權益類交易場所監管有了“緊箍咒”

鞠永暢

近年來，一些諸如文化藝術品權益等權益交易的交易場所如雨后春筍般出現，由于交易場所交易的產品大都是收藏品類，既不是股權、期貨，也不屬于現貨交易，金融和商務部門對此無法有效監管，權益類交易場所監管一度處于“監管真空”。國務院曾出臺多項文件，中國證監會多次召開會議，要求今年6月30日前基本完成各類交易場所清理整頓工作，切實解決交易場所存在的違法違規問題，防范和化解金融風險等等舉措。處于“監管真空”下的文化藝術品權益等權益交易的交易場所，既給投資造成不少損失，又讓經營者因找不到娘家而困惑。

近日，《河南省權益類交易場所監督管理辦法（試行）》發布實施，無異于對權益類交易場所監管有了“緊箍咒”。

不得采取集中交易方式進行交易

《河南省權益類交易場所監督管理辦法（試行）》第十四條規定，交易場所開展經營活動應當遵守國家法律、法規和政策的相關規定：不得將任何權益拆分為均等份額公開發行；不得采取集中交易方式進行交易；不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易；權益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標準化合約交易。本辦法所稱的“標準化合約”是指除價格、數量等條款外，其他條款相對固定的合約；未經國務院相關金融管理部門批準，任何交易場所不得從事保險、信貸、黃金等金融產品交易。

商業銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機構不得為違反上述規定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產劃轉、代理買賣、投資咨詢、保險等服務。

金融辦牽頭嚴查違規

對于監督管理權益類交易場所的監管，《河南省權益類交易場所監督管理辦法（試行）》也有明文規定。其中，第二十三條指出，行業管理部門建立非現場監管和現場檢查相結合的日常監管制度，配合省政府金融辦做好相關交易場所的日常監管工作。具體分工如下：省科技廳負責科技資源交易場所的日常監管；省知識產權局負責知識產權交易場所的日常監管；省國土資源廳負責開展礦業權轉讓業務的交易場所的日常監管；省環保廳負責排污權交易場所的日常監管；省水利廳負責水權交易場所的日常監管；省文化廳負責文化藝術品交易場所的日常監管；（七）省林業廳負責林權交易場所的日常監管；省政府金融辦負責產權、股權、債權、金融資產交易場所的日常監管；其他交易場所的行業管理職責依據國家相關文件規定或由省政府指定相關部門負責。

對于交易所出現的違法違規行為，省政府金融辦督促、協調有關部門對交易場所的違法違規行為進行查處。“辦法”規定：交易場所風險防范和處置工作堅持“誰申報、誰負責”、行業管理部門分工協作的原則。所在地政府和主管部門發現交易場所在經營過程中存在違法違規或違反本辦法的行為，應當及時報行業管理部門并積極配合行業管理部門做好相關查處工作，行業管理部門可以采取以下措施：（一）提示風險、對交易場所高管人員進行誡勉談話、責令限期整改。（二）違法違規行為逾期未改的，對名稱中含“交易所”字樣的交易場所，行業管理部門報省政府批準后，依法取消違規交易品種、責令停業整頓；對名稱中不含“交易所”字樣的交易場所，行業管理部門會同金融、證監、工商等部門對其進行查處并依法取消違規交易品種、責令停業整頓；（三）違法違規行為情節嚴重的，對名稱中含“交易所”字樣的交易場所，行業管理部門報省政府批準后，依法依規予以關閉或取締；對名稱中不含“交易所”字樣的交易場所，行業管理部門會同金融、證監、工商等部門對其違法違規行為予以認定，工商部門根據認定意見，依法吊銷其營業執照。行業管理部門應當依法依規追究相關責任人員的責任，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。