基于DEA的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究
———以安徽省16市工業(yè)企業(yè)為例

鄭文嬌

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 安徽 蚌埠 233000)

基于DEA的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)研究
———以安徽省16市工業(yè)企業(yè)為例

鄭文嬌

(安徽財(cái)經(jīng)大學(xué) 安徽 蚌埠 233000)

首先闡述了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)方法的基本原理;然后建立基于投入和產(chǎn)出指標(biāo)的安徽省技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)的經(jīng)典模型BC2測(cè)算2015年安徽省16個(gè)市技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率值;最后，根據(jù)安徽省16市技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)情況，分析結(jié)果并提出建議。

DEA;技術(shù)創(chuàng)新;效率評(píng)價(jià)；企業(yè)

“十三五”規(guī)劃中強(qiáng)調(diào)，供給側(cè)改革是我國(guó)今后經(jīng)濟(jì)改革的重點(diǎn)和難點(diǎn)。要實(shí)現(xiàn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，必須轉(zhuǎn)變發(fā)展理念，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵在于創(chuàng)新。同時(shí)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)越來(lái)越深刻地意識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定性作用,并開始重視技術(shù)創(chuàng)新,加大了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的投入。技術(shù)創(chuàng)新的效率就是指在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中創(chuàng)新投入要素相對(duì)于產(chǎn)出能力的利用率,它是技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)揮和經(jīng)濟(jì)效益的重要體現(xiàn)。本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)的方法從一個(gè)新的角度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià),提出解決對(duì)策。本文以安徽省為例，對(duì)其16個(gè)市進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行績(jī)效分析，以反映安徽省在創(chuàng)新活動(dòng)不同環(huán)節(jié)資源配置的有效程度，找出其中資源配置不合理之處，從而有針對(duì)性地進(jìn)行調(diào)整，以提高安徽省各市技術(shù)創(chuàng)新的效率和能力，促進(jìn)安徽省經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。

一、DEA評(píng)價(jià)模型原理

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,簡(jiǎn)稱DEA)[1]方法是著名運(yùn)籌學(xué)家A.Charnes和W.W.Cooper等學(xué)者在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的一種新的系統(tǒng)分析方法。它使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型比較決策單元之間的相對(duì)效率,對(duì)決策單元作出評(píng)價(jià)。DEA評(píng)價(jià)模型特別適用于具有多個(gè)輸入變量和輸出變量的復(fù)雜系統(tǒng),對(duì)決策單元的規(guī)模有效性和技術(shù)有效性同時(shí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率這樣一個(gè)既有經(jīng)濟(jì)效益又有社會(huì)效益的系統(tǒng)問(wèn)題,運(yùn)用DEA評(píng)價(jià)模型進(jìn)行評(píng)價(jià),無(wú)疑是可取的。DEA的經(jīng)典模型C2R模型和BC2模型，Banker、Charnes、Cooper[2]在C2R模型的基礎(chǔ)上增加了一個(gè)凸性假設(shè)，稱為BC2模型

BC2模型剔除了C2R模型規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，這樣技術(shù)效率被分為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，從而通過(guò)換算可以得到更多有用的管理信息。本文就是采用了BC2模型對(duì)安徽省16個(gè)市技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

二、DEA評(píng)價(jià)指標(biāo)

(一)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的選擇

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[3-6]的結(jié)構(gòu)要素可以分解為創(chuàng)新資源投入能力、R&D能力、制造能力、市場(chǎng)營(yíng)銷能力、創(chuàng)新管理能力以及創(chuàng)新產(chǎn)出能力。根據(jù)自主創(chuàng)新階段模型[7]中的技術(shù)創(chuàng)新部分，技術(shù)創(chuàng)新投入指標(biāo)為技術(shù)開發(fā)人員、經(jīng)費(fèi)和消費(fèi)吸收經(jīng)費(fèi)，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)為專利、專有技術(shù)、新產(chǎn)品原型或樣機(jī)樣件。邰鹿峰、徐潔香[8]使用技術(shù)市場(chǎng)成交額和有效發(fā)明專利數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)，使用的投入指標(biāo)是R&D經(jīng)費(fèi)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi)支出。本文的投入指標(biāo)選擇三個(gè)指標(biāo)：R&D經(jīng)費(fèi)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、消化吸收經(jīng)費(fèi)。產(chǎn)出指標(biāo)選擇兩個(gè)指標(biāo)：新產(chǎn)品銷售收入、有效發(fā)明專利數(shù)。

(二)評(píng)價(jià)指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集

由于技術(shù)創(chuàng)新跟科技活動(dòng)緊密相關(guān)，所以根據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的投入與產(chǎn)出指標(biāo)，從安徽省2016年統(tǒng)計(jì)年鑒采集了安徽省各市企業(yè)科技活動(dòng)數(shù)據(jù)用于技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)。具體原始數(shù)據(jù)如表1。

表1 安徽省各市企業(yè)科技活動(dòng)數(shù)據(jù)

三、技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效評(píng)價(jià)

(一)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果

在技術(shù)創(chuàng)新階段，本文使用的產(chǎn)出指標(biāo)是新產(chǎn)品銷售收入、有效發(fā)明專利數(shù)，投入指標(biāo)是R&D經(jīng)費(fèi)、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、消化吸收經(jīng)費(fèi)。根據(jù)所得數(shù)據(jù)，將安徽省的每個(gè)市作為一個(gè)決策單元，運(yùn)用DEA模型，由DEAP2.1計(jì)算得的結(jié)果如表2所示。

表2 安徽省各市企業(yè)科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)結(jié)果

表3 產(chǎn)出與投入指標(biāo)松弛變量取值

表2中crste是綜合技術(shù)效率，vrste為純技術(shù)效率，scale為規(guī)模效率。綜合技術(shù)效率=純技術(shù)效率×規(guī)模效率。產(chǎn)出與投入指標(biāo)松弛變量取值，具體數(shù)據(jù)如表3所示。

(二)技術(shù)創(chuàng)新效率結(jié)果分析

1.綜合效率分析

從表2可以看出綜合技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)達(dá)到有效狀態(tài)的為淮北、亳州、蚌埠、阜陽(yáng)、滁州、宣城、銅陵這7個(gè)城市，且規(guī)模收益不變，說(shuō)明在2015年這7個(gè)城市的技術(shù)創(chuàng)新效率達(dá)到最優(yōu)水平。安慶、池州、六安這3個(gè)城市的綜合效率分別達(dá)到了0.975、0.913、0.970，處于比較有效率狀態(tài)，其他城市的綜合效率均低于0.9，技術(shù)創(chuàng)新效率較低。其中綜合效率最低的為馬鞍山，只有0.558，從表2可以看出，馬鞍山的綜合效率之所以這么低主要由于它的純技術(shù)效率和規(guī)模效率均處于比較低和不理想狀態(tài)。總體來(lái)看，安徽省的大部分城市的綜合效率處于優(yōu)的狀態(tài)，個(gè)別城市相對(duì)較低。

2.規(guī)模收益分析

從表2可知淮北、亳州、蚌埠、阜陽(yáng)、滁州、宣城、銅陵這7個(gè)城市規(guī)模效率達(dá)到有效狀態(tài)，規(guī)模效率都達(dá)到1，規(guī)模報(bào)酬不變。其次，合肥、淮南、馬鞍山、蕪湖的規(guī)模效率分別為0.714、0.978、0.805、0.737，這四個(gè)城市的呈現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)，也就是說(shuō)，當(dāng)以一定比例投入投入指標(biāo)要素時(shí)，產(chǎn)出并沒有達(dá)到一個(gè)理想優(yōu)秀狀態(tài)，可能是這四個(gè)城市的投入有點(diǎn)過(guò)多，并沒有達(dá)到投入產(chǎn)出理想比例狀態(tài)，可適量地減少投入要素的投入。另外，宿州、六安、池州這三個(gè)城市的純技術(shù)效率均達(dá)到1，其3個(gè)城市的規(guī)模效率分別為0.657、0.970、0.913，規(guī)模報(bào)酬呈現(xiàn)遞增狀態(tài)。可適當(dāng)增加投入要素，已達(dá)到規(guī)模收益最優(yōu)狀態(tài)。綜上所述安徽省大部分城市的技術(shù)創(chuàng)新在規(guī)模上是有效率的。

3.松弛度分析

由表3得到產(chǎn)出松弛度與投入松弛度(或稱冗余)。

(1)從表3中可以看出合肥、淮北、亳州、蚌埠、阜陽(yáng)、滁州、六安、蕪湖、宣城、銅陵、池州、安慶、黃山這13個(gè)城市的產(chǎn)出指標(biāo)是有效的。宿州的第一個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)即新產(chǎn)品的銷售收入是有效的，但第二個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)有效發(fā)明專利數(shù)并沒有達(dá)到有效狀態(tài)，當(dāng)?shù)诙€(gè)產(chǎn)出指標(biāo)增加55.197個(gè)就能達(dá)到有效狀態(tài)，說(shuō)明宿州的有效發(fā)明專利數(shù)并沒有達(dá)到理想狀態(tài)。淮南和馬鞍山的第二個(gè)指標(biāo)均達(dá)到有效狀態(tài)，而第一個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)沒有達(dá)到有效狀態(tài)，其中淮南指標(biāo)一增加543330.341萬(wàn)元、馬鞍山指標(biāo)一增加724294.563萬(wàn)元均可達(dá)到有效狀態(tài)，說(shuō)明這兩個(gè)城市的新產(chǎn)品銷售收入均沒有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。

(2)從表3中可以看出投入指標(biāo)沒有冗余的城市是合肥、淮北、亳州、蚌埠、阜陽(yáng)、滁州、六安、蕪湖、宣城、銅陵、池州、黃山這12個(gè)城市。宿州的第一個(gè)投入指標(biāo)和第三個(gè)投入指標(biāo)沒有冗余，而第二個(gè)投入指標(biāo)并沒有達(dá)到有效狀態(tài)，當(dāng)其他投入不變的情況下第二個(gè)投入指標(biāo)減少198.154萬(wàn)元就能達(dá)到有效狀態(tài)，說(shuō)明宿州的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入過(guò)多，可適量減少。同理，淮南第二個(gè)指標(biāo)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)投入若減少2380.720萬(wàn)元可達(dá)到有效狀態(tài)，馬鞍山第三個(gè)指標(biāo)消化吸收經(jīng)費(fèi)投入若減少3017.346萬(wàn)元可達(dá)到有效狀態(tài)增。而安慶的技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、消化吸收經(jīng)費(fèi)均投入過(guò)多，分別減少3297.537萬(wàn)元、1461.656萬(wàn)元均可達(dá)到理想狀態(tài)。

四、結(jié)論與建議

(一)結(jié)果分析與結(jié)論

根據(jù)以上的綜合效率分析、規(guī)模效益分析、冗余分析得出，淮北、亳州、蚌埠、阜陽(yáng)、滁州、宣城、銅陵這7個(gè)城市技術(shù)效率和規(guī)模效率均為1，并沒有冗余，說(shuō)明DEA有效，這7個(gè)城市的投入與產(chǎn)出均無(wú)需調(diào)整，目標(biāo)值等于初始值即達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新效率達(dá)到最優(yōu)。合肥的技術(shù)效率為1有效、規(guī)模效率0.714小于1且規(guī)模報(bào)酬遞減，說(shuō)明雖然單項(xiàng)投入不需要調(diào)整，但應(yīng)該縮小整體規(guī)模。宿州的技術(shù)效率為0.990小于1，規(guī)模效率為0.657小于1，規(guī)模報(bào)酬遞增，在投入量不變的情況下有效專利數(shù)應(yīng)增加55.197，在產(chǎn)出指標(biāo)不變的情況下，R&D經(jīng)費(fèi)減少422.801萬(wàn)元、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)減少200.975萬(wàn)元、消化吸收經(jīng)費(fèi)減少0.944萬(wàn)元。淮南州的技術(shù)效率為0.642小于1，規(guī)模效率為0.978小于1，規(guī)模報(bào)酬遞減，在投入量不變的情況下新產(chǎn)品的銷售收入增加543330.341萬(wàn)元，在產(chǎn)出指標(biāo)不變的情況下，R&D經(jīng)費(fèi)減少34048.236萬(wàn)元、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)減少3740.115萬(wàn)元、消化吸收經(jīng)費(fèi)減少14.321萬(wàn)元。六安技術(shù)效率為1有效、規(guī)模效率0.974小于1且規(guī)模報(bào)酬遞增，說(shuō)明單項(xiàng)投入不需要調(diào)整，但應(yīng)該擴(kuò)大整體規(guī)模。馬鞍山的技術(shù)效率為0.693小于1，規(guī)模效率為0.805小于1，規(guī)模報(bào)酬遞減，在投入量不變的情況下新產(chǎn)品的銷售收入增加724294.563萬(wàn)元，在產(chǎn)出指標(biāo)不變的情況下，R&D經(jīng)費(fèi)減少92324.695萬(wàn)元、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)減少906.652萬(wàn)元、消化吸收經(jīng)費(fèi)減少5433.959萬(wàn)元。蕪湖的技術(shù)效率有效、規(guī)模效率0.737小于1且規(guī)模報(bào)酬遞減，應(yīng)縮小整體規(guī)模。池州技術(shù)效率有效、規(guī)模效率0.913小于1且規(guī)模報(bào)酬遞增，應(yīng)擴(kuò)大整體規(guī)模。安慶的技術(shù)效率0.975、規(guī)模效率有效，要提高技術(shù)效率同時(shí)R&D經(jīng)費(fèi)減少2418.33萬(wàn)元、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)減少3385.531萬(wàn)元、消化吸收經(jīng)費(fèi)減少1515.217萬(wàn)元。

(二)評(píng)價(jià)結(jié)果建議

1.鞏固技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基礎(chǔ)

技術(shù)創(chuàng)新必須建立在兩個(gè)基礎(chǔ)之上：一個(gè)是一區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，如安徽省的16個(gè)市每個(gè)市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不一樣，從評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，部分城市要減少規(guī)模，部分城市要擴(kuò)大規(guī)模，根據(jù)每個(gè)市的經(jīng)濟(jì)狀況的不同進(jìn)行相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；另一個(gè)是要以區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，如本文的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)中，由于各市的技術(shù)現(xiàn)狀不同，有點(diǎn)市要減少投入，有的要增加投入。只有做到既結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀有聯(lián)系技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)才能是技術(shù)創(chuàng)新的效率達(dá)到最優(yōu)，才能實(shí)現(xiàn)規(guī)模收益最優(yōu)化。

2.緊隨技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的政策

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)要緊隨政府技術(shù)創(chuàng)新政策。政府部門會(huì)根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策和區(qū)域科技發(fā)展規(guī)劃，制定有利于促進(jìn)科技活動(dòng)的政策，營(yíng)造技術(shù)創(chuàng)新氛圍，從宏觀上加強(qiáng)和完善技術(shù)創(chuàng)新的支持和導(dǎo)向機(jī)制。緊隨政策有利于企業(yè)的未來(lái)發(fā)展，同時(shí)企業(yè)還能依據(jù)政策得到一定的資金與技術(shù)的支持，有利于少走彎路。

3.強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的支柱

(1)科技人才。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)離不開科技人才，要以科技人才為支柱，要尊重知識(shí)，愛惜人才，著力引進(jìn)科研技術(shù)人才，關(guān)注科研人才的質(zhì)量和知識(shí)結(jié)構(gòu)問(wèn)題，全面落實(shí)人才激勵(lì)政策，發(fā)揮科研人才的技術(shù)水平。

(2)科研經(jīng)費(fèi)。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必須有科研經(jīng)費(fèi)的支持。通過(guò)財(cái)政撥款、科研基金、銀行信貸支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施，并關(guān)注科研經(jīng)費(fèi)投入的力度和時(shí)機(jī)，逐漸確立一批科研開發(fā)前景優(yōu)、市場(chǎng)好的項(xiàng)目。

(3)完善制度。好的制度就是一個(gè)好的保障。技術(shù)創(chuàng)新具有長(zhǎng)期性、風(fēng)險(xiǎn)性和高收益性，必須建立技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，做好技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)支持，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)貫徹落實(shí)。

[1]盛昭瀚,朱喬,吳廣謀.DEA理論與應(yīng)用[M].北京:科學(xué)出版社,1996.

[2]CharnesA，CooperWW，RhodesE.Measuringtheefficiencyofdecisionmakingunits[J].EuropeanJournalofOperationalRe-search，1978(2):429-444.

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鄭文嬌(1992.10-)，女，漢，研究生在讀，安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，研究方向：企業(yè)知識(shí)管理。