供給側結構性改革“創新驅動”的方法論探悉

摘要：推進供給側結構性改革是中國回應當前國內經濟關切的重大戰略決策，也是國際社會十分關注的問題。供給側結構性改革的創新驅動戰略采用了從被動適應到主動適應、主體適應客體到客體適應主體、從機遇主義到獨步“無人區”、從局部延伸到交叉顛覆、從對稱性跨越到非對稱性跨越等新方法。供給側結構性改革創新驅動的方法論是全面把握供給側結構性改革的新理念、新思想、新戰略的路標。

關鍵詞：供給側結構性改革；創新驅動；新興產業

中圖分類號：B032文獻標識碼：A文章編號：1003-0751（2017）07-0100-05

供給側結構性改革的主線是通過調結構擴大有效供給、減少無效供給滿足有效需求，促進生產力水平的全面提升，其中“大眾創業、萬眾創新”（以下簡稱“雙創”）的創新驅動是邏輯起點。供給側結構性改革的創新驅動具有傳統創新創業不同的思維模式和方法。供給側結構性改革的“雙創”思維展現了思維世界革命性突變的新畫面。

一、從被動適應到主動適應

成功與失敗是一對價值論范疇，反映了在人為干擾下事件發生的結果與主體最初的預先設置的期望值之間的符合度。“失敗是成功之母”指的是失敗與成功之間的一種因果邏輯關系辯證法，當然這并不意味著失敗與成功之間存在絕對的因果關系，而是一種相關性關系。失敗與成功的因果邏輯次序是對失敗的肯定，揭示了創新的基本規律。

今天中國經濟的成就主要歸結于改革開放以來非公經濟的巨大貢獻。近幾年非公經濟在中國經濟總量中已經超過半壁江山，對GDP的貢獻超過60%，對稅收的貢獻超過50%，提供了近70%的進出口貿易額，創造了80%左右的就業崗位。分析我國非公經濟的組成發現，中國本土的私營企業占據了各項指標中80%左右的份額。①中國本土私營企業大都是創立于20世紀八九十年代，企業家整體文化素質相對較低，不少企業家的身份是從打工者轉換到企業主的，其中，從農民起家的占了大多數，少部分是脫離機關事業崗位下海創業的，他們共同組成了中國第一代企業家群體。他們的共同特點是：富有開拓精神、親力親為、堅韌性強。同時，他們大都有“第一桶金”的原罪，存在著不同程度和不同方面的欺詐、背信棄義、家族企業親人間的反目、假冒偽劣、急功近利、行賄、偷稅漏稅等法律、道德和人性上的惡。惡能激發人奮斗的欲望，趨向成功的欲望也有可能讓人不擇手段走向惡。恩格斯在解釋黑格爾“惡是歷史發展的動力的表現形成”時指出：“自從階級對立產生以來，正是人的惡劣的情欲——貪欲和權勢欲成了歷史發展的杠桿。”②

第一代創業者構成了我國私營經濟的主體，他們的經濟活力和創新能力在很大程度上決定著我國整體經濟的代謝能力。他們曾經通過質次價低的競

收稿日期：2017-04-06

*基金項目：國家社會科學基金一般項目“習近平總書記治國理政思想的方法論研究”（15BKS063）；湖南省哲學社會科學規劃項目“習近平人類命運共同體思想研究”（16YBA007）；長沙理工大學社會治理創新研究中心資助項目。

作者簡介：余乃忠，男，長沙理工大學社會治理創新研究中心、馬克思主義學院教授、碩士生導師，哲學博士（長沙410114）。

爭模式走向了成功，但這種成功模式不可復制、不可持續，并成為他們進一步發展的障礙。曾經的成功很大程度上意味著是今天失敗的前奏，他們片面掌握了資本的邏輯，不僅異化了自己的人格，也異化了整個私營企業家群體的主體格，并為整個社會結構調整加大了成本。

當前我國經濟結構性矛盾和問題主要集中在傳統私營企業的創新能力不足和贏利能力下降方面，其主要原因是：它們的供給質量、供給效率和供給水平與有效需求不相適應。大部分產業結構處于世界產業鏈和價值鏈的低端，特別是其管理模式、市場拓展、知識產權和價值導向的制約性和慣性力量已全面顯現。供給側結構性改革不僅需要建立適應世界經濟發展趨勢和發展環境的產業新結構和擴大升級版的中高端產品供給，更需要企業家的社會責任供給、戰略思維供給、人文情懷供給和價值供給。黨中央要求去杠桿，意思是不僅要去經濟杠桿，還要去抑制經濟發展的精神杠桿。黨中央提出供給側結構性改革的“動力轉換”，一方面，是要求傳統私營企業家要主動適應新市場環境，重建創新模式，培育現時代的企業家精神；另一方面，是為正在成長的后生代企業家群體搭建平臺，優化“雙創”環境，讓其迅速成為中國經濟結構調整的主導力量。以此，通過更能適應新市場環境和更敢于面對挑戰的新生代企業家的崛起，調整企業家結構，更積極地維護與當代經濟發展需求相適應的規則和規范，促進供給側結構性調整向縱深發展，加快實現通過生產力結構調整向生產關系結構調整的重大戰略構想，從而從根本上推動社會發展和人的發展，形成中國道路的根本性、持久性優勢。

成功者應把握自我否定的創新本質，特別是應確立“歸零”或“清零”思維，把成功歸于零或歸于失敗，在成功中發現逆向動能和失敗基因。從思維構成來看，無論失敗者或成功者，都應有“歸零”思維，從發展模式、個性經驗到創新心態，都要歸零，深刻把握適應是創新的第一原則，真正成為成敗辯證法的主人。

二、從主體適應客體到客體適應主體

經濟全球化、文化全球化的最強動力就是創新全球化。創新已成為時代的鮮明主題和基本實踐方式。創新也從思維世界、實踐世界蔓延到知識生產、日常生活中的每一個方面和每一個細節。作為國家發展戰略和國家意識形態的“新演”變為大眾意識形態的新的形而上學。從知識再生產的形態來看，從大學、科研機構的理論工作者、產品的研發者到一般的本科生、研究生，都把自己的思想成果（其中絕大部分都是學習總結）稱為創新；從文化結構來看，把一切變動都看作創新；從社會實踐過程來看，似乎唯有創新才是人類生活的第一原則。創新概念的泛化，并沒有給予創新更高的地位，而是低估了它的獨特品格和我們掌握它的要素、邏輯所需要的條件。因此，對創新設立邊界，既是對非創新勞動和實踐的尊重，也是我們進入創新世界內部的前提。約瑟夫·熊彼特20世紀初期提出的創新概念，對于資本主義發展產生了巨大影響。他認為：“創新就是生產函數的變動，而這種函數是不能分解為無限小的步驟。”③在其看來，無數節郵車連接起來，永遠不是一條鐵路。不難看到，在熊彼特看來，創新是一種質的變化。

創新是生物適應環境的自然法則，創新的基本原理主要依據的是達爾文的適者生存學說。人類進化的歷史過程是一個自然選擇過程，無論是突變論還是驟變說，都是一種自然選擇的結果。后代發生變異的主要原因，是外界環境的變化，即后天習得的特征，而并不是獲得性遺傳，即把后天環境影響而發生改變的帶有適應性和方向性的特征遺傳給后代。這就說明，創新能力并不能被父子、師生代際遺傳以及自我傳遞。創新者的能力、方法和品格會根據創新者自己所處的時代、環境條件做出適應性變化。

至此，我們可以看到，熊彼特創新概念的核心是主體對客體變化所做出的具有質變性的適應性變革的思維和行為。供給側結構性改革提出的創新，不僅要讓主體適應客體的發展規律，更要讓客體適應主體意愿，即讓資本邏輯和市場邏輯適應人的發展邏輯。習近平強調：“供給側結構性改革的根本，是使我國供給能力更好滿足廣大人民日益增長、不斷升級和個性化的物質文化和生態環境需要，從而實現社會主義生產目的。”④人的發展是經濟社會發展最根本的需求和創新動力，這是馬克思實踐唯物主義和主體性哲學的時代特征。習近平總書記提醒大家：“我國不是需求不足，或沒有需求，而是需求變了，供給的產品卻沒有變，質量、服務跟不上。”⑤這就說明，必須通過供給側結構性改革，改造客體世界的生產能力和水平，去適應廣大人民群眾這個主體不斷發展變化的需求，并從根本上解決有效供給能力不足帶來大量“需求外溢”和消費能力嚴重外流的現實問題。“名噪一時的摩托羅拉、諾基亞、愛立信手機如今已風光不再，甚至成了過眼煙云”⑥，分析其原因，資本主義的生產目的決定了在面對主客體的新變化時，企業家的創新難以讓客體適應廣大人民群眾這個根本主體的需要，難以滿足主體對“更多樣的功能、更快捷的速度、更清晰的圖像、更時尚的外觀的要求”⑦。社會主義經濟主體適應客體與客體適應主體是一個相互作用的統一過程，供給側結構性改革創新的側重點的變化并不是放棄另一方面，而是進一步強調創新的主體性原則。這也是“創新中國”最根本的優勢。

三、從機遇主義到獨步“無人區”

回顧我國的發展進程，我們一直強調搶抓發展機遇，深刻把握和利用好戰略機遇期。這是把作為外因的“機遇”放在一個更加突出的位置，是對“兩點論”哲學的運用和發展。從發展的規律來看，所謂機遇就是現存的外部條件、他者的成功經驗和時空設定等可以被我利用和借鑒的東西。但如果把內因和外因這對哲學范疇的關系顛倒過來，用外因代替內因，或忽視內因的決定性作用，就會陷入機遇主義陷阱。機遇主義是把機遇放在創新發展第一推動力的地位，過度放大機遇的作用和適用性范圍。從本質上看，機遇主義是一種被動性、客體性、依賴主義和拿來主義哲學。

習近平總書記深刻指出：“人類歷史上，沒有一個民族、沒有一個國家可以通過依賴外部力量、跟在他人后面亦步亦趨實現強大和振興。那樣做的結果，不是必然遭遇失敗，就是必然成為他人的附庸。”⑧供給側結構性改革強調必須擺脫機遇主義束縛，“加強基礎研究，強化原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新”⑨，實現從跟隨到自主、從群體向獨步的重大變革，凸顯從機遇主義創新到自主創新的結構性變遷，實現從簡單的引進、仿制、消化吸收，到綜合集成，再到原始創新的歷史性飛躍。供給側結構性改革中當代中國的“雙創”者，應敏銳地把握先機，“見之于未萌、識之于未發，下好先手棋、打好主動仗”⑩，獨步“雙創”前沿的“無人區”。

供給側結構性改革引領的中國“雙創”群體，應從多維時空要素來把握獨步“無人區”的歷史地位和獨特內涵。第一，從地理空間來看，就是敢于進入地球外太空、地球內部，以及進入自然條件最為惡劣、無其他國家技術人員待過的戰亂地區、大規模疾病流行的地區進行科學探索。第二，從學術空間來看，是指有能力進入人類從未進入和完全未知的領域，沒有經驗、導航、規則和伙伴，獨步于技術創新的處女地和學術冒險區，“堅持走中國特色自主創新道路，敢于走別人沒有走過的路”。第三，從實體時間來看，獨步“無人區”是指超越創新的綜合集成階段，邁入最艱難、最頂端和最富有挑戰的時間段。第四，從虛擬時間來看，是指超越現實時間，虛擬性地進入未來時間，無人相隨，探索現實時間里無法實現的科學事實和技術體驗。第五，從主體素質要求來看，“雙創”者需要全球視野，把握時代脈搏，頂住漫漫征程中寂寞危險的恐懼，以非凡的耐力、執著和專注，使自己成為科學叢林的先行者和拓荒者、新科學架構的設計者、新一輪科技競賽規則的制定者、迷陷泥潭盲區的領航者、技術高地的壘土者和技術高峰的挑戰者。第六，從主體形成構成來看，人才不是現成的、確定的，而是要在“創新實踐中發現人才、在創新活動中培育人才、在創新事業中凝聚人才，聚天下英才而用之，讓更多千里馬競相奔騰”。第七，從路徑面向來看，必須打破對機遇、經驗和路徑的依賴，面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求，走中國特色自主創新道路。第八，從路徑特點來看，“要尊重科學研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點，允許科學家自由暢想、大膽假設、認真求證”。第九，從成果形式來看，獨步“無人區”的創新成果將是自主性、原創性、首創性和獨創性成果，具有前瞻性、基礎性、關鍵性和獨特性特征。第十，從成果影響來看，將通過對核心技術的占有，帶動國家基礎性研究、戰略性行業和新興產業的全面進步，推動產業和產品向價值鏈的高端躍升。

當一個國家的經濟實力與科技基礎已達到獨步技術無人區時，即是這一國家經濟、軍事與社會發展的一個重要拐點，是走向創新強國行列的一個轉折點。當前我國供給側結構性改革的創新驅動，不是亦步亦趨，也不是成為科技強國的影子，而是在更高起點上，“強化自主創新成果的源頭供給”，“提出更多原創理論，作出更多原創發現”。

四、從局部延伸到交叉顛覆

根據熊彼特的經濟發展理論，經濟發展的本質是企業家的創新，必須具有五個方面的要素：開發出一種新產品或一種新特性；研究一種新的生產方法；開辟一個新的市場；控制一種供應源；建立一個新的工業組織。今天，全球化激烈競爭對于創新的要求已經不能止于熊彼特的生產函數理論，而是要在產能過剩的經濟結構中，力求打破和消滅舊的產品、方法、市場或模式。

供給側結構性改革的創新驅動，需要從根本上改變創新動力機制，大幅度提升動力增量，實現從局部延伸式創新到全面、交叉和顛覆式創新。所謂顛覆式創新，從社會影響看，一類是在突然之間得到社會的廣泛注意和接受，另一類是動搖了已有產品的市場和生存的基礎，迫使原產品喪失了發展空間；從內容來看，一類是技術手段的顛覆，另一類是商業模式的顛覆；從要素上看，一類是從框架上摧毀了原有的設計模式，另一類是從邏輯上實現了反轉。馬克思在談到他與黑格爾哲學的區別時強調：“在他那里，辯證法是倒立著的。為了發現神秘外殼中的合理內核，必須把它倒過來。”這就是在邏輯上實現了顛覆性創新。試管嬰兒技術是對傳統體內受孕框架的顛覆式創新，克隆技術是對傳統雙性繁殖邏輯的顛覆性創新。

網約車對于傳統出租車運營模式而言就是顛覆式創新，但它既在短時間吸引了社會公眾的注意和積極參與，也使原來的出租車行業陷入巨大困境。同時，它既是商業模式的顛覆，也是技術手段的顛覆。從商業模式看，可以從贏利模式、平臺模式、分銷模式、激勵模式、用戶體驗等進行分析。贏利模式上，網約車不同于傳統滾動式贏利模式（邊贏利邊發展），而是先期投入大量資金，在一定的時間內主動虧損經營，兩年時間花掉15億元，被稱為最燒錢的互聯網初創公司。在市場占領后，通過掌握的存儲數據資源（乘客端的出行數據和司機的營運數據）優勢與其他移動通信商、互聯網公共平臺和互聯網金融運營商等合作，衍生其他商業產品，獲得盈利，實現了贏利模式的顛覆性創新。平臺模式上，網約車不是采取傳統的供需兩方主體中介模式，而是采取與供給方深度融合的全程服務、跟蹤、監督的三方主體的平臺模式。分銷模式上，網約車實行的是自動、便捷、無關卡的分銷商承擔模式，而不是傳統的加盟費模式。激勵模式上，網約車不同于傳統對買方（乘客）多購多獎的單一模式，對賣方（車主）也進行獎勵，而且獎勵的頻率和幅度也是革命性的，因此，吸引了新用戶，激活了沉睡用戶，穩住了活躍用戶。用戶體驗上，網約車的便捷度、價格優勢、獎勵新鮮度和人性化具有傳統出租車難以具有的優勢。從技術手段看，網約車采用了移動互聯、衛星定位、大數據挖掘與處理、移動在線支付等核心技術，這些技術的交叉融合體與商業模式的交叉融合體再交叉融合，在掌握大數據資源后，再與其他互聯網商業體進行交叉融合，實現從二次交叉跨界到N（>2）次交叉跨界的融合。

隨著傳統產業和增長動力的不斷衰減，全世界都在關注新興產業體量和體能的積聚。決定其主動權、話語權和制高點的關鍵，也是我們在世界供給市場上的新坐標，就是顛覆性創新。歷史經驗表明，一些曾經主導世界某一產品市場的國際創新公司，因為其顛覆性創新的不可持續性而不得不讓位于后來居上者。習近平總書記要求科學工作者要“厚實學科基礎，培育新興交叉學科生長點”，“重視顛覆性技術創新”，說明交叉跨界的生長點就是顛覆性創新的起點。交叉顛覆式創新不是簡單的加法創新即兩者簡單相加合并，而是乘法創新即互相激發新增量；不是物理創新即兩者機械性的融合，而是化學創新即互相產生化學反應形成新物質。交叉跨界不止于兩個學科交叉相乘，也不止于一次交叉相乘。

五、從對稱性跨越到非對稱性跨越

供給側改革的核心是從要素驅動、投資驅動到創新驅動的動力轉換。對于如何創新驅動，習近平總書記在2016年全國科技創新大會上指出：“推進供給側結構性改革，落實好‘三去一降一補任務，必須在推動發展的內生動力和活力上來一個根本性轉變，塑造更多依靠創新驅動、更多發揮先發優勢的引領性發展，大幅增加公共科技供給，讓人民享有更宜居的生活環境、更好的醫療衛生服務、更放心的食品藥品。”這是把創新驅動和科技供給放在了供給側結構性改革的更加突出的位置上。

不創新不行，創新慢了也不行。從習近平總書記“人有我有、人有我強、人強我優”“如果我們不識變、不應變、不求變，就可能陷入戰略被動，錯失發展機遇，甚至錯過整整一個時代”的一系列講話可以認為，有了變，人有我有就發展為人無我有，人強我優則發展為人優我變。以此，可以把“人有我有、人有我強、人強我優”完整理解為“人無我有、人有我強、人強我優、人優我變”的非對稱、非同調的思維和方法。這是非對稱性的發展思維、競爭思維、使命思維和跨越思維，也是對創新思維本身的跨越。

非對稱思維和方法是從發展環境、發展自主權、破解經濟發展深層次矛盾和問題的現實要求出發，是針對當前我國創新基礎不牢固、創新能力尚有巨大提升空間的現狀提出的重大創新發展戰略，反映了我國在發展方式和創新模式上的戰略轉移。改革開放初期，我們提出的戰略是跟蹤、追趕世界先進科技水平，后來隨著我國科教興國發展戰略的實施，開始在“某些領域正由‘跟跑者向‘并行者‘領跑者轉變”，這是從不對稱向對稱再向不對稱的否定之否定過程，也是從不對稱性落后到對稱性跨越再到不對稱性超越的螺旋式躍遷。

越成為世界科技的領跑者，越呈現不對稱態勢，我們就越有創新優勢、科技優勢、產業優勢，我們的動力轉換越有成效，結構性調整也會越到位，供給側結構性改革則會越成功，社會發展將更加富有活力。我們始終強調的制度優勢和道路優勢實際上就是非對稱思維。供給側結構性改革中非對稱思維還有很多方面，比如，對于“雙創”主體，在“人人皆可成才、人人盡展其才”的總目標下，尖端人才、領軍人才、技術骨干和普通技術工人的卓越意識、技術能力并不對稱和同步，但他們在創新精神和工匠精神統領下實現了統籌性不同步跨越，在整體不對稱中各居其職，支持尖端領跑者在國際創新競爭中通過“彎道超車”實現后來居上。同樣，“互聯網金融通過解決信息不對稱、精確匹配供需和大幅降低成本促進了創新和創業的實現以及產業的全面升級，從而最終促進了增長動力的成功轉換和供給側改革目標的順利實現”。這是通過互聯網+改變非對稱發展障礙的創新思維。

注釋

①《十年民營經濟健步前行與中國經濟共成長》，《證券日報》2012年9月28日。②《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社，1995年，第237頁。③[美]約瑟夫·熊彼特：《經濟發展理論》，何畏、易家詳等譯，商務印書館，1990年，第297頁。④⑥⑦習近平：《在省部級領導干部學習貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上的講話》，《人民日報》2016年5月10日。⑤《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十三個五年規劃的建議》，《人民日報》2015年11月4日。⑧習近平：《在紀念毛澤東誕辰120周年座談會上的講話》，《人民日報》2013年12月27日。⑨《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，《人民日報》2013年11月16日。⑩《習近平在出席解放軍代表團全體會議時強調全面實施創新驅動發展戰略推動國防和軍隊建設實現新跨越》，《人民日報》2016年3月14日。《習近平在會見嫦娥三號任務參研參試人員代表時強調堅持走中國特色自主創新道路不斷在攻堅克難中追求卓越》，《人民日報》2014年1月7日。《全國科技創新大會兩院院士大會中國科協第九次全國代表大會在京召開》，《人民日報》2016年5月31日。習近平：《在中國科學院第十七次大會、中國工程院第十二次院士大會上的講話》，《人民日報》2014年6月10日。《馬克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社，1995年，第112頁。寇佳琳：《互聯網金融促進供給側改革的路徑與對策分析》，《理論探討》2017年第2期。

責任編輯：思齊

On Methodology of Innovation-Driven in Structural Reform of Supply-Side

Yu Naizhong

Abstract：Promoting structural reforms of supply-side is a major strategic shift in China′s response to the current domestic economic concerns， but also the international community′s new anxiety. The innovation-driven strategies of structural reform of supply-side are from passive adaptation to active adaptation， from the subject adapting the object to the object adapting the subject， from the opportunity to unmanned area， from the local extension to cross subversion， from symmetry across to the asymmetry across as new methods. The methodology of innovation-driven in the structural reform of supply-side is a new road sign of thinking about the new thoughts， new ideas and new strategies of the structural reform of supply-side.

Key words：structural reform of supply-side； innovation driven； emerging industries

中州學刊2017年第7期春秋時期“名器觀”的歷史內涵2017年7月中 州 學 刊July，2017

第7期（總第247期）Academic Journal of ZhongzhouNo.7