筑單位的資質(zhì)控制，建立從業(yè)人員資質(zhì)的法規(guī)體系，實(shí)現(xiàn)與國(guó)際的接軌互認(rèn)。近年來(lái)我國(guó)在資質(zhì)管理方面也越來(lái)越重視這方面的改進(jìn)，如新資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)不再對(duì)企業(yè)經(jīng)理、總工程師、總會(huì)計(jì)師進(jìn)行要求，只對(duì)技術(shù)負(fù)責(zé)人提出了要求。同時(shí)，首次對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)管理人員和技術(shù)人員提出了要求。

此外，資質(zhì)管理應(yīng)該增加對(duì)最基層施工人員的培訓(xùn)和考核。因?yàn)閷?shí)現(xiàn)最終建筑產(chǎn)品的是建筑工人，但是，目前我國(guó)大多數(shù)工地的工人都為農(nóng)民工，其文化素質(zhì)和勞動(dòng)技能不僅決定建筑工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)，而且關(guān)系建筑業(yè)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展。但是建筑領(lǐng)域勞動(dòng)力的進(jìn)入門(mén)檻很低，農(nóng)民工決大多數(shù)是非建制的由包工頭帶隊(duì)在工地間流動(dòng)的散工團(tuán)體，在鋼筋、混凝土、電焊、腳手架、水電安裝、砌筑等工種中，成為生產(chǎn)主力軍。但由于缺乏經(jīng)濟(jì)保障、勞動(dòng)保障、社會(huì)保障、法律保障等一些基本的保障，加之施工地點(diǎn)的分散和流動(dòng)，導(dǎo)致農(nóng)民工跳槽頻率高，流動(dòng)性大，普遍缺乏崗位培訓(xùn)和職業(yè)技能培訓(xùn)。技術(shù)工人的水平得不到有效提高，流動(dòng)性得不到有效解決，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看將阻礙整體建筑業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和穩(wěn)健發(fā)展。對(duì)建筑工人素質(zhì)的考量，是目前資質(zhì)等級(jí)管理中較為欠缺的一個(gè)部分。針對(duì)目前建筑業(yè)勞動(dòng)力素質(zhì)不高，難以達(dá)到高水平的工程質(zhì)量的情況，應(yīng)將建筑工人的素質(zhì)考量加入到資質(zhì)等級(jí)評(píng)定的標(biāo)準(zhǔn)之中。

（5）利用當(dāng)前的互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)，建立一個(gè)統(tǒng)一的信息平臺(tái)，實(shí)行信用管理。按照“政府牽頭、市場(chǎng)運(yùn)作、信息共享”的原則，通力協(xié)作，充分發(fā)揮政府、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)等各方面的積極性，盡快建立一個(gè)“統(tǒng)一的信用信息平臺(tái)、統(tǒng)一的信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一的信用法規(guī)體系、統(tǒng)一的信用獎(jiǎng)懲機(jī)制”的中國(guó)建筑市場(chǎng)信用體系。通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)認(rèn)可的（如經(jīng)過(guò)信譽(yù)評(píng)價(jià)，工程擔(dān)保、質(zhì)量安全保險(xiǎn)的）企業(yè)承攬工程，以誠(chéng)信來(lái)約束為不可為，從而弱化資質(zhì)管理的效應(yīng)。在發(fā)達(dá)國(guó)家有著完善的誠(chéng)信體系，如果你過(guò)去有不良的記錄，那么你很難從銀行那里得到擔(dān)保，如果沒(méi)有擔(dān)保也就不可能承包到工程，所以這樣完善的誠(chéng)信體系自然形成了市場(chǎng)淘汰機(jī)制。

同時(shí)，這個(gè)信息平臺(tái)還應(yīng)該包含業(yè)主的信息資料和征信記錄，并通過(guò)這個(gè)平臺(tái)可以進(jìn)行互聯(lián)互查，從以前的業(yè)主單向選擇承包商，轉(zhuǎn)變?yōu)闃I(yè)主和承包商的雙向選擇，使雙方信息更公開(kāi)透明，招投標(biāo)工作更公平公正合理，從而更好的控制風(fēng)險(xiǎn)，提高效率，規(guī)范市場(chǎng)，保證工程質(zhì)量安全，促進(jìn)建筑業(yè)的健康發(fā)展。

七、結(jié)束語(yǔ)

承包商資質(zhì)管理是在工程發(fā)包前進(jìn)行的一種管理控制，根本上是為了保證建設(shè)工程的質(zhì)量安全，加強(qiáng)監(jiān)督，維護(hù)公共利益和規(guī)范建筑市場(chǎng)秩序。建筑業(yè)具有很強(qiáng)的外部性和社會(huì)性，建筑產(chǎn)品的質(zhì)量與公眾的生命財(cái)產(chǎn)安全息息相關(guān)。做好資質(zhì)管理，應(yīng)該加強(qiáng)建筑行業(yè)相關(guān)制度的建設(shè)，如征信評(píng)價(jià)體系、工程擔(dān)保和保險(xiǎn)制度、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格注冊(cè)考核和施工人員培訓(xùn)考核制度，以及工程質(zhì)量管理制度的建設(shè)和完善，這樣才能更全面地改進(jìn)和完善我國(guó)的承包商資質(zhì)管理制度，切實(shí)地保證工程質(zhì)量和規(guī)范行業(yè)秩序。

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