新一代圖書館服務平臺在學術圖書館聯盟的應用研究

錢國富

〔摘 要〕 [目的/意義]新一代圖書館服務平臺在英國和中國香港地區學術圖書館及其聯盟已經得到普及和應用，而在國內相關研究和實踐還有所欠缺。[方法/過程]對英國威爾士學術圖書館聯盟和中國香港大學圖書館館長聯席會開展新一代圖書館服務平臺共享項目建設進行案例分析。[結果/結論]新一代圖書館服務平臺有助于學術圖書館聯盟深化技術合作、創新合作模式，對相關聯盟機構開展合作具有參考價值。

〔關鍵詞〕 新一代；服務平臺；圖書館聯盟；學術圖書館

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.08.011

〔中圖分類號〕 G250.76 〔文獻標識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821（2017）08-0080-05

〔Abstract〕[Purpose /significance]The next-generation library service platform has been popularized in the UK and Hong Kong Academic Library Consortium，but the relevant research and practice is lack in China.[Method/process]By the case study of the applications of next-generation library service platform in WHELF and JULAC.[Result /conclusion]The next-generation library service platform can help the academic library consortium to deepen technical cooperation，innovative cooperation model. This study can give references to academic library consortium in China.

〔Key words〕 next-generation；LSP；library consortium；acdemic library

新一代圖書館管理系統（Next-Generation Library Management System，LMS），不單純是傳統圖書館自動化系統或集成管理系統的“進化”，而是一種“變革”。它采用面向服務的體系框架（ Service Oriented Architecture，SOA） ，對原系統進行重新設計，重構并統一圖書館對各類資源管理的工作流程，以全球知識庫代替分散的本地資源庫，以軟件即服務（ Software as a Service，SaaS）的方式提供云服務，能更好地適應圖書館的資源建設和服務創新[1]。美國圖書館學家Marshall Breeding自2011年以后，在每年的圖書館自動化系統年度報告專題報道均有不同側重點的研究，認為新一代圖書館管理系統已經突破了傳統圖書館管理系統的概念，新一代圖書館管理系統沒有OPAC，所以必須與面向資源發現與獲取的資源發現系統配套使用，從而構成新一代圖書館服務平臺（Next-Generation Library Services Platform， LSP）[2]。在2013年他提出新一代圖書館服務平臺的出現將會在未來10年重新塑造這個行業，系統將可以用來管理所有格式的圖書館資源，核心特點是SOA、B/S架構和SaaS云服務[3]。楊新涯等人也在研究中指出向服務“平臺化”轉型應成為下一代圖書館管理系統的發展趨勢[4]。

云服務作為新的IT基礎設施與軟件的服務方式，在深刻影響著互聯網的商業和服務模式，同時也給圖書館帶來了全新的信息化建設機遇。以云服務為主要特征的新一代圖書館服務平臺，使得圖書館的信息系統建設和服務模式可以從本地服務器向云服務轉移，從購買自建數據中心向使用基于公有云或私有云的云服務和云計算進行轉變，從而也給學術圖書館聯盟合作和共享提供了新思路，即通過聯盟聯合采購基于云服務的新一代圖書館服務平臺，使各成員館用戶能夠在系統層面進行合作與共享。

目前已經有學術圖書館聯盟利用新一代圖書館服務平臺來深化聯盟技術合作，并在英美和中國香港地區都有了相關實踐和成功經驗。2014年12月英國威爾士學術圖書館聯盟（The Wales Higher Education Libraries Forum， WHELF）聯合威爾士國家圖書館（the National Library of Wales）、威爾士國家健康服務圖書館系統（all National Health Serivice libraries in Wales）和艾利貝斯（Exlibris Group）公司簽約，采購Alma和Primo作為聯盟共享的新一代圖書館服務平臺，該項目已在2016年8月完成，并全部上線[5]。2016年4月蘇格蘭大學和研究圖書館聯盟 （the Scottish Confederation of University and Research Libraries， SCURL）聯合蘇格蘭高校采購聯盟 （Advanced Procurement for Universities and Colleges，APUC）簽約采購基于Alma和Primo作為其共享新一代圖書館服務平臺[6]。2016年6月，中國香港特別行政區大學圖書館館長聯席會（The Joint University Librarians Advisory Committee， JULAC）宣布選用Alma和Primo來建設其新一代圖書館服務平臺，聯盟8所成員高校將使用新一代圖書館服務平臺來建設、管理資源，提供創新服務，該項目將在2017年7月完成系統遷移并正式上線[7]。

1 文獻回顧

關于學術圖書館聯盟合作共建共享的研究，學界一直在持續關注。以“圖書館聯盟（Library Consortium）”、“圖書館集成管理系統（Library Integrated Management System，LIS）”、“新一代圖書館集成管理系統（Next-Generation Library Management System”、“新一代圖書館服務平臺（Next-Generation Library Services Platform， LSP）”為關鍵詞，在Google學術搜索、EBSCO LISTA等數據庫進行檢索。在對檢索結果分析發現，1998年有研究者探討了在圖書館聯盟內使用一個通用圖書館集成系統的可能性[8]，其后一直有傳統ILS在圖書館聯盟中應用的案例研究，但主要集中在聯機編目、資源共享、館際互借等系統某項功能領域[9]，并沒有覆蓋圖書館全業務流程。美國圖書館系統專家Marshall Breeding的系列研究，主要是從自動化市場的年度變化進行宏觀掃描[10]。目前尚缺乏對新一代圖書館服務平臺與圖書館學術聯盟具體實踐個案的研究。

國內的研究者高波在考察英國大學和高校圖書館聯盟的戰略規劃時指出：圖書館聯盟要在節約開支的基礎上，充分應用信息通信技術和信息管理系統，盡最大可能提高圖書館聯盟的效益[11]。王惠英在對我國圖書館聯盟研究進行總結時指出：我國圖書館聯盟目的是實現資源共享，圖書館聯盟的合作應當突破資源采購走向資源發現[12]。傅平以美國西部39家大型公立和私立大學圖書館聯盟（Orbis Cascade Alliance，OCA）的共享平臺解決方案選型為例，分析了新一代圖書館管理集成系統對美國圖書館聯盟的影響，并指出圖書館和聯盟應當在系統轉換2-3年內定期進行系統評估[13]。田曉迪認為應當建立由國內圖書館聯盟、圖書館、出版商三方參與的共享合作機制，敦促系統廠商滿足國內圖書館本地化的相關使用需求，才能更好地實現電子資源的全流程管理[14]。

2 WHELF共享服務平臺項目

2006年8月，隨著英國班戈大學和甘德堡大學圖書館的新一代圖書館服務平臺上線，英國威爾士學術圖書館聯盟（WHELF）為期3年的共享平臺項目宣告成功[5]。學術圖書館聯盟由于其業務范圍（服務教學與科研）、服務對象（教授、研究人員和學生）、資源共性（學術性強）、人才隊伍（專業性強）的共同特點，使得其在進行新一代圖書館服務平臺共建共享時，不同機構之間的差異性相對較小，能夠在平臺層面進行合作共建。本文選取WHELF的案例，對其實踐經驗進行研究，希望能對國內學術（高校）圖書館聯盟開展相關實踐有所裨益。

2.1 項目概況

WHELF成立于1993年，聯盟宗旨是促進圖書館和信息服務機構的合作，開展信息服務領域的協作共享。英國威爾士地區是英國工業革命的起源地，首府位于卡迪夫（Cardiff），全區共有300萬人口，兩種官方語言：威爾士語和英語。自聯盟成立以來，成員館已經在WHELF框架內開展了一系列合作，包括建設威爾士機構倉儲網絡，威爾士信息素養教育框架和威爾士高等教育電子圖書館等。在這些合作項目成功經驗的基礎上，為了提升聯盟合作水平，WHELF聯合威爾士國家圖書館等單位發起了共享圖書館服務平臺建設項目。

WHELF發起的新一代圖書館服務平臺共享項目，共包括11個成員單位（威爾士地區全部大學圖書館，威爾士國家圖書館和國家健康服務系統圖書館），覆蓋了威爾士地區90個圖書館（含分館），600名圖書館員和1100萬條書目記錄。

聯盟成員中有大館，如威爾士國家圖書館是威爾士地區的法定呈繳本圖書館，現有書目記錄600萬條，使用VTLS圖書館集成管理系統。卡迪夫大學（Cardiff University）是全英排名前五的大學，也是羅素大學集團（The Russell Group）成員，該校圖書館有將近3萬讀者，使用Voyager圖書館集成管理系統。也有小圖書館，如威爾士皇家音樂和戲劇學院，只有645名學生，使用Voyager圖書館集成管理系統。項目成員館共有6種不同圖書館集成管理系統，包括：Voyager、Aleph、Alto、Millennium、Horizon、VTLS，幾乎覆蓋了現有市面上全部的集成管理系統客戶案例，系統轉換難度大，但由于聯盟合作經驗豐富，項目規劃合理，成員館和項目中標方積極配合，還是按照項目預期，在3年內如期完成。

2.2 項目背景

2008年，英國國家和大學圖書館學會（The Society of College，National and University Libraries，SCONUL）聯合英國聯合信息系統委員會（Joint Information Systems. Committee，JISC）資助的圖書館管理系統全景掃描研究報告指出：技術進步有助于加深學術圖書館之間的進一步合作，提升合作質量，降低系統和服務成本，但由于當時的圖書館集成管理系統市場缺乏足夠的創新，導致無法進行有效的共享合作與創新。這份研究報告的結論是如果圖書館不得不更換系統，需要謹慎選擇[15]。其后JISC又資助了數個和圖書館集成系統相關的研究項目，其中包括WHELF牽頭的圖書館共享系統服務可行性研究。2013年，JISC在總結相關研究報告時指出，新一代圖書館服務平臺注重用戶體驗、系統可用性和可操作性佳、集成和拓展性好，為學術圖書館（聯盟）的系統升級提供了可能[16]。

威爾士政府在2012-2016戰略規劃中對高等教育領域的合作和支持做了要求，其中關于明確要求威爾士各類圖書館要加強創新，并強化資源服務等領域的共建共享[17]。新一代圖書館服務平臺共享項目被列入2014-2015年度威爾士政府圖書館執行計劃[18]。

2.3 項目實施

在威爾士政府的資助下，2013年WHELF成員簽署協議，授權卡迪夫大學作為WHELF的代表，牽頭開展聯合采購基于云服務的新一代圖書館服務平臺的相關工作。招標過程包括以下階段：2014年1月發布歐盟通知和資格預審問卷、進行公開招投標、訪問供應商的參考站點和演示文稿。2014年12月經過招標程序，艾利貝斯公司中標，WHELF成員及項目其他參與機構選擇了基于Alma和Primo的新一代圖書館服務平臺。WHELF為了項目招投標和實施，成立了一個專門項目委員會，委員會成員包括每個成員機構的代表，由圖書館館長指導小組負責領導和制定戰略方向。委員會指派一名專職項目經理來負責具體工作，從而避免個別機構影響整個項目決策。項目在2015年1月至2016年9月期間，根據各成員館的意愿和準備情況分步實施。2016年9月，項目參與單位全部完成系統轉換并上線運行[19]。

2.4 項目成效

在項目建設過程中，成員館之間可以共享項目建設經驗、分享技術成果，減輕系統轉換帶來的壓力，加快項目建設速度。新一代圖書館服務平臺共享項目的成效還體現在以下幾方面：

2.4.1 降低項目建設成本

項目從3方面有效降低了成員館的建設成本。第一，集團采購價格比單獨采購要低。共享平臺在采購價格上比各大學和機構單獨采購要低，總價800萬英鎊的采購項目，各投標商都給予了較大的優惠折扣。第二，可以分攤招投標過程中的采購成本。第三，可以節省實施過程中的項目建設開支。以卡迪夫大學為例，2014-2015財年節省項目采購成本開支約為75，000英鎊（含間接費用），節省項目管理人員開支為25，000英鎊。此外，云服務模式還減少了各參與單位在數據中心上的硬件建設和運維成本，卡迪夫大學預計每年將節約40，000英鎊的硬件開支[20]。

2.4.2 優化讀者體驗

按照威爾士地區的法律規定，威爾士語和英語都是官方語言。隨著項目完成，威爾士地區圖書館擁有了一個統一的雙語（威爾士語和英語）前端檢索界面和后端管理平臺，符合了法律要求。而且為地區不同類型圖書館之間深入合作和進行館藏開發消除了系統障礙。

讀者可以在統一檢索界面里實現整個威爾士地區的圖書館館藏搜索，不僅限于學術圖書館，還包括了威爾士國家圖書館的目錄和館藏資源。

基于云服務的共享圖書館服務平臺，更加穩定，降低了因個別機構數據中心或硬件網絡問題導致系統中斷的可能，提高了系統的穩定性和可用性。

2.4.3 促進合作和創新

Alma是一個基于統一資源管理框架（Unified Resource Management URM）的圖書館管理系統，對該系統的應用必然要求圖書館進行相應的機構重組，以適應新的工作流程需求。而且共享平臺還使得圖書館之間進一步合作提供了便利，比如聯合采購、聯機編目、館際互借和數字資源共享，聯盟管理層還可以方便的進行數據統計分析，從而改進服務。

WHELF成立了一個項目績效評估小組，負責制定一個長期效益評估框架，對項目管理、監測和績效等多方面進行評估。除此之外，還和平臺系統服務商艾利貝斯公司成立了協作工作組，來持續改進圖書館和讀者的使用體驗。

3 JULAC共享圖書館系統項目

中國香港大學圖書館館長聯席會（JULAC）下的8所大學圖書館，在2016年決定采購艾利貝斯公司基于Alma和Primo的新一代圖書館服務平臺來替代原有的Millennium系統。新的平臺將管理8所大學圖書館的全部類型館藏資源，尤其是數字資源。共享系統將擁有超過1800萬條書目記錄，為超過38萬用戶提供服務，根據系統實施路線圖，新的云服務平臺將在2017年下半年上線[21]。

JULAC認為Alma是新一代圖書館管理系統解決方案，支持對印刷、電子和數字資源的統一資源管理，能夠提升工作效率，簡化圖書館協作，并幫助圖書館通過簡便而豐富的數據分析來優化其用戶體驗和資源建設。新平臺還將促進JULAC 8所圖書館之間的進一步合作，在新系統上8所圖書館將共享書目記錄，JULAC計劃進一步探索在聯合采購和技術服務領域深度合作的可能。基于云服務的系統，也能降低硬件成本、減輕維護壓力，并提升數據安全性和系統穩定性[22]。

在項目實施上，JULAC成立了由香港中文大學圖書館館長和香港大學圖書館館長共同主持，JULAC成員館館長組成的指導委員會，并設立了采訪、CJK、元數據管理、Primo發現和用戶體驗、資源管理、系統與開發、用戶管理與履行7個具體工作小組來推進和協調項目實施工作[23]。

4 小結

通過對英國WHELF、中國香港JULAC兩個學術圖書館聯盟應用新一代圖書館服務平臺來構建聯盟共享圖書館服務平臺（系統）的案例研究，可以看到一種新的平臺發展和建設思路，為國內各類省級和區域學術圖書館聯盟開展相關探索提供了新思路。

4.1 促進聯盟合作發展

杜杏葉等在研究中指出：我國現有的圖書館聯盟，除CALIS、CASHL、NSTL等幾個全國性的圖書館聯盟外，其他聯盟在戰略目標、組織管理上都比較松散，沒有明確的戰略目標，沒有強制性的、規范的管理體制，沒有形成有效的合理，聯盟缺乏實際有效的運作[22]。王真在研究中認為，技術的發展和應用是影響圖書館聯盟發展的因素之一[22]。

基于云服務的新一代圖書館服務平臺，可以打破傳統系統架構、網絡限制等技術因素對聯盟深化技術合作的限制。而且圖書館聯盟在資源聯合采購上的經驗，也有助于聯盟接納通過服務訂購的方式來聯合引進新一代圖書館服務平臺，而不像傳統意義上購買軟件，受到諸多政策、財務上的束縛。

4.2 技術驅動下的合作升級

通過考察已完成和正在進行中的案例可以發現，新一代圖書館服務平臺在學術圖書館聯盟中的應用，可以促使聯盟成員單位加強技術協作，共同完成系統轉換、升級等面臨的問題，可以促進聯盟內的成員合作，從務虛走向務實，依托先進技術來規范和改進聯盟的管理方式，促進聯盟成員之間的技術合作，縮小和弱化成員技術差距所帶來的影響。