論追續權制度入法的正當性分析

丁淑敏

摘要：追續權制度自1920年法國將其給予法律確認后，世界各國皆開始考慮或著手設立追續權。為保護著作權人利益，中國國家版權局2012年在著作權法的第三次修改中擬將追續權入法，這一立法動向一經發布便引起廣泛討論。本文從人道主義、社會藝術創造力、和諧社會特征、國際競爭力、法律實質正義以及著作權發展趨勢七個方面概述其正當性。然而當下追續權入法仍有局限性，所以中國應采取折中的策略，從辯證法的角度穩步推進追續權入法的進程。

關鍵詞：追續權；著作權法修改；正當性

中圖分類號：D923.41文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2017）23-0158-02

一、追續權入法的正當性體現

著作追續權（Resale Right），也稱著作追償權，指藝術作品的作者對其作品原件就后續增值轉讓費提成一定比例的權利。此處探討的正當性概念，是在經驗和理性兩個維度內尋求最高程度的“合法性”。綜合考量下，追續權入法的正當性主要體現在以下六個方面：

（一）出于人道主義的考量

藝術家作品價值的顯現，往往都是在其創作的中后期以后，這個階段藝術家早已步入遲暮之年甚至離開人世。生前作品不受關注，自然無法賣出高價，當一位偉大的藝術家真正為人所熟知時，他的家庭卻仍然飽受生活之苦，這是社會公眾并不愿意看到的。人道主義提倡關懷人，尊重人，以人為中心的世界觀，主張人格平等，互相尊重。以法律之傘保護人道主義在版權界的延伸，符合人心所向。

（二）有利于激發社會藝術創作力

一個不可忽視的廣泛存在于藝術品市場交易的現實是：通常，藝術品在初次出售時價格會被藝術品經紀人刻意壓低，為其之后在拍賣市場高價再次出售創造更多的差價和利潤空間。然而，原作者無法參與后期對高價拍賣中巨大利潤的分享，顯然有失公平。因此從公平的角度考量，建立追續權制度是為藝術家分享其作品在拍賣市場交易額的權利提供法律保障。它體現了國家對藝術事業的支持，體現了著作權法追求文藝繁榮的目的，它鼓勵現有的以及潛在的藝人繼續投身藝術事業。如果藝術家的價值都無法在其最需要生活來源的時候體現，那么社會中選擇從事藝術行業的人將會愈來愈少，社會的藝術創造力之源泉甚至可能枯竭。

（三）與和諧社會的特征相符合

和諧社會有著民主法治、公平正義、誠信友愛、充滿活力、安定有序、人與自然和諧相處的總要求。其中，充滿活力這一特征，就是追求能夠使一切有利于社會進步的創造愿望得到尊重，創造活動得到支持，創造才能得到發揮，創造成果得到肯定。①而追續權的入法正可以將尊重、肯定、支持創造的態度提升到法律的高度，從法律層面給予創造成果最大的保護。換個角度說，高質量藝術作品的涌現有利于國民審美能力的增長，藝術創造力的加強以及文化素養的提高，一定程度上也為社會主義和諧社會的構建打下了基礎。

（四）提高我國藝術家及其作品的國際競爭力

追續權及其類似概念的產生和相關成文法的出現已有近百年的歷史，并得到了歐盟國家的追捧。其中，一個顯著原因即西方社會普遍承認這種權利是藝術家獲得其勞動回報的主要方式。值得注意的是，這些實施追續權制度的國家普遍實行了互惠保護原則。我國著作權法目前沒有設立追續權制度的現實，可能會影響我國的藝術家及其作品在國際藝術品市場上的競爭力。從歷史趨勢看，追續權制度被越來越多國家的著作權法采用。因此，我國通過修改著作權法建立追續權制度，對于順應國際趨勢、增強國際競爭力都有著積極作用。

（五）體現法律的實質正義

良好的法律永遠可以找到在自由與公平價值之間的平衡。設立追續權的法律政策在一定程度上體現了立法部門的再分配功能，這意味著在市場社會中，法律原則上尊重當事人的意思自治；但在某些情況下，放任市場上的行為會導致非常不公的結果，此時法律就要通過制度設計來糾正這種不公正。藝術家成名前迫于生活壓力，其畫作通常以非常低廉的價格出售給經銷商，在藝術家成名后，作品價格飆升，投機商攫取了絕大部分利益，作者無權從中分一杯羹，利益分配規則極不公平。追續權在一定程度上矯正了放任自由帶來的不利后果，是對實質正義的一種回歸。②

（六）符合世界著作權發展趨勢

自法國于1920年最初立法設立追續權以來，比利時、波蘭、意大利等國家紛紛效仿。1948年《伯爾尼公約》中寫入了追續權；1976年，美國加州設立追續權；2001年，歐盟要求所有成員國于2012年前完全實施追續權。目前全世界已有超過80個國家引入了追續權制度。由此可見，世界各國都已一定程度上意識到追續權的益處，并付諸行動將追續權入法以保護該權利，已經成為一種不可阻擋的趨勢。即使反對聲仍然存在，該制度仍然經久不衰。

二、追續權入法的辯證式發展進程

事物具有兩面性，我們在了解追續權入法的正當性同時，也不可忽視追續權在當下入法可能出現的局限性。只有從唯物辯證法的角度全面看待問題，才能更加科學有效的將追續權提上立法進程。

（一）追續權入法的局限性

1.追續權制度的設立效果未完全顯現

就目前已經建立了追續權制度的國家的經驗來看，追續權的理念是否帶來了積極效果尚有待驗證。例如，自2006年歐盟實施追續權之后，歐洲藝術市場在全球份額占比便開始下降。我們尚未看到追續權給歐洲藝術家帶來的實惠，卻看到其對歐盟的藝術市場的較大負面影響。因此不宜匆忙引入追續權。

2.中國藝術市場環境尚不具備充分條件

追續權入法對市場條件的要求不容忽視。第一，當下中國藝術家年收入大多早已處于社會平均收入水平之上，追續權剛剛產生時藝術家所處的亟需救濟的情況已不復存在。第二，在當下藝術品交易缺乏明確法律規制的情況下，藝術家普遍不繳稅，作品首次出售極不規范，轉售提成無以為據。第三，在藝術品交易中，作為經銷商的畫廊皆持著有利即拋的策略，使得藝術作品轉賣過于頻繁，追續權報酬提取殊為不易。第四，中國藏家群體并不穩定，以投資為目的的藏家較為少數。追續權制度無疑將增加其購買成本。第五，法律法規對拍賣、稅收、財產繼承等的規定尚不完備，不具備有利于實施追續權的法治環境。

（二）追續權制度的現實發展方向

當然，事物的發展有著螺旋式上升的過程。追續權制度從創立到健全也需要一個過程，需要以審慎的態度面對其在不斷完善的過程中不可避免地出現的一些問題，同時，我們也應該借鑒歐洲國家的相關立法和有益經驗，著重于平衡原作者與藝術商這兩大群體的利益。然而，要解決這一系列的問題還是需要相關部門的努力。如果最終追續權被寫進法律，筆者認為依托著作權集體管理組織行使追續權是最為合適的路徑。目前我國已有五個較為成熟的集體管理組織，通過這些集體管理組織通過統一向各藝術品經銷商收取作品轉售提成、再向作者分配追續權收入可以被視為頗為有效的一種運行方式。這樣不僅更為規范，也可以降低作者個人維權的成本。此外，藝術代理商規范化、交易信息透明化、財務稅收監管完善化等都是保障追續權有效運行的重要措施。由此看來，追續權入法的正當性可以與現實可能性并肩而立，為追續權創造更好的前景。

[注釋]

①中共中央關于構建社會主義和諧社會若干重大問題的決定，2006.10.

②李雨峰.我國設立追續權制度的必要性[J].中國版權，2012（6）.

[參考文獻]

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