復雜開放環境下產學研知識創新聯盟合作影響因素

史建鋒，張慶普

(哈爾濱工業大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001)

復雜開放環境下產學研知識創新聯盟合作影響因素

史建鋒，張慶普

(哈爾濱工業大學管理學院，黑龍江 哈爾濱 150001)

針對復雜開放環境下產學研知識創新聯盟合作影響因素這一探索中的課題，通過深度訪談，運用扎根理論進行質性研究，在經驗資料的基礎上建立理論。研究結果發現，合作伙伴、管理溝通、利益分配、知識特性、合作風險這5個主范疇對產學研知識創新聯盟合作存在顯著影響。其中伙伴選擇是前置變量，管理溝通、利益分配是內部情境變量，知識特性、合作風險是外部情境變量。在此基礎上，構建了由 5個主范疇的構成因子及其對產學研知識創新聯盟合作的影響因素模型，為在當前復雜開放環境下產學研知識創新聯盟合作的順利開展提供理論借鑒。

產學研聯盟；知識創新；復雜開放環境;扎根理論

1 引言

復雜開放環境下的創新活動在主體上不斷拓寬，在內容上向縱深發展。作為實施創新驅動戰略的重要支撐，產學研合作創新的組織形式也變得多樣化，包括一般合作創新和聯盟創新。前者側重于合同約定，依照合同內容承擔風險和分享權益；而后者更側重于共同的戰略目標，其成果更具有前瞻性，組織形式相對復雜。聯盟創新內部成員多元化、利益訴求多樣化，面臨的問題以及外部環境的復雜性都遠遠高于一般的合作創新，合作各方不再單純地在產品合作層面上的創新，而是走向更加復雜的創新，包括技術創新聯盟和知識創新聯盟。其中產學研知識創新聯盟的不確定性更高，因為他們的創新目標通常涉及領域的前沿，追求在新的技術領域里實現突破性創新。為了促進聯盟健康發展，同時也為準確評價聯盟創新績效，規避風險，提升聯盟創新收益，有必要對產學研知識創新聯盟的影響因素進行研究。

2 文獻評述

2.1 產學研知識創新聯盟內涵

所謂聯盟，是指不同的個人或組織為了共同的行動訂立盟約而形成的集團。從合作領域看，有以發揮各自生產優勢組建的生產聯盟，有以共同提高市場占有率而組建的市場聯盟，而知識聯盟則是以知識創新為目的的合作形式，是企業聯盟發展到高級階段的一種表現形式。知識聯盟最早由Inkpen提出，他認為知識聯盟是戰略聯盟的一種[1]。廣義上看，知識聯盟是指企業與其他企業或組織機構以知識共享、知識應用、知識整合、知識創造為目的的結盟，最終提高自身創新績效和競爭優勢。狹義來看，知識聯盟指雙邊技術知識轉移模式，如聯合研發項目，其主要目標是獲得新的和互補的技術知識，并加快創新或學習過程[2]。大量研究發現，成立知識創新聯盟對于提高創新績效有著顯著[3]和非顯著的積極影響[4]。產學研知識創新聯盟以知識為紐帶，以項目合作為平臺，以知識的轉移與創新為合作目標，最終提高合作各方的核心競爭力[5]。吸取前人研究的成果和實地調查信息，可以將產學研合作創新的組織形式關系用圖1表示。

圖1 產學研合作創新組織形式關系圖

產學研知識創新聯盟不同于一般意義上的產學研合作在于，它是：①以知識而不是技術或產品為紐帶；②以創新為使命而不僅限于技術轉移、成果轉化；③以聯盟合作為特征而不是簡單的松散組合。隨著互聯網+以及大數據技術的普及，“政產學研金中(介)”等更多維螺旋創新模式為產學研知識創新聯盟的廣泛開展提供了前所未有的機遇。

2.2 產學研知識創新聯盟合作影響因素

國外學者研究發現聯盟各方的知識吸收能力對聯盟合作績效有著顯著影響，而知識吸收能力與聯盟組合情況、技術差距和研發強度相關[6]；合作伙伴的特點是影響知識聯盟中知識轉移有效性的關鍵因素，另外學習動機、組織內部的吸收能力、管理技能以及聯盟結構特點等對知識交換有著顯著影響[7]；聯盟合作績效與合作伙伴的選擇、出色、靈活的項目管理、信任、契約、連續性以及合作各方的利益平衡等因素緊密相關[8]。國內學者從不同角度探討了產學研合作的影響因素，從知識轉移角度，認為產學研合作效果和合作組織的知識共享、知識創造與知識吸收能力之間存在顯著的正相關關系[9]。從合作環境角度，認為產學合作的影響因素包括合作關系、項目特性、組織形式以及外部環境[10]。從合作過程角度，認為研發投入、利益分配、市場需求等是開放式創新下產學研合作的影響因素[11]。從系統論角度，認為障礙因素和動力因素是影響產學研合作的主要因素[12]。從合作關系角度，發現產學研合作效果與合作主體的內聚、耦合程度正相關[13]。

綜合上述分析，通過產學研知識創新聯盟合作，獲取、吸收以及利用外部知識，企業將有更大的機會實現高水平的創新績效和競爭優勢。國內外的針對性研究大多圍繞產學研合作或知識聯盟合作而開展，關于產學研知識創新聯盟合作影響因素研究較少。探討復雜開放環境下產學研知識創新聯盟合作影響因素應當沿著合作過程中知識的傳遞路徑展開，從“知識—技術—產品”的演化規律發現問題、解決問題。

3 研究方法和數據采集

鑒于學術界對產學研知識創新聯盟討論較少，對產學研知識創新聯盟合作影響因素的理解也不盡一致，通過標準化問卷做大樣本量化研究未必有效。鑒于此，本研究采用扎根理論探索復雜開放環境下產學研知識創新聯盟合作的影響因素，通過對所搜集資料的分析、挖掘，在此基礎上實現對理論的發展或建立[14]。考慮到數據采集過程中要求受訪者數量要滿足理論飽和準則，同時對所研究問題有一定的理解和認識。本研究選取了26個受訪對象，他們大都經驗豐富、掌握信息全面，這其中包括參與產學研知識創新聯盟合作的企業技術、管理人員(7人)、高校教師(8人)、科研人員(7人)，以及包括政府科技管理部門在內的各方理論專家、管理人員(4人)等。

訪談過程中，研究者分別使用了個人深度訪談和焦點小組訪談兩種方法。通過個人深度訪談，受訪者可以就個人觀點進行充分闡述，訪談者也可以更深入地理解受訪者的分析。通過焦點小組訪談，主持人可以對集體進行引導和提問，大家互相啟發、充分討論，在發散思維模式下更好地揭示復雜開放環境下產學研知識創新聯盟合作的影響因素。其中個人深度訪談共進行了18人次，每次用時約0.5到1小時，焦點小組訪談共進行了2組(每組4人)，每次用時約1.5小時。

為了保證數據采集的完整性，每一次訪談都有完備的訪談記錄，在受訪者同意的前提下有的還進行了錄音。研究者隨機選擇了2/3的訪談記錄(13份，包括12份個人深度訪談和1份焦點小組訪談)進行編碼分析，另外1/3的訪談記錄(7份，包括6份個人深度訪談和1份焦點小組訪談)作為理論飽和度檢驗樣本。運用扎根理論，需要對文本資料先后進行開放式編碼、主軸編碼、選擇性編碼3個步驟來分析構建產學研知識創新聯盟合作影響因素理論。通過分析對比各種資料，不斷提煉核心范疇、修正理論，直至理論飽和，后續資料對理論建構不再有新貢獻[15]。

4 范疇提煉和模型構建

4.1 開放式編碼

開放式編碼的目的是從原始資料中產生初始概念。經過對原始訪談資料進行編碼，一共得到320余條包含初始概念的原始語句，然后對這些原始語句及初始概念分類組合進而形成若干范疇。開放式編碼后所形成的范疇見表1(篇幅所限，每個范疇僅節選了3條原始資料語句或初始概念)。

經過提煉和整理，認為以下范疇與產學研知識創新聯盟合作相關：伙伴選擇、合作動因、信任關系、強強聯合、經費投入、互補性、專業人才、科研設備、研究方法、研究經驗、試驗設備、試驗場所、金融支持、知識吸收能力、領導重視、政策支持、契約關系、合作模式、管理溝通、知識產權歸屬、利益協調、知識勢差、知識壁壘、知識共享、知識擴散、知識轉移、知識外溢、人才培養、合作時間、合作經驗、獲利能力、競爭優勢、競爭地位、學習效果、技術開發、產出目標、市場需求、營銷經驗。由此可見，相關范疇很多，接下來需要通過主軸編碼對相關范疇進一步歸納。

4.2 主軸編碼

主軸編碼要對開放式編碼中形成的范疇根據相互關系和邏輯層次進一步歸類，通過各范疇之間的內在邏輯聯系形成主范疇(見表2)。

4.3 選擇性編碼

選擇性編碼通過挖掘核心范疇以及其與主范疇、其他范疇的聯結關系，初步形成理論框架。產學研知識創新聯盟合作影響因素可以概括為：合作伙伴、管理溝通、利益分配、知識因素和合作風險；伙伴選擇是前提，管理溝通是平臺，利益分配是動力，知識因素及合作風險是外部影響變量。以此為基礎，構建一個全新的產學研知識創新聯盟合作影響因素模型，概括為組織—實施—控制模型,如圖2所示。

4.4 理論飽和度檢驗

利用另外1/3 的訪談記錄進行理論飽和度檢驗。結果顯示，組織—實施—控制模型中的相關范疇已經發展得非常豐富，對于影響產學研知識創新聯盟合作的5個主范疇，均沒有新的重要范疇和關系形成。由此可以認為，上述影響因素模型理論飽和度較好[16]。

表1 開放式編碼所形成的范疇(節選)

表2 主軸編碼形成的主范疇

圖2 組織—實施—控制模型

5 產學研知識創新聯盟合作影響因素的模型闡釋

通過前面的分析發現，用組織—實施—控制模型可以有效解釋產學研知識創新聯盟合作影響因素。

5.1 合作伙伴因素

伙伴選擇常常成為決定產學研知識創新聯盟合作成功與否的重要原因，伙伴資源的匹配、合作目標的一致等都決定了聯盟發展的動力、過程和績效。以往研究表明，正確的伙伴選擇是聯盟取得成功的第一步[17]。選擇合作伙伴除了要看合作伙伴的目標是否兼容、合作伙伴間能否提供相互所需的資源和支持之外，對于產學研知識創新聯盟而言，還要重點考察合作伙伴的知識吸收能力。知識吸收能力要求知識接受方不僅要有一定的知識基礎，同時還應具有一定的知識管理能力，以便在創新過程中使用和整合相關信息和知識。知識接受方只有具備了一定的吸收能力，知識和技巧才能更有效地得以轉移[18]。

5.2 管理溝通因素

產學研知識創新聯盟合作過程中經常由于合作動機不同、組織文化不同、知識勢差顯著等因素導致合作效率低下，管理溝通是解決這些問題的有效方法。具體表現如下：

(1)文化協同。由于自身性質不同，聯盟各方文化差異普遍存在，這種差異會阻礙信息的交流與溝通，產學研知識創新聯盟的文化協同就是要加強合作方的溝通和理解，架起合作組織間的橋梁。

(2)組織溝通。有效的溝通可以促進組織間或組織內部隱性知識加速轉移，通過將隱性知識顯性化發揮知識的整體效益。有意識地加強溝通，是降低聯盟合作理解障礙的有效方法。

(3)信任關系。雖然產學研知識創新聯盟合作的開展有契約作為基礎，但是在當前知識產權制度和聯盟治理還不完善的情況下，建立良好的信任關系已成為聯盟成功運行的重要基礎。信任可以促進知識轉移，可以起到簡化、約束、協調、控制、治理以及節約交易成本的作用[19]。產學研知識創新聯盟中內部相互信任的建立有利于知識轉移高效運行，尤其有利于組織實踐和文化中的隱性知識擴散[20]。同時，良好的信任關系可以防止合作伙伴的機會主義行為，降低交易成本。

5.3 利益分配因素

產學研知識創新聯盟合作利益是聯盟各成員通過相互合作、共同努力而創造出來的收益。合作利益既包括有形的經濟收益，也包括無形的知識資產、人才培養等。

傳統產學研合作更看重經濟收益的分配，對于產學研知識創新聯盟來說，知識的產出和創新是最主要的合作目標。無論是經濟收益的分配或是知識收益的分配在目前的研究和實踐中都有其局限性。經濟收益比較成熟的分配形式有總額支付、占比提成、技術入股、混合支付等方式。但在實際過程中合作方對于市場價值的判斷往往出現信息不對稱。企業方由于直接接觸市場，對合作成果轉化后的產品市場價值更了解，而學研方主要面向知識、技術的創新，參與市場少，各方從自身角度出發，容易導致對合作收益認識的不同。知識成果的分配方面，實踐當中圍繞知識產權的歸屬不斷出現紛爭，同時知識外溢現象也非常嚴重；另一方面，無論知識還是技術都是一種抽象事物，很難準確量化，再加上知識、技術本身的價值具有滯后性，成果產業化后還受市場環境、技術水平等因素的影響[21]。因此建立合理的利益分配機制是產學研知識創新聯盟運行的基本保障。

5.4 知識因素

知識因素包含兩點，一是知識自身的特性，二是合作方之間的知識差距，又稱知識勢差。

(1)知識特性。知識的可表達性越差，知識轉移的難度就越大。顯性知識易于編碼、轉移，而隱性知識難以編碼、難以表達。另外，知識本身具有一定粘性，不易流動、不易轉移，專業性越強、復雜性越高、技術原理越深奧的知識粘性越強，知識轉移就越困難[22]。

(2)知識勢差。知識轉移是產學研合作知識創新活動的關鍵[23]，而知識勢差的存在是知識轉移的前提，正是由于聯盟各方知識存量上存在差異而導致了知識轉移的發生[24]，桑普森利用公式計算出了組織間的技術勢差，這為衡量知識勢差提供了借鑒[25]。從知識活動來看，知識勢差與知識轉移效率二者之間呈倒U形關系存在。

5.5 合作風險因素

復雜開放環境下的產學研知識創新聯盟，受環境的不確定性、自身復雜性影響，合作風險存在于聯盟運行的全過程。除了傳統產學研合作中常見到的政策風險、資金風險外，產學研知識創新聯盟中的風險還表現在以下幾個方面，包括知識共享不足的風險、知識轉移融合不良的風險、知識外溢的風險以及知識轉化與升級不足的風險等[5,26]。

6 結論與建議

(1)做好前置變量的選擇，推進產學研知識創新戰略聯盟的平臺建設。國家“十三五”科技創新規劃中明確提出要構建開放協同的創新網絡，進一步深化產學研協同創新機制。信息化時代，有效利用互聯網等各種平臺建立信息溝通渠道，能夠很好地應對復雜開放環境下信息不對稱等問題，將最具合作潛質的產學研各方結合起來，形成最大合力，全面提升人、資源、技術、資金的全要素生產率。同時要注重把全球視野作為知識創新聯盟的重要導向，突破傳統環境下項目合作的局限性，主動融入、布局全球知識創新網絡，加強信息、資源共享，提升知識轉移轉化效率。在全球范圍內優化配置創新資源，推動建立廣泛的知識創新共同體，在更高水平上開展創新合作。

(2)掌控好內部情境變量，在內部溝通、利益分配方面下功夫。知識創新的過程通常周期較長，而不同組織間的文化氛圍、管理風格、團隊理念都存在一定差異，在此情況下，作為產學研知識創新聯盟應該加強管理溝通，注重聯盟的頂層設計、監督反饋、交流共享。另外，制定合理的利益分配方案，有利于參與方合作地位的平等。國家層面要對各類創新創業人才，在創投資金、產業引導資金等方面給予傾斜扶持。為吸引國際創新人才，要創新移民、通關、入股等政策，實現多渠道、多方式引進，推動形成國內多個國際高端人才聚集區，筑巢引鳳。

(3)順應外部情境變量。以一帶一路、中國制造2025等戰略實施為契機，加強與國內外技術優勢領域“精準對接”。鼓勵優勢骨干企業與高校院所聯盟，積極與國內外知名大學、研究機構、國際行業領軍企業等精準對接。通過自建、并購、合作共建等多種方式建立研發中心或高端企業孵化器，面向海內外配置科技資源，緊跟國際先進技術，縮短研發周期，提升創新效益。

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(責任編輯 沈蓉)

Influencing Factors of University-Industry Knowledge Innovation Alliance in Complex and Open Environment

Shi Jianfeng,Zhang Qingpu

(School of Management,Harbin Institute of Technology,Harbin 150001,China)

Through in-depth interviews,the paper applied grounded theory to explore the influencing factors of knowledge innovation union in complex and open environment.Partners,management communication,distribution of benefits,knowledge characteristics and cooperative risk significantly affected the union.Partner selection was the front variables;management communication,distribution of benefits were internal situational variables;characteristics of knowledge and cooperation risks were external situational variables.On this basis,this study explored the form factors of the five main areas and proposed an influencing factors model,namely“Organization-Implementation-Control”model,and simultaneously made policy recommendations.This study would provide theoretical reference to promote knowledge innovation alliance cooperation in complex and open environment.

University-industry alliance；Knowledge innovation;Complex and open environment;Grounded theory

國家自然基金資助項目“復合網絡環境下創意團隊創意過程中隱性知識轉化與整合研究”(71273076),山東省高等學校人文社會科學研究計劃項目“產學研知識創新聯盟合作研究”(J14WG70),山東省軟科學研究重點項目“山東省與世界500強及行業領軍企業戰略合作和產業對接研究”(2016RZA10001)。

2016-11-28

史建鋒(1980-)，男，河北衡水人，博士研究生;研究方向：知識管理。

G302

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