新主權(quán)觀與當(dāng)代中國(guó)外交理念革新

劉毅

作為國(guó)際關(guān)系核心概念之一，主權(quán)的內(nèi)涵和外延在當(dāng)代不斷發(fā)生新的深刻變化，由此前的絕對(duì)化、單一化形式，逐步轉(zhuǎn)向靈活、多元、多層、開放的狀態(tài)。主權(quán)內(nèi)容及形態(tài)的新變化一方面符合國(guó)際社會(huì)與世界政治的積極進(jìn)步趨勢(shì)，另一方面也契合當(dāng)代中國(guó)外交觀念與外交戰(zhàn)略需求的整體更新，特別是涉及新主權(quán)觀對(duì)外交新定位的積極含義，新主權(quán)觀嵌入新興大國(guó)外交戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)與前瞻議程等。故此有必要討論：當(dāng)代主權(quán)觀念總體發(fā)展趨勢(shì)是怎樣的？如何理解新主權(quán)觀與當(dāng)代中國(guó)外交變革的相互關(guān)系？主權(quán)的基石作用為什么仍有必要性？新主權(quán)觀如何與國(guó)家利益形成戰(zhàn)略配合？如何理解新主權(quán)觀的進(jìn)步價(jià)值、責(zé)任內(nèi)涵包括權(quán)利義務(wù)的平衡？為此，本刊特約記者專訪了北京大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院副院長(zhǎng)、中國(guó)國(guó)際關(guān)系學(xué)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)王逸舟教授。

主權(quán)觀念與中國(guó)外交

《領(lǐng)導(dǎo)文萃》：您如何看待當(dāng)前關(guān)于新主權(quán)觀的內(nèi)外爭(zhēng)論？

王逸舟：基于各種考慮，特別是從最近一個(gè)時(shí)期中國(guó)內(nèi)外建設(shè)、外交進(jìn)步的現(xiàn)實(shí)來(lái)看，我們需要對(duì)主權(quán)概念的變革及相應(yīng)爭(zhēng)論做出積極而有益的評(píng)估，特別要重視建立符合時(shí)代特征的“新主權(quán)觀”。這里不只涉及學(xué)者的理念想象，還包括政治家、決策者、普通民眾、媒體等社會(huì)行動(dòng)者的認(rèn)知變革。這項(xiàng)變革本身具有重要的時(shí)代意義。我們知道，“主權(quán)”的觀念源于近代西歐，歷經(jīng)數(shù)百年發(fā)展，目前已經(jīng)成為普遍公認(rèn)的國(guó)際準(zhǔn)則之一。主權(quán)的原初含義是：一個(gè)國(guó)家的政府有權(quán)自主決定涉及本國(guó)利益的重大事務(wù)，在此過(guò)程中，任何外部力量或國(guó)際組織都無(wú)權(quán)干涉。事實(shí)證明，主權(quán)觀念是近現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系得以維系的根本條件，基于可靠的主權(quán)認(rèn)證，國(guó)家不論大小強(qiáng)弱，都具有相對(duì)平等的國(guó)際身份與名義地位，因此正常國(guó)際交往與國(guó)家間合作才具有實(shí)現(xiàn)的可能性，各國(guó)才有可能共同應(yīng)對(duì)某些共同問題與國(guó)際麻煩?？梢哉J(rèn)為，沒有主權(quán)，就沒有國(guó)家的國(guó)際身份與國(guó)際資格，也就不會(huì)有國(guó)際社會(huì)與當(dāng)代國(guó)際關(guān)系。面對(duì)當(dāng)代世界形勢(shì)的復(fù)雜變化，主權(quán)始終是國(guó)際關(guān)系的基石，但傳統(tǒng)主權(quán)觀念也在受到某些質(zhì)疑或約束，這也是不爭(zhēng)的事實(shí)。新的國(guó)際政治形勢(shì)意味著主權(quán)的內(nèi)涵及形態(tài)必須進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整與改進(jìn)，從而符合時(shí)代進(jìn)步的要求。

所以在看待新主權(quán)觀的爭(zhēng)論時(shí)，我們既要看到主權(quán)作為國(guó)際政治基礎(chǔ)與國(guó)家身份標(biāo)識(shí)的關(guān)鍵意義，不能簡(jiǎn)單否認(rèn)主權(quán)的基礎(chǔ)性地位；另一方面也要看到主權(quán)概念本身的變化，不能一味固守主權(quán)的狹隘含義。我們要以主權(quán)作為外交實(shí)踐創(chuàng)新的入口與平臺(tái)，進(jìn)一步擴(kuò)展當(dāng)代中國(guó)外交的戰(zhàn)略空間，充分發(fā)揮主權(quán)的保護(hù)殼作用，同時(shí)也將其發(fā)展成為一種“戰(zhàn)略杠桿”，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)中國(guó)外交的戰(zhàn)略目標(biāo)與國(guó)際化利益，促進(jìn)本國(guó)政治進(jìn)步與社會(huì)發(fā)展。

《領(lǐng)導(dǎo)文萃》：主權(quán)觀念變革與中國(guó)外交新趨勢(shì)之間存在哪些相關(guān)性？

王逸舟：近現(xiàn)代中國(guó)對(duì)主權(quán)的珍視，具有特殊的歷史緣由。歷史上，中國(guó)曾經(jīng)長(zhǎng)期作為天朝上國(guó)，享有極高的自我尊重感與優(yōu)越感，到了近代，突然淪陷為西方列強(qiáng)的半殖民地，被迫簽訂大量的不平等條約，中華帝國(guó)遭受百年屈辱。中國(guó)式后發(fā)主權(quán)理念與西方主權(quán)觀的原生性質(zhì)有很大區(qū)別，極易導(dǎo)致人們對(duì)主權(quán)的絕對(duì)化理解。若將主權(quán)置于“野蠻無(wú)序、弱肉強(qiáng)食的叢林法則”之下，必然導(dǎo)致主權(quán)觀缺乏靈活性，甚至不接受任何變通、協(xié)商或改變。我們一方面承認(rèn)當(dāng)今國(guó)際社會(huì)某些不平等現(xiàn)象，同時(shí)也要看到非西方國(guó)家特別是新興大國(guó)的有利機(jī)遇。只看到不平等，就會(huì)導(dǎo)向一種“受害者心態(tài)”，放開眼界，基于一種動(dòng)態(tài)的視野，不斷完善古典主權(quán)觀念，則意味著一種成熟的國(guó)際行為者心態(tài)。

當(dāng)然，提倡“開明的主權(quán)觀”，還有一層更重要的理由，即涉及國(guó)家利益的合理延展問題。應(yīng)該承認(rèn)：當(dāng)代中國(guó)國(guó)家利益正在迅速向邊界之外的更大范圍拓展，對(duì)國(guó)家利益的充分關(guān)照特別要求國(guó)民具備一種靈活、可延展的“發(fā)展主權(quán)觀”。舉例來(lái)說(shuō)，過(guò)去一個(gè)時(shí)期，中國(guó)外交與國(guó)防領(lǐng)域堅(jiān)持“核心利益”，主要是指國(guó)家領(lǐng)土疆界完整和國(guó)內(nèi)各民族團(tuán)結(jié)統(tǒng)一，特別涉及應(yīng)對(duì)臺(tái)灣問題、西藏問題及各種分裂勢(shì)力的挑戰(zhàn)。現(xiàn)在隨著中國(guó)綜合國(guó)力增長(zhǎng)和海外利益的擴(kuò)大，國(guó)家主權(quán)的管轄、治理、維護(hù)功能，包括相應(yīng)方式手段都發(fā)生深刻的變化。中國(guó)軍方宣布劃出“東海防空識(shí)別區(qū)”，中國(guó)海警在黃海實(shí)施護(hù)漁，中國(guó)在南海堅(jiān)決維護(hù)正當(dāng)主權(quán)利益，中國(guó)在紅海、地中海、印度洋加大護(hù)僑護(hù)航力度，這些越來(lái)越被外界視為中國(guó)維護(hù)核心利益的決心式行動(dòng)。另外，中國(guó)在軍事外交、商務(wù)外交、地方外交等領(lǐng)域逐步推進(jìn)，以更加積極的態(tài)度參與聯(lián)合國(guó)維和行動(dòng)，在諸如極地、外空、大洋等“高邊疆”不斷強(qiáng)化國(guó)家力量投入等行動(dòng)，都表明外交實(shí)踐的超越性質(zhì)與主權(quán)空間的深度擴(kuò)展。這些新興領(lǐng)域的主權(quán)利益正在不斷生成和發(fā)展，甚至成為十年、二十年之后中國(guó)新的核心利益、重大利益。主權(quán)的層次化、多樣化趨勢(shì)是顯而易見的。

很明顯，中國(guó)已經(jīng)不是當(dāng)今世界的“孤島”或“造反者”，而是一個(gè)名符其實(shí)的受益者與參與者，是習(xí)近平總書記所說(shuō)的“現(xiàn)有國(guó)際秩序維護(hù)者、建設(shè)者及負(fù)責(zé)任大國(guó)”。但是我們也看到媒體或網(wǎng)絡(luò)上不斷渲染的“極端民族主義”甚至是某些“大國(guó)沙文主義”的言論，確實(shí)有失偏頗。與改革開放初期虛心向外部世界特別是發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)習(xí)借鑒的氛圍不一樣，今天有一些國(guó)人似乎不太愿意承認(rèn)自身的缺失與落后，卻每每喊嚷“秀肌肉”“教訓(xùn)他國(guó)”，或嘲弄規(guī)模體量、發(fā)展速度不如中國(guó)的國(guó)家，語(yǔ)氣變得不那么平和，展現(xiàn)更多虛驕之氣。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，真正先進(jìn)或渴望進(jìn)步的地方，其實(shí)不會(huì)整天想著“秀肌肉”或決戰(zhàn)決勝。舊時(shí)的主權(quán)觀容易滋生爭(zhēng)強(qiáng)好勝、你死我活、攻城掠地的零和博弈心態(tài)，孕育人類未來(lái)的主權(quán)觀則重視國(guó)家對(duì)外學(xué)習(xí)過(guò)程，始終體現(xiàn)開放性，愿意在相互尊重的基礎(chǔ)上做出有分寸的諒解或妥協(xié)。實(shí)際上，當(dāng)今世界追求主權(quán)至上性的國(guó)家越來(lái)越少，而且其政策結(jié)果多半是損人不利己，或是占他國(guó)一時(shí)便宜、折本國(guó)長(zhǎng)久的根本利益。理解和借用新的主權(quán)觀，我們會(huì)更加清醒認(rèn)知自身發(fā)展的不足，會(huì)更加自覺在外交作為與內(nèi)政改革之間建立有機(jī)聯(lián)系，會(huì)更加精準(zhǔn)地評(píng)估世界政治的雙重性，包括叢林法則的循環(huán)再現(xiàn)與國(guó)際規(guī)范的進(jìn)步演化，會(huì)更加理性而適度地運(yùn)用國(guó)家權(quán)力工具，會(huì)更加審慎積極地提供國(guó)際公共物品、引導(dǎo)全球治理。

主權(quán)觀念的基石意義

《領(lǐng)導(dǎo)文萃》：您如何認(rèn)識(shí)傳統(tǒng)主權(quán)觀念的價(jià)值，傳統(tǒng)主權(quán)觀是否已過(guò)時(shí)？

王逸舟：基于最初的政治哲學(xué)理解，主權(quán)意味著國(guó)家的“保護(hù)殼”。實(shí)際上只要有國(guó)家，就必須有主權(quán)的概念，這是不會(huì)過(guò)時(shí)的。我們說(shuō)對(duì)主權(quán)的基石作用有一種辯證、動(dòng)態(tài)的認(rèn)知，是樹立進(jìn)步、進(jìn)取國(guó)際政治觀的前提。主權(quán)觀念源于中世紀(jì)的歐洲，用于表示民族國(guó)家之上沒有其他權(quán)威。主權(quán)國(guó)家的經(jīng)典定義是：完全自治的，因而是獨(dú)立的、不服從任何其他國(guó)家法律秩序的國(guó)家；在主權(quán)之上，除國(guó)際法外，不存在其他任何的世俗權(quán)威；它基于一個(gè)有效的法理秩序，代表這個(gè)國(guó)家的人民參與外部事務(wù)，決定重大事項(xiàng)。完全自治則意味著一個(gè)國(guó)家可以自由、不受干涉地規(guī)定其國(guó)體和政府形式、內(nèi)部組織、國(guó)民行為、內(nèi)外政策。國(guó)家壟斷著對(duì)內(nèi)合法使用暴力的手段。相比之下，其他權(quán)威無(wú)權(quán)在這個(gè)國(guó)家領(lǐng)土之內(nèi)使用暴力或維持秩序。同理，通過(guò)國(guó)際法的授予，國(guó)家合法壟斷在國(guó)際活動(dòng)中運(yùn)用強(qiáng)制手段的權(quán)利，國(guó)家在全球公域中遇到侵害行為，如海盜或國(guó)際恐怖主義時(shí)，可以自主行使其主權(quán)權(quán)利，予以反擊。

由此可見，傳統(tǒng)主權(quán)觀并未過(guò)時(shí)，主權(quán)精神意味著國(guó)家在國(guó)際法意義上相互平等與協(xié)調(diào)，這是在超長(zhǎng)期的歷史磨合之中逐漸實(shí)現(xiàn)的。國(guó)際法和國(guó)家間組織“只認(rèn)主權(quán)，不管其他”，在現(xiàn)當(dāng)代國(guó)際關(guān)系中，法律、權(quán)利、正式國(guó)際組織與主權(quán)國(guó)家之間，有不可分割的聯(lián)系。例如邊界不可侵犯的原則、不干涉內(nèi)政的原則、外交人員豁免原則等，只有彼此獨(dú)立又相互平等的主權(quán)國(guó)家才能承諾和實(shí)現(xiàn)主權(quán)要求。各國(guó)之所以承認(rèn)并愿意在必要的程度上受制于國(guó)際法，是因?yàn)檫@種限制對(duì)他國(guó)而言也是如此，且能夠表明本國(guó)是國(guó)際社會(huì)中的平等成員，只有尊重主權(quán)至高無(wú)上的基本原則，當(dāng)代國(guó)際秩序與國(guó)家間關(guān)系才有基本保證。對(duì)傳統(tǒng)主權(quán)觀的質(zhì)疑與挑戰(zhàn)不會(huì)動(dòng)搖國(guó)家主權(quán)的基石作用。

《領(lǐng)導(dǎo)文萃》：您如何看待傳統(tǒng)主權(quán)觀念受到的沖擊與挑戰(zhàn)？

王逸舟：作為一種基本的國(guó)際政治要件，主權(quán)觀念的必要性毋庸置疑。但主權(quán)概念本身也受到來(lái)自各方面的挑戰(zhàn)或制約。在當(dāng)前國(guó)際政治背景下，我們至少可以看到10種不同性質(zhì)的沖擊或制約。

一是民族與國(guó)家的不重合性，帶來(lái)政府權(quán)威的失效或下降。全球政治的現(xiàn)實(shí)是，很多國(guó)家內(nèi)部有多個(gè)種族、民族或部族，同時(shí)一些種族、民族或部族分布在多個(gè)而非一個(gè)國(guó)家。世界上只有少數(shù)國(guó)家在種族上是同質(zhì)的，在近一半的國(guó)家中，最大的種族人數(shù)少于50%，有1/3以上的國(guó)家存在基于部族、種族或民族差異之上的宗教紛爭(zhēng)。全世界有幾千個(gè)少數(shù)民族或種族，其中不乏想成為“國(guó)族”的力量。由于歷史的和現(xiàn)實(shí)的原因，許多種族、民族是跨國(guó)界的，例如巴勒斯坦人、庫(kù)爾德族、吉卜賽人。冷戰(zhàn)結(jié)束之后，由于各種原因，一些國(guó)家內(nèi)部的少數(shù)民族要求獨(dú)立和分離，另一些跨國(guó)族群則希望建立自己的獨(dú)立國(guó)家，導(dǎo)致各種暴力抗?fàn)庮l仍，在巴爾干、南亞、中東、非洲，處處可見這種運(yùn)動(dòng)的沖擊。

二是政府的能力和責(zé)任感，直接影響主權(quán)的強(qiáng)弱度。傳統(tǒng)的主權(quán)并不考慮政府效能，在現(xiàn)代國(guó)家產(chǎn)生地如西歐，國(guó)家體制建設(shè)經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的過(guò)程。在當(dāng)代，既有新興工業(yè)化地區(qū)和有效能的政府，如東亞、東南亞和美洲的一些國(guó)家，也有缺乏責(zé)任意識(shí)和現(xiàn)代國(guó)家形態(tài)的國(guó)家，如非洲和亞洲的某些地區(qū)。有些“政府官員”其實(shí)是某個(gè)部族、種族的代表，或是某派系軍閥。在這些地方，很難判定“政府”是否合法和得民心，因?yàn)椴淮嬖谶x舉程序，也見不到為民謀利、造福社會(huì)的國(guó)家行為。在這里，物質(zhì)上災(zāi)難深重，精神上和政治上更是虛弱不堪，一些可怕的現(xiàn)象如饑荒、難民、傳染病和法律失效等由低劣、腐敗的政府造成，或是因?yàn)楦静淮嬖谡?，造成某些?guó)家的強(qiáng)行干預(yù)，乃至鄰國(guó)請(qǐng)求聯(lián)合國(guó)“托管”的呼聲。不發(fā)達(dá)國(guó)家在這方面的境遇，特別值得關(guān)注。

三是國(guó)家資源多寡和外交質(zhì)量制約著主權(quán)維護(hù)的難易度。資源是制約主權(quán)能否堅(jiān)持、如何堅(jiān)持的外部條件，外交則是化潛能為現(xiàn)實(shí)利益、確保國(guó)家在世界舞臺(tái)上安身立命的人為手段。這里講的“資源”是廣義的，指一個(gè)國(guó)家可利用的天然財(cái)富和環(huán)境狀況等，如人口、幅員、地理、物產(chǎn)，所有國(guó)家在法律上是平等的，但在現(xiàn)實(shí)中沒有一樣?xùn)|西的分配是平均或平等的。比如，蘇聯(lián)的國(guó)土面積占全球陸地面積17%，太平洋島國(guó)瑙魯僅為前者的百萬(wàn)分之一；中國(guó)有近14億人口，聯(lián)合國(guó)中人口最少的成員國(guó)帕勞人口為2.1萬(wàn)。在這種情況下，盡管人們不愿意，按實(shí)力大小決定的政治關(guān)系卻很難避免。主權(quán)原則作為國(guó)際法準(zhǔn)則，只是涉及獨(dú)立于外部權(quán)威的道德尺度和理想的行為規(guī)范，這一原則不可能保證各國(guó)資源天然分配的平等及由此造成的國(guó)家實(shí)力平等。弱小國(guó)家盡管也是聯(lián)合國(guó)享有投票權(quán)的成員，擁有法理和形式上的主權(quán)，卻很容易受到外部滲透和干預(yù)。外交質(zhì)量則是一個(gè)國(guó)家軟實(shí)力的組成部分。高質(zhì)量的外交不僅可以使大國(guó)變得更強(qiáng)，也可以使小國(guó)不弱。

四是文化認(rèn)同與民眾心理，從內(nèi)部制衡政府對(duì)外的主權(quán)力量。民眾的效忠意識(shí)與兩個(gè)要素有關(guān)，一是文化上的認(rèn)同感，即便在民族或種族相對(duì)單一的國(guó)家，不同地區(qū)之間或同一地區(qū)的不同人群之間，往往有不同的效忠對(duì)象及其背景，比如語(yǔ)言、宗教信仰、生活方式的差異；二是民眾對(duì)政府工作的評(píng)價(jià)，主權(quán)要求人民對(duì)國(guó)家效忠，但當(dāng)今世界各種矛盾和過(guò)程卻在不斷創(chuàng)造不同方向的復(fù)雜效忠情形，政府代表國(guó)家的權(quán)威可能加強(qiáng)或被削弱，外部勢(shì)力插手干涉的機(jī)會(huì)相應(yīng)增減。從歷史上看，凡是民族構(gòu)成相對(duì)單一、社會(huì)進(jìn)步比較平衡的地方，國(guó)家的對(duì)內(nèi)統(tǒng)治和對(duì)外獨(dú)立的權(quán)利基本會(huì)有較好的保證；相反，在族群關(guān)系復(fù)雜、文化演進(jìn)過(guò)程中“斷層”較多、內(nèi)外憂患“雙重變奏”反復(fù)出現(xiàn)、社會(huì)現(xiàn)代化舉步維艱的國(guó)家，國(guó)家主權(quán)很難獲得切實(shí)保障。

五是國(guó)際干預(yù)的強(qiáng)化和國(guó)際法的“硬化”，一定程度上抵消了主權(quán)權(quán)威。近幾年，國(guó)際維和行為和大國(guó)干預(yù)不斷增加，改變了傳統(tǒng)的主權(quán)形象?，F(xiàn)在，聯(lián)合國(guó)已向越來(lái)越多的地方派遣維和部隊(duì)，一年耗資數(shù)十億美元，除執(zhí)行任務(wù)的士兵外，很多國(guó)家能見到聯(lián)合國(guó)派出的調(diào)查小組、軍事觀察團(tuán)、特使、考察隊(duì)和提供人道主義援助的工作人員，國(guó)際干預(yù)在當(dāng)代的強(qiáng)化及其結(jié)果，無(wú)形中使國(guó)際法律秩序得到硬化。按照傳統(tǒng)的理解，國(guó)際法原則上只對(duì)同意這些規(guī)則的國(guó)家有約束力，如果主權(quán)國(guó)家表示異議，即等于本應(yīng)適用于主權(quán)國(guó)家的規(guī)則失效或名存實(shí)亡。當(dāng)代的世界政治現(xiàn)實(shí)看上去與此越來(lái)越不一致，一旦涉及聯(lián)合國(guó)憲章和安理會(huì)決議，誰(shuí)也不會(huì)拿安理會(huì)的決議當(dāng)兒戲，否則輕則遭到抨擊，重則受到制裁和攻擊。

六是國(guó)際組織的發(fā)展，削弱了國(guó)家自主性。除聯(lián)合國(guó)安理會(huì)之外，世界銀行和國(guó)際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織、世界衛(wèi)生組織、歐盟、美洲國(guó)家組織、非洲統(tǒng)一組織、東盟等，對(duì)世界或地區(qū)事務(wù)均有自己的介入。國(guó)際組織被賦予一種廣泛的道義職責(zé)，人們希望用它們處理或解決各國(guó)之間，甚至各國(guó)內(nèi)部由于種種原因無(wú)法處理的問題。國(guó)際組織能把各國(guó)官員召集到一起，確定共同的國(guó)際議題，引起世界輿論的重視并導(dǎo)致國(guó)際社會(huì)的一致行動(dòng)。國(guó)際政治力量相對(duì)增強(qiáng)和民族國(guó)家主權(quán)的相對(duì)削弱，很可能是今后很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)并行不悖的趨勢(shì)。各國(guó)在日益相互依存的國(guó)際體系中運(yùn)作，一方面賦予它們新的機(jī)會(huì)、利益和權(quán)利；另一方面也限制了國(guó)家的部分自主性，甚至以部分限制主權(quán)為代價(jià)。得到的越多，失去的也多。

七是非國(guó)家行為體的壯大。在當(dāng)代世界，有一些非國(guó)家行為主體正越來(lái)越多地卷入國(guó)際政治事務(wù)之中，對(duì)國(guó)家主權(quán)起到侵蝕作用。粗略來(lái)看，至少有三類力量：各國(guó)內(nèi)部反叛勢(shì)力、跨國(guó)公司、非政府機(jī)構(gòu)。它們有自己的利益追求，有不同于政府的渠道和方式，當(dāng)它們成長(zhǎng)壯大和發(fā)揮作用時(shí)，很多國(guó)家的政府會(huì)感到頭痛和不適應(yīng)。盡管單個(gè)組織只有專門的利益和影響，有時(shí)候它們?cè)谔厥鈼l件下會(huì)給國(guó)家的政治生活和對(duì)外交往產(chǎn)生強(qiáng)烈影響。例如，南美一些國(guó)家為了某場(chǎng)重要的足球決賽，可以暫時(shí)中止彼此正在進(jìn)行的戰(zhàn)爭(zhēng)；教皇對(duì)東歐和南美一些國(guó)家的彌撒訪問活動(dòng)，可能給當(dāng)局帶來(lái)微妙而持久的政治麻煩。

八是經(jīng)濟(jì)跨國(guó)活動(dòng)和各國(guó)相互依賴，使主權(quán)形態(tài)發(fā)生改變。貨幣、商品、人員、信息和技術(shù)都以一種前所未有的速度實(shí)行跨國(guó)界、無(wú)領(lǐng)土的流通，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正向全球的每一個(gè)角落推進(jìn)，造成愈發(fā)明顯的經(jīng)濟(jì)一體化。相互依賴的經(jīng)濟(jì)，同樣有政治含義。石油輸出國(guó)組織的決定直接影響大國(guó)間政治外交博弈。在信息化和經(jīng)濟(jì)一體化時(shí)代，各個(gè)國(guó)家都具有敏感于相互依賴情況，但一個(gè)國(guó)家會(huì)比另一個(gè)國(guó)家更脆弱：依賴石油進(jìn)口比重相同的兩個(gè)國(guó)家，對(duì)油價(jià)上漲的敏感程度看上去一樣，但其中一個(gè)國(guó)家可以轉(zhuǎn)向其他資源如煤炭等，另一國(guó)家卻沒有這種回旋余地，那么后者比前者更脆弱。不過(guò)情況也可能發(fā)生變化，仍以上述情況為例，一國(guó)雖然缺少國(guó)內(nèi)替代資源，但它擁有強(qiáng)大的軍力，因而能夠從第三國(guó)購(gòu)買或強(qiáng)行取得他國(guó)石油或其他資源，而另一個(gè)國(guó)家軍力有限，一旦失去外部能源供應(yīng)，只好降低國(guó)內(nèi)需求，或者開采成本較高的煤炭，這時(shí)，后者就比前者更脆弱。不過(guò)前者的優(yōu)勢(shì)也不是絕對(duì)的，假如由于種族騷亂、宗教對(duì)立、政治斗爭(zhēng)、社會(huì)混亂等原因，該國(guó)內(nèi)部和諧性遠(yuǎn)不如他國(guó)，它的軍事能力不足以使其有效取得第三方資源，這時(shí)該國(guó)脆弱性又大于另一國(guó)家。在當(dāng)今世界，人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到相互依賴的經(jīng)濟(jì)對(duì)各國(guó)政治安全乃至主權(quán)的塑造效果。

九是全球危機(jī)加深，使主權(quán)有了新的約束。全球問題中沒有一個(gè)可以僅僅歸結(jié)為局部、民族國(guó)家、特殊制度或意識(shí)形態(tài)下產(chǎn)生的問題，它們帶有普遍性和一般性，由于危機(jī)根本上說(shuō)是全球相互依賴的產(chǎn)物，當(dāng)世界系統(tǒng)具備全球維度時(shí)，傳統(tǒng)的認(rèn)知框架和主權(quán)治理方式將在不同程度上失去效用。許多以往不曾發(fā)生的問題，或者即便出現(xiàn)也易于解決的問題，如今已具有別樣的性質(zhì)。例如，失業(yè)曾被認(rèn)為是工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)周期問題，一旦國(guó)家采取措施解決有效需求不足的矛盾，失業(yè)便可自然消失，而在今天，產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)侨蛐缘?，失業(yè)或就業(yè)不足的后果都超出國(guó)界。解決全球危機(jī)，有時(shí)要求主權(quán)國(guó)家放棄一些權(quán)利，而談判和博弈卻十分艱難。

最后是科技進(jìn)步和相應(yīng)法規(guī)，可能超越或限制某些主權(quán)。比如，制定太空方面的法規(guī)，必須以太空及宇宙活動(dòng)獲得的可靠資料為依據(jù)，而多數(shù)國(guó)家在這方面認(rèn)知能力有限。國(guó)際法學(xué)界的分歧，使原本復(fù)雜的國(guó)際關(guān)系更加微妙，有些國(guó)家，科學(xué)技術(shù)已達(dá)到了宇宙探索的地步，關(guān)心的是外太空的法律地位問題，部分國(guó)家甚至沒有自己的飛機(jī)和軍隊(duì)，連最低限度的領(lǐng)空權(quán)都無(wú)法捍衛(wèi)。主權(quán)原則同主權(quán)實(shí)現(xiàn)之間存在較大的距離，科技使某些國(guó)家主權(quán)增強(qiáng)，使另一些國(guó)家主權(quán)削弱。

我們從上述的十種情形中可以初步理解當(dāng)代主權(quán)面臨的實(shí)際挑戰(zhàn)，從而確認(rèn)傳統(tǒng)主權(quán)概念不是一成不變的，必須適應(yīng)時(shí)代要求加以適時(shí)調(diào)整和改進(jìn)，這種改進(jìn)是對(duì)傳統(tǒng)主權(quán)觀的完善和發(fā)展，而不是要撼動(dòng)主權(quán)的基石地位。

新主權(quán)觀的戰(zhàn)略定位

《領(lǐng)導(dǎo)文萃》：您如何看待新主權(quán)觀的戰(zhàn)略含義與定位？

王逸舟：新主權(quán)觀的戰(zhàn)略內(nèi)涵之所以具有可能性，實(shí)際上還是由于此前提到的主權(quán)平等問題，即主權(quán)在原則層面的平等與實(shí)際的不平等。國(guó)際法的定理或判斷不等于說(shuō)實(shí)力不等的國(guó)家擁有同樣的發(fā)言權(quán)或支配力。主權(quán)國(guó)家間原則上的平等，既不代表也不說(shuō)明它們的實(shí)際力量和國(guó)際地位。在很多情況下，人口和面積等規(guī)模指數(shù)、技術(shù)和資金等能力指數(shù)，天然地決定了原則上權(quán)利平等的主權(quán)國(guó)家之間在實(shí)際生活中的權(quán)利不平等。例如，一些弱小貧窮的國(guó)家，由于缺少資金或技術(shù)，同某些發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行所謂的“減排貿(mào)易”，出讓原屬本國(guó)的海洋洋底礦物資源甚至國(guó)家的整塊洋底礦區(qū)，或標(biāo)價(jià)出賣聯(lián)合國(guó)有關(guān)管理機(jī)構(gòu)分配給本國(guó)的太空電磁頻譜區(qū)段，甚至連一些本該自己國(guó)家派代表出席的國(guó)際會(huì)議，因缺乏經(jīng)費(fèi)只好“委托”西方發(fā)達(dá)國(guó)家某些個(gè)人或團(tuán)體代為出席談判。

就主權(quán)原則和國(guó)際法來(lái)說(shuō)，所有國(guó)家不論大小強(qiáng)弱都是一律平等的，但現(xiàn)實(shí)世界政治中卻不會(huì)有這樣的絕對(duì)平等。很多國(guó)家盡管有形式上的主權(quán)，但很容易受到外部滲透和干涉，很難對(duì)自己的領(lǐng)空、領(lǐng)海和領(lǐng)土實(shí)行真正控制，尤其當(dāng)政府缺乏能力或?qū)ν饨煌?jīng)驗(yàn)不足，情況更加嚴(yán)重。不管我們是否喜歡，現(xiàn)實(shí)政治仍是按照實(shí)力確定國(guó)際地位，主權(quán)在強(qiáng)權(quán)政治面前經(jīng)常要打折扣。國(guó)家對(duì)平等的訴求，可能是一個(gè)難以企及卻不能放棄的追求，缺少它，就不會(huì)有國(guó)際社會(huì)錯(cuò)綜復(fù)雜的斗爭(zhēng)，就不會(huì)有當(dāng)今所見的國(guó)際政治動(dòng)向。

新主權(quán)觀還有另一方面的戰(zhàn)略內(nèi)涵，就是其作為一種思想基礎(chǔ)，有助于防止“國(guó)強(qiáng)必霸”“國(guó)強(qiáng)必亂”的歷史怪圈重演。近代世界歷史一大教訓(xùn)是，西方列強(qiáng)只是追求自身利益擴(kuò)張，并不顧及他國(guó)尤其是弱小國(guó)家的感受，僅僅要求維護(hù)自身的權(quán)益，哪怕是霸道無(wú)理的要求，而不向國(guó)際社會(huì)和鄰國(guó)做出必要的讓步和貢獻(xiàn)，結(jié)果某些強(qiáng)國(guó)大國(guó)的崛起或受益，同時(shí)造成鄰國(guó)、弱國(guó)的衰敗或受損，不時(shí)帶來(lái)這樣那樣的對(duì)抗、戰(zhàn)亂和失序。少數(shù)國(guó)家主權(quán)的榮耀與強(qiáng)化以多數(shù)國(guó)家主權(quán)的退化、貶值為代價(jià)。中國(guó)的和平崛起，中華民族的真正復(fù)興，不應(yīng)重演這樣的情景。當(dāng)代中國(guó)在擴(kuò)展全球利益的過(guò)程中，應(yīng)該關(guān)照他國(guó)的感受，兼顧別國(guó)和國(guó)際社會(huì)的需要，我們必須堅(jiān)持正確的義利觀，保持“取”與“予”的平衡，提供適當(dāng)適量的國(guó)際公共產(chǎn)品，倡導(dǎo)智慧有效的國(guó)際治理方案，做出與中國(guó)地位相符的積極貢獻(xiàn)，如在遏止全球氣候變暖、預(yù)防大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散、拉動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇等方面的嚴(yán)肅承諾與具體措施等。從這層意義上講，新的主權(quán)觀強(qiáng)調(diào)建立國(guó)際權(quán)利與國(guó)際義務(wù)的平衡，重視與大國(guó)地位相符合的責(zé)任，把后者作為必要前提。對(duì)于國(guó)人來(lái)說(shuō)，這一點(diǎn)是過(guò)去講得不夠的，存在著不少偏差與認(rèn)識(shí)誤區(qū)。新主權(quán)觀的戰(zhàn)略內(nèi)涵并不只是一種強(qiáng)力的或利益式的思維，也可能意味著國(guó)家權(quán)力的柔性體現(xiàn)或利益方式的巧妙化過(guò)程。我們?cè)谟懻撔轮鳈?quán)觀的可能性及相關(guān)問題時(shí)，必須具備這樣一種戰(zhàn)略視野。

《領(lǐng)導(dǎo)文萃》：您如何理解新主權(quán)觀的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)與思路？

王逸舟：基于新主權(quán)觀，我們認(rèn)識(shí)到當(dāng)代主權(quán)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程未必是一種“鐵與血”的較量，更多是通過(guò)非武力的其他方式實(shí)現(xiàn)。這可能與我們處于全球化時(shí)代及核時(shí)代有關(guān)，大國(guó)之間的大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)不可想象，技術(shù)化、經(jīng)濟(jì)化、非政治、非傳統(tǒng)的安全問題加速凸顯，啟發(fā)我們更多關(guān)注基于非武力手段的主權(quán)實(shí)現(xiàn)過(guò)程，從而形成一種“發(fā)展的主權(quán)觀”。

僅僅承認(rèn)主權(quán)的基石作用是不夠的，必須看到，主權(quán)這個(gè)古老范疇正面臨變化和挑戰(zhàn)，必須順應(yīng)時(shí)代，拓展出新的內(nèi)涵與解釋。從國(guó)際關(guān)系角度看，國(guó)際法對(duì)于主權(quán)問題的既有解釋過(guò)于保守，無(wú)法解說(shuō)紛繁復(fù)雜和富于變化的國(guó)際形勢(shì)。國(guó)際政治學(xué)者和經(jīng)濟(jì)學(xué)家則希望得到更加靈活的、富有彈性的解釋，期待超越單純法律概念的束縛，提出更有創(chuàng)意和操作性的思想。比如，為什么海關(guān)關(guān)稅這種屬于民族國(guó)家的傳統(tǒng)主權(quán)權(quán)力，會(huì)逐漸讓位于或受制于世界貿(mào)易組織及各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易組織要求開放的壓力？為什么在許多時(shí)候和場(chǎng)合，跨國(guó)界跨區(qū)域的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易及相應(yīng)類型的合作，可以比個(gè)體國(guó)家間的合作、比國(guó)家內(nèi)部各地區(qū)各省市之間的合作，更有成效和更快捷？當(dāng)這類合作發(fā)展到足夠大的時(shí)候，是否會(huì)使傳統(tǒng)主權(quán)權(quán)利降低？

還有一個(gè)趨勢(shì)，關(guān)系到“新主權(quán)觀”的戰(zhàn)略設(shè)計(jì)。在主權(quán)與使用權(quán)、管轄權(quán)之間，人們比從前更加敏感于它們之間的功能區(qū)分，更加看重實(shí)際效果和收益，因而傾向于將主權(quán)作為一個(gè)立體的、可以分層的范疇，不再像從前那樣視之為某種平面的、無(wú)法剝離的概念。雖然在實(shí)踐中，主權(quán)和管轄權(quán)緊密相連，但兩者并非總是相輔相成，它們有時(shí)會(huì)作為截然不同的元素。例如，在任何國(guó)家都不擁有主權(quán)的公海上，根據(jù)國(guó)際法，任何一國(guó)只要能在某一情形下確立管轄權(quán)，就決定了這個(gè)國(guó)家在這一情形中的主導(dǎo)權(quán)。國(guó)際組織也加深了這個(gè)層化趨勢(shì)。某些國(guó)際組織有大量資源或能力展開行動(dòng)，它們的法律權(quán)限，即廣義的管轄權(quán)，并非來(lái)自主權(quán)，而是來(lái)自成員國(guó)在創(chuàng)立這些組織時(shí)，同意接受的一些規(guī)則和條約。對(duì)國(guó)際組織人員提供保護(hù)和意外賠償，就是非國(guó)家國(guó)際行為體享有實(shí)際利益的典型情況。同樣的情況也適用于國(guó)際民航組織、國(guó)際勞工組織、國(guó)際海事組織，及其他聯(lián)合國(guó)的成員組織。在它們各自職能領(lǐng)域中，這些組織各有其管轄權(quán)，通常會(huì)影響到主權(quán)國(guó)家的權(quán)利與義務(wù)。雖沒有主權(quán)，非國(guó)家角色也可以擁有重要的管轄權(quán)，并成為實(shí)際受惠者。國(guó)家面對(duì)的新競(jìng)爭(zhēng)者增多了。我們?cè)诳创龂?guó)家的作用時(shí)，必須有這樣一種戰(zhàn)略的前瞻性，充分認(rèn)識(shí)當(dāng)代國(guó)家關(guān)系與外交環(huán)境的變革進(jìn)步趨勢(shì)，納入外交戰(zhàn)略設(shè)計(jì)的宏觀背景。

新主權(quán)觀的進(jìn)步價(jià)值

《領(lǐng)導(dǎo)文萃》：您如何理解當(dāng)代新主權(quán)觀的進(jìn)步表現(xiàn)？

王逸舟：我們理解新主權(quán)觀，還要看到一個(gè)更重要的方面，就是主權(quán)的責(zé)任內(nèi)涵與進(jìn)步趨勢(shì)。其要點(diǎn)是：當(dāng)代國(guó)家對(duì)外事務(wù)的自主性，與對(duì)內(nèi)事務(wù)的進(jìn)步性，應(yīng)當(dāng)呈現(xiàn)正比關(guān)系。國(guó)內(nèi)政治制度開明，國(guó)內(nèi)社會(huì)氛圍寬松，國(guó)內(nèi)公眾權(quán)利保障，直至國(guó)內(nèi)生態(tài)環(huán)境優(yōu)化，諸如此類各種內(nèi)部進(jìn)步，是贏得國(guó)際聲望的基礎(chǔ)。唯有如此，海外權(quán)益才可獲得他國(guó)尊重，外交部門的倡議和斡旋行動(dòng)才會(huì)奏效，中國(guó)在國(guó)際場(chǎng)合的說(shuō)法才能有真正的說(shuō)服力。對(duì)外的主權(quán)與國(guó)內(nèi)的進(jìn)步不是分割、對(duì)立的，而是彼此促進(jìn)、榮辱與共的。這是新舊主權(quán)觀的最大分野。

主權(quán)觀的充實(shí)與完善，與人權(quán)觀念的進(jìn)步分不開。在全球化的條件下，舊式安全觀受到?jīng)_擊，越來(lái)越多的國(guó)家戰(zhàn)略層認(rèn)識(shí)到，新安全觀應(yīng)當(dāng)是一種“立體安全”觀念，不僅把安全從傳統(tǒng)軍事領(lǐng)域擴(kuò)大到非軍事領(lǐng)域，如經(jīng)濟(jì)安全、金融安全和生態(tài)安全等，而且承認(rèn)“國(guó)家安全”不只是一種對(duì)外的、單純防御的范疇，還應(yīng)包含受保護(hù)主體自身的良性改進(jìn)。在當(dāng)代，國(guó)家權(quán)力與合法性不僅要求具備國(guó)際認(rèn)可，而且與社會(huì)公眾權(quán)利聯(lián)系在一起，尤其重視個(gè)人權(quán)利，包括生存權(quán)、發(fā)展權(quán)、表達(dá)權(quán)、參與權(quán)以及法律面前人人平等的內(nèi)容，否則，國(guó)家及政府就可能在國(guó)際上遇到麻煩。新時(shí)代的主權(quán)觀還要放在全面的人權(quán)觀之下加以透視，它也是國(guó)家與社會(huì)關(guān)系重新建構(gòu)的過(guò)程。

《領(lǐng)導(dǎo)文萃》：您提出的“創(chuàng)造性介入”思想，能否解釋主權(quán)理念未來(lái)的進(jìn)步趨勢(shì)？

王逸舟：實(shí)際上，“創(chuàng)造性介入”可以視作新主權(quán)觀的一個(gè)理論注腳。它的主要線索，是中國(guó)作為主權(quán)行為者與外部世界的互動(dòng)關(guān)系，實(shí)際在講一個(gè)快速變化、渴望進(jìn)步的逐漸崛起的新興大國(guó)，如何恰當(dāng)看待所處的時(shí)代環(huán)境，如何準(zhǔn)確定位自身發(fā)展水平，在此基礎(chǔ)上不斷改革自身，更多維護(hù)海外利益和扮演全球角色。

首先，“創(chuàng)造性介入”思想確認(rèn)世界政治處于逐漸進(jìn)化過(guò)程，國(guó)際規(guī)范和法律的網(wǎng)絡(luò)通過(guò)技術(shù)和貿(mào)易連通整個(gè)世界。全球化雖然有利有弊，但總體上加快了各國(guó)交流、合作、提升的機(jī)會(huì)，加入而不是規(guī)避這一過(guò)程是大勢(shì)所趨，是主權(quán)國(guó)家提升自我的良好機(jī)遇。而另起爐灶既無(wú)可能，也沒有必要。

其次，“創(chuàng)造性介入”思想強(qiáng)調(diào)，中國(guó)雖取得世界公認(rèn)的進(jìn)步，但總體衡量仍處于較弱的層次。我們的優(yōu)勢(shì)和長(zhǎng)項(xiàng)主要表現(xiàn)在一些經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，如基本脫貧和解決溫飽問題、初步實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和城市化、快速拓展貿(mào)易和市場(chǎng)、持續(xù)增加外匯儲(chǔ)備和國(guó)家經(jīng)濟(jì)總量等方面，但是在其他一些重要的內(nèi)部指標(biāo)或?qū)ν怅P(guān)系指標(biāo)方面，例如國(guó)家的風(fēng)范、精神和國(guó)民心態(tài)，外交和軍事部門處理國(guó)際爭(zhēng)端的水平，全球話語(yǔ)權(quán)和公共產(chǎn)品供應(yīng)能力，文化的吸引力，遠(yuǎn)未達(dá)到令人滿意的程度。中國(guó)故事、中國(guó)道路、中國(guó)方式之類的創(chuàng)造性內(nèi)涵，不止是體現(xiàn)在外交家和政治人物的智慧或魄力的發(fā)揚(yáng)光大，更應(yīng)有國(guó)民精神和社會(huì)氣象的昂揚(yáng)向上。

第三，以新主權(quán)觀為參照，“創(chuàng)造性介入”看重中國(guó)對(duì)外交往的積極努力。例如中國(guó)外交特使的斡旋行動(dòng)，贊賞近年來(lái)展示大國(guó)善意的積極作為，期待更多的外交智慧與國(guó)際貢獻(xiàn)。它在明確中國(guó)國(guó)家利益和主權(quán)安全優(yōu)先性的同時(shí)，提示外交主導(dǎo)、經(jīng)濟(jì)援助、安全手段多方合力，強(qiáng)調(diào)中國(guó)提供國(guó)際公共產(chǎn)品的重要意義。中國(guó)對(duì)外戰(zhàn)略應(yīng)重視內(nèi)政與外交的互動(dòng)邏輯，即國(guó)內(nèi)進(jìn)步是國(guó)際影響的基礎(chǔ)，是國(guó)家進(jìn)步的核心，在整體主權(quán)盤子里，國(guó)際利益占有日益增大的比重，外部形象與經(jīng)濟(jì)收益同樣重要。

總之，“主權(quán)”觀念有自身時(shí)代特點(diǎn)，主權(quán)現(xiàn)象背后有復(fù)雜的成因和動(dòng)機(jī)。了解這一點(diǎn)，有助于識(shí)別主權(quán)問題領(lǐng)域的積極或消極因素，趨利避害?；谛轮鳈?quán)觀，我們可以認(rèn)為主權(quán)不再是虛無(wú)縹緲、高高在上的理念范疇，而是具體的、有溫差的、與普通人息息相關(guān)的時(shí)代進(jìn)步指標(biāo)及指向。處在上升期的當(dāng)代中國(guó)，應(yīng)該具備更高的思想境界、更完備的外交期許和更具風(fēng)范的主權(quán)實(shí)踐。