高校—企業協同創新體系建設的理論構建

摘 要：高校—企業協同創新體系建設是產學研協同創新研究領域的重要、基礎性課題之一，對其研究具有意義。文章在對產學研協同創新成果梳理的基礎上，提出協同創新外部環境、協同創新資源、協同創新動力、協同創新能力、協同創新組織模式協同創新行為是高校—企業協同創新體系建設中的基本構成要素；從資源互補及能力匹配原則、動力匹配原則、組織協同原則、行為匹配原則四個方面，提煉了高校—企業協同創新體系建設的關鍵環節，并從理論上構建了高校—企業協同創新體系建設的評價指標體系。最后，從宏觀與微觀兩個層次，歸納了在高校—企業協同創新體系建設中，政府、企業、高校三方應發揮的功能，并提出了政策建議。

關鍵詞：協同創新體系 高校—企業 產學研 政策建議

中圖分類號：F224.32 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2017）06-011-03

在協同創新戰略背景下，為真正發揮高校與企業在國家及區域創新系統中的功能，切實推進高校—企業之間的聯動，不僅要從機理上對高校—企業協同創新過程進行闡釋，進而提出針對性政策措施；更重要的是以全面創新管理以及開放式創新管理思想為指引，從戰略高度全面構建高校—企業協同創新體系。因此，從國家綜合競爭力、區域創新能力的提升角度出發，關于高校—企業協同創新體系建設戰略的研究具有重要意義。

一、高校—企業協同創新體系建設過程中存在的主要問題

我國在長期改革開放過程中，各行各業，特別是高校、企業使用、吸收以及轉化國外先進科學與技術對于提升本土高校的辦學水平與質量，推動企業技術進步具有顯著的促進作用。但隨著中國經濟總體體量的增加以及中國企業國際競爭力的增強，一些國家出于貿易保護，對于中國科學的交流與互動，以及技術許可等越來越有所警惕。在此大的背景下，如何充分挖掘現有創新生態系統中各個功能主體的資源與能力，特別是加強高校—企業之間的創新聯動，實現經濟的內生驅動發展，就顯得尤為必要。

盡管如此，高校—企業協同創新過程中，存在著大量的現實問題，具體表現在協同創新過程及結果兩個方面：首先，在結果方面，如高校—企業協同創新的成功率低、科技成果轉化率不高，高校偏離教學與科研主業，過于商業化（commercialiasation）、企業競爭力沒能得到顯著提升等；其次，在操作過程方面，資源投入不足，動力不夠、協同創新能力不濟等。不僅如此，在協同過程中，偏短期合作關系、長期合作的偏少；非正式合作的偏多，正式合作的偏少；協同內容過窄，過于重視技術研發，輕人才培養、實驗設備、儀器共享以及價值信息獲取等。

基于整合性、系統性以及開放性的戰略思維，本文認為，我國高校—企業協同創新的障礙主要體現在環境不適、動力缺乏、能力不夠、行為失當以及協同不可持續等五個方面。因此，為推動經濟結構調整、促進產業轉型與技術升級，必須在環境優化、動力提升、能力培養、行為改進以及協同可持續等五個方面著手，全面構建高校—企業協同創新體系。

二、高校—企業協同創新體系建設的理論淵源

1.創新理論演化與高校—企業協同創新體系建設。

如圖1所示，自Schumpeter（1934）{1}提出創新概念并開創創新研究方向后，主流經濟或管理學家，為創新領域研究提供了各具特色的研究視角與工具，并呈現出時間的梯度分布。如Rosenberg（1976）{2}：將系統觀引入創新領域→Nelson（1982）{3}：在創新領域引入動態演化機制→Dasgupta（1998）{4}：為大學科學與企業研發各具特色的規范、習慣提供了制度解釋→Chesbrough（2003）{5}：提出開放式創新→許慶瑞（2006）{6}：全面創新管理→Etzkowita（2008）{7}：大學—政府—企業三重螺旋。

從上述脈絡可以看出，在構建高校—企業協同創新建設體系時，需要充分汲取系統觀、動態演化觀以及開放式科學的元素，充分考慮到高校作為知識創造與傳播主體，企業作為技術創新主體地位的基礎上，突破技術管理的壁壘，將高校—企業協同創新體系建設擴大到包括市場、組織、文化、戰略及制度等在內的全面創新范式，實現“高校—企業技術管理體系構建”向“高校—企業協同創新管理體系構建”的轉變。

2.高校—企業協同創新體系建設架構。現有高校—企業協同創新研究好比“盲人摸象”，眾多學者從不同視角進行了研究，但所研究的內容整體來說呈現出碎片化，因此，需要從整合的視角，構建出高校—企業協同創新體系。許慶瑞提出了企業技術創新體系的樹狀模型，認為資源稟賦、創新動力源、創新能力、創新行為以及創新績效是構成該模型的基本元素；劉克寅則認為高校—企業協同須從匹配機制著手；兩者的研究對于構建高校—企業協同創新體系具有借鑒作用。

關于高校—企業協同創新體系構建，五個層次的問題需要重點討論：第一，有沒有合適的環境為高校、企業開展協同創新提供強力支持；第二，高校、企業是否有強烈動機去構建協同創新體系；第三，高校、企業是否有能力構建協同創新體系；第四，高校—企業協同創新能否有組織的開展協同創新；第五，高校、企業的協同創新行為是否得當并且可持續。只有環境優良、動機純正、能力完備、組織得當，行為有效，高校、企業協同創新才能為協同創新的雙方帶來創新收益。

三、高校—企業協同創新體系建設——基于指標體系的構建

1.高校—企業協同創新體系建設中的關鍵要素。如圖2所示，協同創新的外部環境、協同資源、協同動力、協同能力、協同創新的組織模式以及協同創新行為等六類要素，構成高校—企業協同創新體系建設中的基本要素，高校與企業在上述六類要素之間的深度匹配直接決定了產學合作的績效；其關鍵要素具體如表1所示。

2.高校—企業協同創新體系建設中的匹配原則。高校—企業協同創新的關鍵在于發揮兩大創新主體資源和能力優勢，加速技術產業化，協作開展產業技術創新和科技成果產業化活動。為高效、有序推進高校—企業協同創新發展，應重視協同創新的匹配優化工作。基于協同匹配的特點和存在的問題，在協同創新體系建設過程中，應重點關注如下匹配原則：

（1）資源互補及能力匹配原則。整體來說，我國的現行科技體制特點決定了高校與企業在國家創新體系中承擔著不同的職能分工，從而從根本上決定了高校與企業在資源、能力上的異質性分布。整體來說，高校在基礎研究、學科建設、人才培養、科研儀器設備、知識及技術信息、研究方法和經驗具有能力優勢，相對來說，在資金供給和實踐信息的提供方面具有弱勢，而企業則在技術的商業化與市場推廣、創新資金儲備、生產試驗設備和場所方面具有能力優勢，在基礎性原理知識和技術人才的數量與質量存在缺陷。因此，高校/企業在選擇協同創新對象時，一方面，重點應培養自身的核心技術創新能力；另一方面，應高度關注協同對象擁有的資源及核心能力與自身的互補性。由于陜西工研院與陜汽集團共同完成的汽車總線項目的案例也表明，資源與能力投入協同是協同創新成功與否的關鍵要素之一{8}。

（2）動力匹配原則。創新動力學的研究表明，技術創新的根本動力有四個，概括為市場需求的拉動、政府政策的推動、高層管理者的推動以及科學/技術的推動等。具體到高校—企業協同創新，由于協同雙方分屬不同的組織，具有不同的利益訴求與行為動機，如表2所示，高校與企業在協同創新動機上具有異質性。但利益相關者理論則認為，協同創新是企業、高校形成的一個利益共同體，只有制定一個同時滿足協同雙方的協同創新戰略，才能有效實現協同創新。因此，動力匹配原則，不僅可以兼顧協同雙方利益的戰略考慮，同時也是約束雙方后續協同行為的根本保證。因此，高校及企業在協同項目的選擇與設計、協同對象的選擇上，應重點分析雙方的利基。

（3）組織協同原則。高校—企業協同創新中的組織協同主要包括兩個方面，首先，是協同項目外的組織協同；其次，是協同項目內的組織協同。協同項目外的組織協同，主要是高校/企業突破具體的協同創新項目，在兩大主體外共同參與研發聯合體等產學研協同創新的網絡化組織（在科學、技術、市場及人才等各個領域進行交流、加強互信與相互了解）以及積極發揮第三方中介的橋梁組織作用。協同項目內的組織協同，主要包括在高校/企業內部成立功能完善的組織機構（具體負責協同項目管理、溝通及協調工作）以及對具體協同項目的有效組織，其中具體協同項目的有效組織——協同創新組織模式的選擇尤為重要。

協同創新組織模式有多種，可以分為正式模式與非正式模式兩類，國內外眾多學者對其進行了研究，主要包括協同創新組織模式的概念，分類及優缺點，協同創新組織模式的選擇及理論基礎，協同創新組織模式的實施等。各類創新組織模式在契約正式化程度、默會知識轉移、個人交流、持續期限、組織影響、控制結構、靈活性、投入強度呈現出根本的異質性。如前所述，其有效選擇充分體現了高校/企業在自身屬性、雙邊關系、產業屬性及技術屬性等諸多領域的要求；其選擇過程及結果，反映了基于高校—企業聯合決策的根本，充分體現了協同創新體系建設的組織協同原則。

（4）行為匹配原則。協同行為是組織的一種本質行為，在協同環境中，組織通過共享資源和服務及組織間的相互作用來實現協同。通過閱讀國內外產學研協同創新的理論文獻，結合協同創新的實踐可以發現，如表2所示，利益協同機制、風險協同機制、關系協同機制以及創新協同機制是高校—企業協同創新行為中的關鍵要素。

從利益分配的視角，基于利益主體的努力程度和合作程度，構建出高校—企業協同創新激勵機制，是利益協同機制匹配的核心內容。協同項目的選擇、協同對象的選擇、協同過程的組織以及協同創新績效的獲取都充斥著風險；上述內容的評估、監測、應對以及在兩大主體間的合理分擔是風險協同機制匹配的核心與關鍵。

關系管理對于組織的有效運作來說具有根本重要的意義。實證研究表明，關系管理能力的強弱是保證協同成功、高效運作的基本保證，其中沖突管理、信任建立、情感關懷等是構成高校—企業關系協同機制的核心維度。

創新協同機制從內容上看包括創新目標的制訂、修訂及共享；從協同環節上看，主要包括三個層次，首先，是高校/企業部門內不同人員、不同研發團隊的協同；其次，是高校/企業內部不同部門間的協同；再次，是高校—企業之間的有序協同。因此，有效的溝通機制，包括內部網、外部網以及非正式組織等各類溝通機制的存在非常必要。

3.高校—企業協同創新體系建設指標體系構建。高校—企業協同創新體系建設指標體系建設如表3所示，此體系可用于測度高校—企業協同創新的效果。

四、政策建議

從戰略高度構建高校—企業協同創新體系，需要政府、企業、高校等創新主體發揮各自的功能與作用：

首先，是政府層面。政府從宏觀層面應著重發揮三個方面的功能：

1.政府應優化協同創新環境。理論研究表明，開放、民主的創新環境是促進技術創新效率與效果的核心影響因子之一。政府應通過財政、稅務、法律等多重手段，努力在協同創新要素供給、高質量公共服務提供以及協同創新環境塑造等方面發揮主導作用，為高校—企業協同創新體系的建立塑造良好的外部環境。這方面的核心關鍵之一，是構建創新型人才的培養與引進的制度體系，努力提升科技工作人員的自尊心和收入水平。

2.在關乎國計民生、面向社會重大需求領域，牽頭組建一批可實現科技重點突破的協同創新平臺。目前，堅持戰略和前沿導向，集中支持事關發展全局的基礎研究和共性關鍵技術研究，在信息通信、新能源、新材料、航空航天、生物醫藥、智能制造等領域核心技術，有計劃有目的地組建一批高校—企業協同創新平臺，實現系統性技術解決方案的有效突破。

3.加強高校—企業協同創新體系建設成效的評估與應用工作。在各個省份、各個重點區域，將高校—企業協同創新體系建設工作，作為制度性慣例，融入各級政府實證實績的評估考核中，以評促建、以建備評，形成良性互動機制。

其次，是微觀層面，高校/企業應著重發揮兩個方面的功能：

1.高校/企業應成立專屬辦公室，具體負責協同創新事務。為促進高校—企業協同創新發展的一項重要組織安排，要建立專業的合作促進部門與制度。在美國，為搜集、評估、推薦高校的技術成果與創新項目，高校通常建有技術轉讓辦公室，目的在加強高校科技成果的應用及轉化。在我國，為加強高校—企業協同創新的界面管理，解決協同創新過程中協調、溝通及管理問題，高校/企業應成立專屬辦公室，努力提升協同創新建設的水平。

2.高校/企業應定期評估協同創新體系建設績效。為提升高校—企業協同創新的成功率，高校/企業應從資源/能力匹配度、動力匹配度、協同組織匹配度、協同行為匹配度等維度，構建協同創新體系建設的評價指標體系，為協同項目選擇、協同伙伴選擇、協同創新過程的優化等提供決策參考。

注釋：

{1}Schumpter JA. The theory of economic development[M].Cambridge，MA：Harvard University Press，1934.

{2}Rosenberg N. Perspectives on technology[M].New York：Cambridge University Press，1976.

{3}Nelson RR， Winter SG. An evolutionary theory of economic change[M]. Cambridge， MA： Harvard University Press，1982.

{4}Dasgupta P， David P A. Patents， priority and imitation or the economics of races and waiting games[J].The Economic Journal，1998，98（389）：66-80.

{5}Chesbrough H. Open innovation： the new imperative for creating and profiting for technology[J] .Harvard Business School Press， Cambridge， MA， 2003.

{6}許慶瑞.全面創新管理——理論與實踐[M]. 北京：科學出版社，2007.

{7}Etzkowita H. The triple helix： university-industry-government innovation in action[J]. London and New York： Routledge， 2008.

{8}原長弘等.政產學研用協同創新與企業競爭力提升[J].科研管理，2015，36（12）：1-8.

（作者單位：溫州大學甌江學院 浙江溫州 325035）

[作者簡介：馬家喜（1981—），男，漢族，安徽含山人，溫州大學甌江學院經管學院副教授，東南大學經管學院博士，研究方向：技術創新及管理。]

（責編：若佳）