外商直接投資對青島市經(jīng)濟發(fā)展的影響文獻(xiàn)綜述

劉芳

[摘要]隨著全球經(jīng)濟發(fā)展的加快和國際分工的日益深化，資本在國家、地區(qū)間的流動更加自由化，對地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展具有重要影響。青島市作為較早的沿海開放城市，也是中國最具活力的城市之一，吸引外資水平在全國位于前列，外商直接投資已成為影響其經(jīng)濟發(fā)展不可忽略的一個因素。因此，本文從理論分析和實證分析兩個方面著手，總結(jié)前面學(xué)者關(guān)于FDI對青島市GDP、對外貿(mào)易和就業(yè)的影響的觀點并加以分析。

[關(guān)鍵詞]外商直接投資；青島市；GDP；對外貿(mào)易；就業(yè)

1.引言

隨著全球經(jīng)濟一體化的推進，資本在各個地區(qū)之間也越來越活躍，外商直接投資增加了資本存量的同時還優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在推動貿(mào)易進出口方面也有重要影響。青島市是山東省的龍頭城市，近年來發(fā)展更是迅速，其優(yōu)越的地理位置，雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)，為招商引資作了良好的鋪墊，而外商直接投資更是近年來促進青島市經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的因素有很多，如GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、進出口貿(mào)易、資本形成、就業(yè)等，本文著重總結(jié)學(xué)者對于外商直接投資對青島市GDP、對外貿(mào)易和就業(yè)三個方面的影響的觀點，其中，有的觀點認(rèn)為有積極作用，有的學(xué)者認(rèn)為是負(fù)相關(guān)的。

2.外商直接投資相關(guān)理論分析

壟斷優(yōu)勢理論最早由美國學(xué)者斯蒂芬·海默（Stephen Hymer）提出，他認(rèn)為企業(yè)之所以會有對外直接投資的活動，是因為其擁有的壟斷優(yōu)勢，而企業(yè)的壟斷優(yōu)勢歸根結(jié)底來源于市場的不完全競爭，比如產(chǎn)品、商標(biāo)、價格差異會推動產(chǎn)品市場的壟斷；專利技術(shù)、特殊的地理位置和獲取資源的便捷渠道會導(dǎo)致要素市場的壟斷。

1966年，美國哈佛大學(xué)教授雷蒙德·弗農(nóng)首次提出產(chǎn)品生命周期理論，將產(chǎn)品周期劃分為三個階段從新產(chǎn)品到成熟再到標(biāo)準(zhǔn)化，弗農(nóng)分別解釋了企業(yè)在不同階段會做出怎樣的選擇，實際上考慮到不同要素資源的優(yōu)勢與劣勢，只有在后兩個階段中才會發(fā)生對外直接投資活動。

1976年，英國里丁大學(xué)的巴克萊和卡森首次提出市場內(nèi)部化理論，將交易過程中可能產(chǎn)生的成本轉(zhuǎn)移到跨國公司內(nèi)部，利用內(nèi)部轉(zhuǎn)移價格達(dá)到降低成本的目的。

3.青島市外商直接投資現(xiàn)狀分析

郝德華（2013）分析改革開放30多年來青島市吸引外資總體情況，將其發(fā)展歷程大概分為四個階段：作為首批沿海開放城市之一，開放初期外資引入較少；接著青島市被定為山東省龍頭城市，政策更加放寬，這個階段外商直接投資增速較快，雖然受到其他地區(qū)金融危機影響有所波動，但總體外資利用水平是上升的；加入WTO，外商直接投資更是延續(xù)持續(xù)增長的勁頭；近幾年青島市規(guī)范土地開發(fā)使用，以及政策措施的滯后效應(yīng)等，外商直接投資勁頭較之前相比有所回落。通過數(shù)據(jù)不難發(fā)現(xiàn)FDI主要來源地集中于日韓等亞洲地區(qū)，其中韓國更是占了半數(shù)以上，這與相近的地理位置、便利的交通以及青島市政府構(gòu)建的舒適的投資環(huán)境有很大關(guān)系。楊保成（2013）針對青島市各個地區(qū)簡單分析了外商直接投資的分布特征，近年來由城區(qū)向郊區(qū)過度，城陽、即墨、萊西等地區(qū)吸引越來越多的FDI。

于成習(xí)（2006）將青島與上海、蘇州進行比較，三個外資發(fā)展模式不同，各具代表性，上海是競爭型外資發(fā)展模式，通過引進外商直接投資優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以獲得競爭優(yōu)勢，蘇州是趕超型外資發(fā)展模式，目的是提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，超過其他地區(qū)，而青島是適應(yīng)型外資發(fā)展模式，充分利用比較優(yōu)勢，引進適用技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，增加就業(yè)和恢入。

4.外商直接投資對青島市GDP的影響

4.1外商直接投資對青島市GDP影響的理論分析

一般情況下，外商直接投資可以從多方面帶動經(jīng)濟增長，而經(jīng)濟增長最顯著體現(xiàn)在GDP的增長上，胡元禮、劉菲（2014）指出，吸引的外商直接投資額一方面把儲蓄變?yōu)檎鎸嵉耐顿Y帶動經(jīng)濟增長，另一方面它使得一個地區(qū)資本存量增加進而使得經(jīng)濟增長。甘星，印贊（2016）指出外商直接投資額對東道國最突出的貢獻(xiàn)在于彌補了其資金缺口，提供了企業(yè)發(fā)展的必要要素，同時還為東道國帶來了先進的生產(chǎn)資料，外來的競爭也激發(fā)了東道國企業(yè)的斗志，有利于打破壟斷，創(chuàng)造更加公平的市場環(huán)境。

4.2外商直接投資對青島市GDP影響的實證分析

馬會增（2010）分產(chǎn)業(yè)分析外商直接投資額對青島市GDP的影響，其中工業(yè)是吸收外商直接投資額最多的產(chǎn)業(yè)。張聽、劉鵬（2007）用外商直接投資的業(yè)績指數(shù)來分析其對青島市GDP產(chǎn)生的影響，分為橫向和縱向兩個方面，橫向是比較在同一時間的不同地區(qū)的外資引進情況，這里將青島放在全國15個副省級城市中進行比較，結(jié)果得出青島—市外資引入情況大概的排位屬首位，顯示了巨大的吸引外資的優(yōu)勢；縱向則是比較青島不同年份外資引入的差別，使用業(yè)績指數(shù)作為判斷指標(biāo)而不是每一年引進外資的絕對數(shù)值。葉文顯（2016）在研究外商直接投資對西安市經(jīng)濟增長的影響時引入潛力指數(shù)，對前面學(xué)者的應(yīng)用作出適當(dāng)調(diào)整，并采用對偶比較法確定了各個指標(biāo)的權(quán)重大小。大多數(shù)學(xué)者在研究外商直接投資額與GDP二者的關(guān)系時，采用了穩(wěn)定性檢驗、協(xié)整檢驗、格蘭杰檢驗，李嵐（2013）通過研究1986～2011年的數(shù)據(jù)，分析得出，外商直接投資額與GDP上升和下降區(qū)間基本重合，初步斷定二者之間有正相關(guān)關(guān)系，將數(shù)據(jù)取對數(shù)后進行單位根檢驗，得出Ln外商直接投資額和LnGDP是一階單整序列，可以進行協(xié)整檢驗，最后格蘭杰檢驗結(jié)果顯示外商直接投資與GDP互為因果，外商直接投資額促進了經(jīng)濟增長，經(jīng)濟增長反過來又吸引了更多外資。陳信偉，姚佐文（2011）將滯后因素考慮在了模型內(nèi)，認(rèn)為GDP不僅受當(dāng)期外商直接投資額的影響，還受滯后年份外商直接投資額的影響。楊保成（2016）通過建立計量經(jīng)濟模型分析外商直接投資額對青島市GDP發(fā)展的影響，得出：青島市外商直接投資額對青島GDP的增長有推動作用，但不及GDP自身的慣性大。

5.外商直接投資對青島市對外貿(mào)易的影響

5.1外商直接投資對對外貿(mào)易影響的理論分析

外商直接投資對貿(mào)易既有替代效應(yīng)，也有互補效應(yīng)。1957年，蒙代爾提出“互補關(guān)系理論”，他認(rèn)為在關(guān)稅存在的情況下，貿(mào)易障礙會產(chǎn)生投資，而投資障礙又會產(chǎn)生貿(mào)易。蒙代爾對貿(mào)易與投資之間相互替代關(guān)系的研究是建立在兩個國家、兩個產(chǎn)品和兩種生產(chǎn)要素的標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易模型基礎(chǔ)之上的，考察的是貿(mào)易和投資相互替代的兩種極端情況，即禁止性投資如何刺激貿(mào)易，以及禁止性貿(mào)易如何刺激投資，他最后得出結(jié)論：在存在國際貿(mào)易壁壘的情況下，如果廠商能夠沿著羅勃津斯基（Rybczynski）線開展外商直接投資額，那么這種外商直接投資額將以最低的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)換成本或最佳的效率對商品貿(mào)易進行完全替代（徐曉璐，2009）。

1975年，Kojima運用經(jīng)驗分析的方法，發(fā)現(xiàn)了外商直接投資與貿(mào)易之間互補的關(guān)系：因為外商直接投資的發(fā)生，加劇了跨國公司對東道國的滲透，從而擴大了投資國與東道國之間的貿(mào)易規(guī)模（于成習(xí)，2006）。1985年，馬庫森和斯文森對二者的互補性進行了進一步論證，他們認(rèn)為，在貿(mào)易障礙產(chǎn)生投資的情況下，資本主要是流人進口替代部門，然而如果資本的流動不是由關(guān)稅引致，而是主要流入出口部門，那么外商直接投資額和貿(mào)易之間就將表現(xiàn)為一種互補關(guān)系而不是替代關(guān)系（徐曉璐，2009）。

外商直接投資對東道國的市場具有滲透作用，進而會有可能拓展第三國市場，所以具有市場擴張效應(yīng)（史小龍，張峰2004）。外商直接投資對貿(mào)易的直接影響不僅是擴大了貿(mào)易規(guī)模，而且還優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，因為外商投資企業(yè)出口的產(chǎn)品多是具有高附加值，改善了貿(mào)易方式（孫毓，2009）。

5.2外商直接投資對對外貿(mào)易影響的實證分析

楊迤（2000）將外商累計直接投資額、上一年外商累計直接投資額、工業(yè)制成品出口額、初級產(chǎn)品出口額納入模型中作為因變量，分析結(jié)果既說明外商直接投資額對出口具有正向影響，又說明外商直接投資額改善了出口結(jié)構(gòu)。袁曉莉、徐玲（2008）根據(jù)青島市2000-2005年的相關(guān)數(shù)據(jù)進行回歸分析，得出結(jié)論：外商直接投資額增長對青島市貿(mào)易出口的增長具有較明顯的影響。馬會增（2010）分別分析外商直接投資額對進口、出口的影響，只將外商直接投資額作為因變量，其他歸為隨機誤差項，采用ADF檢驗來檢驗序列平穩(wěn)性，結(jié)果表明青島市進出口額與外商直接投資額存在長期正相關(guān)關(guān)系，且外商直接投資額對進口的促進作用高于出口的。近年來，外商投資企業(yè)雖然在進出口總額、進口額和出口額方面占比逐年遞減，但是仍占據(jù)半數(shù)左右，相比較于國有企業(yè)來說還是具有顯著優(yōu)勢（李嵐，2013）。劉本英（2014）通過散點分布圖初步斷定外商直接投資額與出口總額之間存在線性關(guān)系，結(jié)果分析具有顯著性。馬嶸（2008）通過面板數(shù)據(jù)的分析得出，外商直接投資的流量和存量都對青島市貿(mào)易有促進作用，其中存量的作用更顯著。李盛祥（2010）在采用單位根檢驗和協(xié)整分析的基礎(chǔ)上，引入誤差修正模型修正兩變量短期的偏離，最終確定外商直接投資額與進出口長期穩(wěn)定關(guān)系。

6.外商直接投資對青島市就業(yè)的影響

6.1外商直接投資對就業(yè)影響的理論分析

《1994年世界投資報告》把外商直接投資對東道國的就業(yè)效應(yīng)分為直接就業(yè)效應(yīng)和間接就業(yè)效應(yīng)，直接就業(yè)效應(yīng)就是外資企業(yè)雇傭員工所產(chǎn)生的效應(yīng)，間接效應(yīng)是指外資企業(yè)與東道國其他企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系、競爭關(guān)系等產(chǎn)生的就業(yè)效應(yīng)，既有正效應(yīng)又有負(fù)效應(yīng)（黃鋒，2008）。

坎普貝爾認(rèn)為外商直接投資對東道國就業(yè)影響主要體現(xiàn)在三方面：數(shù)量、質(zhì)量和區(qū)位，且每一方面都是積極和消極兼?zhèn)洌S鋒，2008）。克里斯托弗.M.科斯認(rèn)為外商直接投資額的引入可以增加?xùn)|道國的就業(yè)機會，一方面是因為設(shè)立外商投資企業(yè)，雇傭員工，另一方面是被某些通過與新投資的聯(lián)系作用而獲益的公司雇傭，再者就是乘數(shù)效應(yīng)的作用。格里克曼則認(rèn)為外商直接投資對就業(yè)既會有促進作用，又會有“擠出作用”，促進作用在于創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，而同時外商直接投資額會擠出本地投資，造成失業(yè)（于成習(xí)，2006）。史彥廷（2006）從就業(yè)人員存量角度分析，外商投資企業(yè)吸收就業(yè)人數(shù)不斷增加，并且對員工進行高水平培訓(xùn)，就業(yè)人員整體素質(zhì)提高。馬會增（2010）分析，青島市的外商投資企業(yè)大多集中于加工制造業(yè)等勞動密集的產(chǎn)業(yè)，從1996-2008年全市和外資企業(yè)就業(yè)人數(shù)可看出，外商投資企業(yè)不斷吸納從業(yè)人數(shù)，在一定程度上緩解了就業(yè)壓力，但是大量外來務(wù)工人員的涌入，對青島市本地人員造成較大的就業(yè)壓力。桑百川（1999）指出，外商投資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)存在競爭關(guān)系，并且外資企業(yè)的資本有機構(gòu)成要高于中國的內(nèi)資企業(yè)，隨著市場競爭加劇，內(nèi)資企業(yè)的資本有機構(gòu)成也會不斷提高，對勞動力的需求會相對減少有時甚至絕對減少。

6.2外商直接投資對青島市就業(yè)影響的實證分析

李盛象（2010）分析FDI在青島市的就業(yè)增長效應(yīng)時，采用了青島FDI就業(yè)彈性系數(shù)作為指標(biāo)進行分析，以1992年為時間段，分兩個階段進行分析，之所以將1992年作為轉(zhuǎn)折點，是因為1992年是我國改革開放力度開始大幅增大的一年，分別計算出了之前和之后青島FDI平均增長率、就業(yè)平均增長率和相應(yīng)的就業(yè)彈性系數(shù)；為了得到更精準(zhǔn)的結(jié)果，借助柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)構(gòu)造模型，進行多元回歸分析，結(jié)果表明就業(yè)增長與FDI增長不相匹配，并且產(chǎn)生的“擠出效應(yīng)”是個應(yīng)注意的問題。鐘輝（2005）利用動態(tài)分析模型來研究FDI與就業(yè)的關(guān)系，分短期、中期和長期分別分析，結(jié)論指出FDI對就業(yè)的影響程度隨著內(nèi)資企業(yè)的競爭力提高和產(chǎn)品市場需求的變化而變化，并不是單純的呈正相關(guān)關(guān)系。黃鋒（2008）對生產(chǎn)函數(shù)進行了修正后構(gòu)造模型，整理后得到就業(yè)彈性的公式，其值取決于資本增長速度、市場競爭程度、技術(shù)進步速度等因素。

李嵐（2013）從三個方面研究FDI對就業(yè)的影響：數(shù)量、質(zhì)量和區(qū)位，數(shù)量方面，通過回歸分析得到就業(yè)彈性值，具有正相關(guān)性，彈性系數(shù)為1.394，即FDI每增加1%，就可以使得外商投資企業(yè)就業(yè)人數(shù)增加1.394%；質(zhì)量方面從工資福利待遇和員工發(fā)展兩個方面來分析，由于外資企業(yè)具有較高的技術(shù)平臺和管理水平，獲得較高的利潤，使得其內(nèi)部員工工資高于國內(nèi)同等水平企業(yè)員工工資；區(qū)位分布數(shù)據(jù)說明我國東中西部就業(yè)人數(shù)區(qū)位分布不平衡。