《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)》課堂教學(xué)中必須重點闡釋的幾個問題

張海豐

【摘要】文章結(jié)合教學(xué)實踐，認為在《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)》的課堂上必須闡釋清楚幾個重要問題：一是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的核心命題是“國富國強”；二是“工業(yè)化和技術(shù)追趕”是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的切入點；三是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)要與時俱進的不斷修正自身的理論體系：四是比較經(jīng)濟史研究方法、專利制度設(shè)計和制度調(diào)整對于發(fā)展中國家的重要性。

【關(guān)鍵詞】《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)》；國富國強；工業(yè)化；技術(shù)追趕；專利制度

【基金項目】國家社科基金項目（15XMZ088），本文是“廣西人文社會科學(xué)發(fā)展研究中心團隊建設(shè)”階段性成果。2017年度廣西高等教育本科教學(xué)改革工程項目：中國特色社會主義政治經(jīng)濟學(xué)課程體系構(gòu)（2017JGA138）。

一、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的核心命題是“國富國強”

托馬斯·R·馬爾薩斯（Thomas Robert Malthus）在給大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）的一封信中曾寫道：“探求國富國窮的原因是一切政治經(jīng)濟學(xué)研究的重中之重。”（傅軍，2009）毋庸諱言，“國富國窮”是經(jīng)濟學(xué)最古老，但又是歷久彌新的課題。這一主題可以說是人類社會發(fā)展的根本命題，所以吸引了一代又一代的經(jīng)濟學(xué)家將智力資源投入其中。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎得主羅伯特·盧卡斯（Lucas，1988）曾感嘆道：“國家間的收入水平和增長率差異如此之大，以致于一個經(jīng)濟學(xué)家一旦開始關(guān)注經(jīng)濟增長問題，那么其他一切命題都不再具有吸引力了。”誠如盧卡斯所言，世界各國之間的增長績效差異的確非常驚人。其實在更早的時候，經(jīng)濟學(xué)家就已經(jīng)注意到了這個現(xiàn)象。為了解釋這一現(xiàn)象，新古典增長理論將技術(shù)作為一個外生變量納入增長模型（Solow，1957），并認為后發(fā)國家可以通過引進技術(shù)縮小與發(fā)達國家之間的差距，全球經(jīng)濟最終會出現(xiàn)收斂。而現(xiàn)實世界中這種差距還在不斷拉大之中，也即富國越富，窮國越窮了。內(nèi)生增長理論試圖彌補新古典增長理論的缺陷，將技術(shù)和知識作內(nèi)生化處理，這的確能夠更好地解釋經(jīng)濟增長，但仍然存在很多問題需要進一步厘清。從根本上來說，內(nèi)生增長理論仍然是靜態(tài)的均衡分析框架，而且對促進經(jīng)濟增長的各因素之間的協(xié)同效應(yīng)關(guān)注不夠。

二、“工業(yè)化和技術(shù)追趕”是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的切入點

第一次工業(yè)革命以降，世界經(jīng)濟發(fā)展進入快車道，工業(yè)化的推進和技術(shù)進步成為經(jīng)濟增長的根本動力，發(fā)達國家與發(fā)展中國家的發(fā)展差距主要體現(xiàn)為工業(yè)化水平和技術(shù)水平的差異。因此，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)要以工業(yè)化和技術(shù)追趕作為切入點，來探討后發(fā)國家的追趕戰(zhàn)略。后發(fā)國家的工業(yè)化和技術(shù)追趕是一個歷時變化的動態(tài)過程，主流經(jīng)濟學(xué)的靜態(tài)分析框架在解釋這一動態(tài)問題時是有缺陷的。因此，運用演化經(jīng)濟學(xué)的動態(tài)分析方法來闡釋這一問題是更為合適的。作為演化經(jīng)濟學(xué)的重要分支，以埃里克·S·賴納特（Erik S.Reinert）和張夏準（Ha-joon Chang）為代表的演化發(fā)展經(jīng)濟學(xué)可以作為主要分析框架。他們追隨德國歷史學(xué)派先驅(qū)弗里德里希·李斯特（Friedrich List）的傳統(tǒng)，以生產(chǎn)、知識和創(chuàng)新為中心，為后發(fā)國家的工業(yè)化和技術(shù)追趕指明了方向，并提出了一系列政策主張。而演化經(jīng)濟學(xué)的技術(shù)追趕理論、路徑依賴與路徑創(chuàng)造理論以及技術(shù)進步與制度匹配理論，可以成為發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的理論基礎(chǔ)。

發(fā)達國家在發(fā)展之初，都經(jīng)歷了一段通過保護國內(nèi)報酬遞增產(chǎn)業(yè)，以此追趕領(lǐng)先國家的發(fā)展歷程。通過保護主義，實現(xiàn)本國工業(yè)化和對發(fā)達國家的技術(shù)追趕，從早期的英國、美國、歐洲大陸、日本，一直到最近的韓國和中國臺灣，這一模式一直得以復(fù)現(xiàn)。然而，同樣采用保護主義手段推進本國工業(yè)化的拉丁美洲國家和南亞國家（如印度），卻沒有那么成功。因此，教師講授時要特別強調(diào)，后發(fā)國家的工業(yè)化和技術(shù)追趕，雖然保護主義是必要的，但還遠遠不夠。通過對成功實現(xiàn)追趕和追趕失敗兩個組別國家的比較經(jīng)濟史研究，不難發(fā)現(xiàn)，雖然都是保護主義，但具體的政策工具箱是有區(qū)別的。如果上升到機理的高度，那么后發(fā)國家在工業(yè)化和技術(shù)追趕進程中，要采用“好的保護主義”，遠離“壞的保護主義”。更為關(guān)鍵的是，通過實施保護主義戰(zhàn)略，隨著國內(nèi)產(chǎn)業(yè)部門的壯大，實現(xiàn)了組織創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新良性互動的局面。而在國家層面，通過產(chǎn)業(yè)保護而發(fā)展壯大的國內(nèi)大企業(yè)建立起了研發(fā)制度，加上政府支持的國家實驗室以及教育基礎(chǔ)設(shè)施等的完善，國家創(chuàng)新系統(tǒng)得以建立，這又進一步促進了工業(yè)化和技術(shù)追趕。

三、發(fā)展經(jīng)濟學(xué)要與時俱進和不斷修正自身理論體系

雖然發(fā)展經(jīng)濟學(xué)能夠較好地解釋發(fā)展中國家的追趕型工業(yè)化，但該理論體系也存在著時空局限性，因此，對其理論成立的假設(shè)前提作進一步的厘清是非常必要的。也就是說，在講授《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)》時不能停留在用理論來解釋經(jīng)濟現(xiàn)象的層面，在運用發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論來解釋后發(fā)國家的追趕現(xiàn)象時，要同樣注重對該理論體系的拓展和完善。發(fā)展經(jīng)濟學(xué)很好地解釋了歷史上后發(fā)國家的追趕和欠發(fā)達現(xiàn)象，但放在全球化和國際分工的新背景下，進一步豐富它的政策工具箱是必要的。所以授課時必須講清楚，在模塊化生產(chǎn)和價值鏈斷裂的國際分工新形勢下，再加上TRIPS和WTO等國際規(guī)則體系的制約，傳統(tǒng)保護主義的實施空間已經(jīng)非常有限。因此，筆者提出的“選擇性專利保護”策略，可以成為后發(fā)國家向價值鏈高端環(huán)節(jié)攀升的有效手段。而隨著工業(yè)化的深入和技術(shù)不斷趨近世界前沿，制度也要做出不斷的調(diào)整，以適應(yīng)這種變化。以中國的政策實踐為例，隨著工業(yè)化進入后半程，技術(shù)也越來越接近發(fā)達國家，因此，教師講授時也要特別強調(diào)，中國應(yīng)該轉(zhuǎn)變發(fā)展戰(zhàn)略，注重保護國內(nèi)市場與鼓勵技術(shù)創(chuàng)新并重，從而實現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟良性大循環(huán)。

在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)中，保護主義之于后發(fā)國家工業(yè)化和技術(shù)追趕的重要性，是始終被強調(diào)的。這也是發(fā)展經(jīng)濟學(xué)理論的題中之義，在賴納特和張夏準看來，選擇和保護高質(zhì)量（報酬遞增）產(chǎn)業(yè)活動對經(jīng)濟發(fā)展而言是基礎(chǔ)性和根本性的，這也是其富國策中的核心觀點。然而，這一觀點成立有一個隱含的假設(shè)前提，即作為實施保護主義和選擇正確產(chǎn)業(yè)活動的行為主體——國家——必須具備較強的能力，在這一點上，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)沒有深入展開。因此，教師授課中有必要將比較政治經(jīng)濟學(xué)中“發(fā)展型國家論”和發(fā)展經(jīng)濟學(xué)進行創(chuàng)造性綜合，嘗試將“國家自主性”和“國家能力”等概念納入發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的分析框架，從而對其隱含的假設(shè)前提作一個較好的補充解釋。除此之外，也有必要對國家自主性進行對內(nèi)、對外兩個層面的闡述，并豐富國家能力的內(nèi)涵，將其細分為政策的制定和實施能力、產(chǎn)業(yè)甄別能力、尋租抑制能力和政策動態(tài)調(diào)整能力。將“發(fā)展型國家論”和發(fā)展經(jīng)濟學(xué)兩個體系加以融合，筆者認為是一種有意義的嘗試。

四、《發(fā)展經(jīng)濟學(xué)》課堂教學(xué)中的其他問題

（一）比較經(jīng)濟史研究方法的重要性

運用比較經(jīng)濟史的研究方法，對當今發(fā)達國家的工業(yè)化歷史進行簡單梳理，發(fā)現(xiàn)保護主義是后發(fā)國家在追趕型工業(yè)化階段必不可少的政策手段。無論是實行重商主義政策的都鐸王朝時期的英國，還是在追趕階段實行高關(guān)稅政策的美國，可以說保護主義是一以貫之的。歐洲大陸國家的效仿和追趕同樣體現(xiàn)為濃厚的保護主義色彩，德、法等國家除了運用關(guān)稅手段，還禁止本國的技術(shù)人員外流，并向外國大量派出工業(yè)間諜以吸引優(yōu)秀的技術(shù)人員。亞洲的日本和韓國同樣是在一整套嚴密的保護主義政策體系下實現(xiàn)了工業(yè)化，并通過“逆向工程”以及“引進-消化-再創(chuàng)新”等手段，在很多技術(shù)方面實現(xiàn)了對西方發(fā)達國家趕超。而在另一些國家，比如拉美國家在早期也實行具有保護主義色彩的“進口替代”戰(zhàn)略，但此后工業(yè)化陷入困境，追趕績效遠不及東亞國家。筆者在講授時給出的解釋是：保護主義政策要隨著工業(yè)化深入不斷做出調(diào)整，也即隨著技術(shù)的不斷進步，制度要做出相應(yīng)的調(diào)整。追趕成功的國家都做到了這一點，而追趕失敗者往往都陷入制度僵化，產(chǎn)業(yè)政策被利益集團俘獲等困局。因此，保護主義是后發(fā)國家工業(yè)化和技術(shù)追趕的必要但非充分條件。

（二）全球化時代專利制度設(shè)計的重要性

在講授時筆者指出，在新的全球分工格局和產(chǎn)業(yè)價值鏈高度分解的大背景下，歷史上使美國和德國實現(xiàn)趕超型工業(yè)化的傳統(tǒng)保護主義策略對當今的后發(fā)國家已經(jīng)不再適用，加之1994年在WTO框架內(nèi)簽訂的《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡稱TRIPS協(xié)議），更加劇了后發(fā)國家技術(shù)追趕的難度。在現(xiàn)有的WTO和TRIPS等全球規(guī)則體系下，當年幫助日本和韓國實現(xiàn)技術(shù)追趕的“引進-模仿-消化吸收-再創(chuàng)新”模式和“反向工程”為主的追趕道路也已基本被堵死。因此筆者提出，后發(fā)國家必須在借鑒追趕型工業(yè)化國家成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合當今國際政治經(jīng)濟新背景，制定本國的工業(yè)化和技術(shù)追趕戰(zhàn)略。

（三）制度調(diào)整之于發(fā)展中國家的重要性

在課堂講授中必須重視中國的政策實踐。筆者以改革開放之后中國工業(yè)化和政策實踐為例，論證了工業(yè)進程中制度調(diào)整的重要性，進一步對發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的理論框架進行了拓展。筆者指出，經(jīng)過30多年的高速發(fā)展之后，中國的稟賦結(jié)構(gòu)正在發(fā)生變化，資本的相對稀缺程度大為降低，技術(shù)水平和技術(shù)能力也有相當大的提升，再加上人均收入水平的持續(xù)提高，國內(nèi)市場空前擴大。中國正處于一個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵時期，在這個時期，工業(yè)化戰(zhàn)略和技術(shù)政策必須做出相應(yīng)的調(diào)整。筆者認為，中國現(xiàn)階段正處于由技術(shù)追趕階段向趕超階段的轉(zhuǎn)換期，在這個關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點上，國內(nèi)市場保護比任何時候都要重要。如果我們能夠通過靈活的關(guān)稅政策、非關(guān)稅手段和FDI限制等措施成功地保護了國內(nèi)市場，那么我們可以通過發(fā)展適宜性的本土技術(shù)深入推進工業(yè)化，并實現(xiàn)良性的國內(nèi)經(jīng)濟大循環(huán)。

【參考文獻】

[1]Lucas，L.On the mechanics of economic development[J].Monetary Economics，1988，22（01）：3-42.

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[3]埃里克·S·賴納特.富國為什么富 窮國為什么窮[M].楊虎濤譯.北京：中國人民大學(xué)出版社，2010.

[4]林毅夫.新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)——反思經(jīng)濟發(fā)展與政策的理論框架[M].北京：北京大學(xué)出版社，2014.