東北地區(qū)全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)研究
——基于東北1996-2015年面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析

檀楠楠 倪克金

廣州中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)管學(xué)院

東北地區(qū)全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)研究
——基于東北1996-2015年面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析

檀楠楠 倪克金

廣州中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)管學(xué)院

本文利用1996年—2015年東北黑、吉、遼三省的面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建面板模型，采用索沃殘差法，運(yùn)用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，估計(jì)東北三省全要素增長率(TFP)對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率的差異，本文得出的主要結(jié)論是：東北三省TFP對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率存在差異，并均顯著低于全國平均水平，認(rèn)為東北三省TFP在經(jīng)濟(jì)增長中扮演著重要的角色。基于本文得出的結(jié)論，筆者認(rèn)為為了振興東北老工業(yè)區(qū)應(yīng)該首先提高TFP，具體應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：促成技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生增長動力；提升人力資本的潛在增長動力；保證資本等實(shí)體要素的基礎(chǔ)支撐力。

全要素生產(chǎn)率；經(jīng)濟(jì)增長；協(xié)整檢驗(yàn)；單位根檢驗(yàn)

1、引言

在上世紀(jì)五六十年代，東北依靠得天獨(dú)厚的資源優(yōu)勢發(fā)展成為我國重要的重工業(yè)區(qū)，被稱為“共和國的長子”，然而自改革開放以來隨著東南沿海經(jīng)濟(jì)的迅速騰飛以及對傳統(tǒng)國有企業(yè)特別是重工業(yè)企業(yè)改革的持續(xù)推進(jìn)，東北發(fā)展后勁不足的問題越來越突出。關(guān)于“東北衰落”話題在2015年下半年再次引起廣泛熱議，在中央投入了持續(xù)十年之久、規(guī)模龐大的經(jīng)濟(jì)振興計(jì)劃后，東北經(jīng)濟(jì)再次出現(xiàn)嚴(yán)重的衰退，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在2015年上半年，遼寧GDP增速為2.6%，排名最后；黑龍江GDP增速為5.1%，排名倒數(shù)第三；吉林GDP增速為6.1%，排名倒數(shù)第四。面對東北三省普遍不佳的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)，外界關(guān)注，其中原因究竟何在？那么東北地區(qū)全要素生產(chǎn)率處于什么水平？存在著什么差異變化？對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)是怎樣的？因此，對東北三省全要素增長率及其增長率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率進(jìn)行分析，這對進(jìn)一步調(diào)整東北經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

本文選取了1996-2015年東北三省面板數(shù)據(jù)，利用面板單位根與協(xié)整分析技術(shù)構(gòu)建面板數(shù)據(jù)模型，對各省全要素生產(chǎn)率進(jìn)行估算，在此基礎(chǔ)上分析比較各省全要素生產(chǎn)率的增長率及對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，進(jìn)而揭示出東北各省間全要素生產(chǎn)率增長的差異及其背后的含義與啟示。

2、全要素生產(chǎn)率估算方法簡介

參數(shù)法和非參數(shù)法是估算全要素生產(chǎn)率兩大常用方法。參數(shù)法又分為索洛殘差法和隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)方法；非參數(shù)法則主要是以DEA為代表的確定性生產(chǎn)前沿模型法。本文在估算東北三省全要素生產(chǎn)率時(shí)采用目前最基本和使用最為廣泛的方法：索洛殘差法。生產(chǎn)函數(shù)選用廣泛采用的兩要素(資本和勞動)柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。

3、模型的建立

3.1 生產(chǎn)函數(shù)模型

產(chǎn)出增長是通過增加要素投入以及通過源于技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致的生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)能力更強(qiáng)的勞動群體實(shí)現(xiàn)的。為此，假設(shè)勞動(L)和資本(K)是僅有的重要投入。

假設(shè)東北三省的生產(chǎn)函數(shù)是：

其中，Yit，Ait和以及分別表示第i個(gè)省第t年的產(chǎn)出，資本存量和勞動力投入。αi(0＜αi＜1)和βi(0＜βi＜1)分別表示第i個(gè)省的資本彈性和勞動力彈性，為引入的隨機(jī)干擾項(xiàng)。

變形后，就可以推出全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)率的計(jì)算公式

FA=1-αFK-βFL

3.2 面板數(shù)據(jù)模型

一般的單方程線性面板數(shù)據(jù)模型可以表示為：

Yit=αit+βitXit+μit(i=1，2，3，t=1，2，3，…20)

其中，n是截面樣本點(diǎn)個(gè)數(shù)，T是時(shí)序期數(shù)。隨機(jī)擾動項(xiàng)μit滿足相互獨(dú)立、零均值和等方差等條件。面板數(shù)據(jù)模型主要有三種類型：混合效應(yīng)模型；個(gè)體固定效應(yīng)模型以及個(gè)體隨機(jī)效應(yīng)模型，在分析時(shí)需要通過對模型的設(shè)定形式進(jìn)行檢驗(yàn)來確定模型的具體類型。

4、面板模型估計(jì)

利用因變量Ln(Y/L)和Ln(K/L)自變量，建立變系數(shù)面板回歸模型，利用OLS進(jìn)行估計(jì)。估計(jì)結(jié)果如表1所示。從表1看出，面板數(shù)據(jù)回歸結(jié)果非常好，各統(tǒng)計(jì)量均通過了顯著性檢驗(yàn)。進(jìn)一步分析，我們得到以下結(jié)論：東北三省資本投入產(chǎn)出彈性均大于勞動力投入產(chǎn)出彈性。1996-2015年間，吉林、遼寧的資本投入產(chǎn)出彈性較高，都在0.7以上，說明這些省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式主要是資本密集型產(chǎn)業(yè)，以資本的密集投入為特征，其產(chǎn)業(yè)進(jìn)步程度建立在一定資本擁有水平基礎(chǔ)之上。

表1 1996-2015年東北三省面板模型估計(jì)結(jié)果

5、東北三省TFP及其增長率和貢獻(xiàn)率的估計(jì)以及省際比較分析

1.從1996-2015年間的全要素生產(chǎn)率平均值來看，三省之間全要素生產(chǎn)率存在一定的差距。遼寧以0.336居首，吉林以0.308緊隨其后，而黑龍江省則以0.219排在最后。東北全要素生產(chǎn)率均值僅為0.287，均低于東部地區(qū)的TFP均值0.490和中部地區(qū)的TFP均值0.374。僅稍高于西部地區(qū)的0.273。

2.從全要素生產(chǎn)率增長率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率來看，東北三省的全要素生產(chǎn)率增長率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率的均值僅為0.27，低于全國的全要素生產(chǎn)率增長率對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率的均值0.372，更遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的0.7。可見，技術(shù)進(jìn)步在東北三省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)還很低，尚有很大的上升空間。

6、政策建議

第一，促成技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生增長動力。政府應(yīng)繼續(xù)加大公共教育和科技等投入，同時(shí)加快轉(zhuǎn)變政府職能，深層次完善體制，不斷提高資源配置和運(yùn)用的效率，提升技術(shù)進(jìn)步率；企業(yè)應(yīng)提高創(chuàng)新意識，不斷完善生產(chǎn)管理和公司治理水平，提高生產(chǎn)經(jīng)營效率。促使技術(shù)進(jìn)步成為推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生動力。

第二，提升人力資本的潛在增長動力。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，加強(qiáng)省際分工合作、優(yōu)勢互補(bǔ)、一體化發(fā)展，從而調(diào)整就業(yè)結(jié)構(gòu)。依托產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，吸納大批高素質(zhì)人才，在各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域優(yōu)化技術(shù)工人、高級管理人員、科研人員的結(jié)構(gòu)比例，從而激發(fā)人力資本推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)大潛在動力。

第三，保證資本等實(shí)體要素的基礎(chǔ)支撐力。未來一段時(shí)期，實(shí)體資源要素投入依然是東北經(jīng)濟(jì)穩(wěn)增長的主導(dǎo)途徑，當(dāng)前快速發(fā)展的城鎮(zhèn)化，仍然要發(fā)揮資本、土地等要素推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性作用，但與此同時(shí)充分考慮資源配置的效率。現(xiàn)階段生態(tài)環(huán)境問題尤其是空氣質(zhì)量惡化已成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最大阻力，因此，優(yōu)化資源合理配置刻不容緩。

總之，圍繞產(chǎn)業(yè)升級和培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，積極吸納資本、技術(shù)、管理、人才、品牌等要素，使之形成強(qiáng)勁合力，有效推進(jìn)東北經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)均衡穩(wěn)步發(fā)展，實(shí)現(xiàn)東北老工業(yè)區(qū)早日振興。

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三、建議

為確保民間融資健康發(fā)展，國家對于民間融資應(yīng)進(jìn)行相應(yīng)的引導(dǎo)、規(guī)范和監(jiān)管。應(yīng)該通過法律明確民間融資的法律地位，將民間融資的模式和相應(yīng)利率在法律法規(guī)中進(jìn)行規(guī)范，讓民間融資行為依法進(jìn)行，受到法律的保護(hù)。明確規(guī)定民間融資的違法界限，讓參與者能夠正常進(jìn)行融資行為，有效防止個(gè)別不法分子趁此投機(jī)。

(1)建立民營中小企業(yè)民間融資風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

融資風(fēng)險(xiǎn)雖然是客觀存在的，但也是可以通過一定的方式方法進(jìn)行控制的。投資風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)確評估是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)和前提，建立科學(xué)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制是有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的重要措施。形成科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防控臺賬系統(tǒng)，及時(shí)阻止和化解民間融資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)還要完善企業(yè)民間融資風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)測的各項(xiàng)制度，形成完整的風(fēng)險(xiǎn)防范體系。企業(yè)的發(fā)展受到多種因素的影響，市場也是瞬息萬變，為了能夠有效應(yīng)對民間融資風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急機(jī)制，制定應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案也很有必要。企業(yè)可以事先提存風(fēng)險(xiǎn)基金，用以應(yīng)對各種風(fēng)險(xiǎn)來襲，從而防范企業(yè)的總風(fēng)險(xiǎn)。

(2)完善與建立公司民間融資其他內(nèi)部控制制度

一是企業(yè)現(xiàn)代管理制度應(yīng)該多交流學(xué)習(xí)并且穩(wěn)步建立。主動學(xué)習(xí)國內(nèi)外的經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)，才能建立新型民營中小企業(yè)管理制度，才能保證正常穩(wěn)定發(fā)展。實(shí)行科學(xué)的用人制度，將所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)進(jìn)行分離，聘用具有專業(yè)素養(yǎng)的管理人才，形成以職業(yè)經(jīng)理人為主的現(xiàn)代企業(yè)管理體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理民主化，科學(xué)化。二是財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)操作流程應(yīng)該主動向財(cái)務(wù)集中共享方面靠攏。要建立科學(xué)的財(cái)務(wù)管理制度，設(shè)置合理管理人員崗位，健全組織結(jié)構(gòu)，明確其職責(zé)。要設(shè)置科學(xué)合理的監(jiān)督機(jī)制，要保障企業(yè)各種機(jī)制良性運(yùn)轉(zhuǎn)，監(jiān)督考核各項(xiàng)制度的落實(shí)情況，確保管理者嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事，認(rèn)真履職。三是提升財(cái)務(wù)管理人員的業(yè)務(wù)水平。要使選人用人制度更加公平合理，吸收高素質(zhì)的專業(yè)人員充實(shí)財(cái)務(wù)管理隊(duì)伍。

(3)不斷提升自身經(jīng)營業(yè)績水平，為拓寬融資渠道做準(zhǔn)備

融資渠道多元化是有效調(diào)整金融市場率方式，企業(yè)融資渠道單一，融資風(fēng)險(xiǎn)的就會增大。因此，對于中小民營中小企業(yè)來說，多一個(gè)融資渠道，就多一條“出路”。企業(yè)在發(fā)展中必須不斷開辟融資渠道，盡力實(shí)現(xiàn)多元化。當(dāng)然，要破解融資難題，做好企業(yè)融資戰(zhàn)略，企業(yè)必須要有良好的經(jīng)營業(yè)績與誠信經(jīng)營信譽(yù)度，這樣才能保證更多的金融及機(jī)構(gòu)愿意提供貸款。

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吳政言，1993年4月，男，漢族，湖北武漢，碩士研究生，武漢紡織大學(xué)會計(jì)學(xué)院，資本運(yùn)營與財(cái)務(wù)管理。