沙河水庫項目建設及移民風險管理探討

王 韜，陳重霖

(1.重慶市長壽區水務局，重慶 100048；2.重慶市豐都縣水務局，重慶 408299)

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沙河水庫項目建設及移民風險管理探討

王 韜1，陳重霖2

(1.重慶市長壽區水務局，重慶 100048；2.重慶市豐都縣水務局，重慶 408299)

水利建設項目由于工期長、投資大、參與主體多、涉及庫區移民管理，面臨著錯綜復雜的情況，因此在建設實施的過程中面臨的風險很多。文章根據風險管理理論，以重慶規劃建設的沙河水庫中型水利工程為例，采用層次分析法等分析手段對風險進行識別和分析，目的是找出施工過程中最大的潛在風險因素，并進行相應的風險管理，以便規避對水利建設項目及水庫移民的不利影響。

風險管理；水庫移民；層次分析法；合同措施

1 工程概況

規劃建設的沙河水庫是以城鎮供水為主，兼顧農業灌溉及農村人畜飲水等綜合效益的中型水庫。工程壩樞建筑物為3級，大壩和泄洪建筑物按50a一遇洪水標準設計，1000a一遇洪水標準校核。水庫壩址以上控制集雨面積為40.5km2，水庫大壩型式采用混凝土面板堆石壩，壩頂高程416m，最大壩高77m。水庫正常蓄水位412m，死水位370m，上游多年平均來水量3815萬m3，總庫容1076.5m3，正常蓄水位時庫容972.5萬m3，興利庫容882萬m3，多年平均供水量2056萬m3。工程永久占地48.2hm2，涉及搬遷安置水庫移民14戶47人。

2 風險識別

通過查閱資料和調查研究，利用專家調查法和風險因素識別表進行項目風險識別，發現項目所涉及的主要風險因素包括如下：

1)自然風險：包括地震風險、臺風風險和洪水風險。

2)技術風險：包括設計風險、施工風險和設備風險。

3)社會風險：罷工或停業、金融風暴、恐怖活動、水庫移民風險等其他風險。

3 風險分析

根據層次分析法建立如圖1所示風險分析結構圖。項目風險主要分為A(目標層)、B(準則層)、C(子準則層)3個層次。

圖1 風險分析結構圖

在調查分析研究的基礎上，采用對不同因素兩兩比較的方法，構造出不同層次的判斷矩陣，并分別計算他們的最大特征根、于此相應的特征向量、各層次的排序以及進行判斷矩陣的一致性檢驗。

表1 平均隨機一致性指標

1)A-B層次判斷矩陣計算

A—B層次判斷矩陣的相關參數，用根法計算。

①求判斷矩陣每行所有元素幾何平均值。

表2 A-B

③斷矩陣的最大特征根λmax，記A—B層次判斷矩陣為A，有：

因此A—B層次判斷矩陣滿足一致性檢驗要求。

2) B—C 層次判斷矩陣計算

與B—C 層次判斷矩陣相對應的參數，用根法計算：得

表3 B1-C

因此B1—C層次判斷矩陣滿足一致性檢驗要求。

表4 B2-C

ω1=0.071；ω2=0.055； ω3=0.149；ω4=0.189；ω5=0.149； ω6=0.112；ω7=0.071；ω8=0.149；ω9=0.055；λmax=9.142；CI=0.018；RI=1.46；CR=0.018/1.46=0.012<0.1

所以B2—C層次判斷矩陣滿足一致性檢驗要求。

表5 B3-C

因此B3—C層次判斷矩陣滿足一致性檢驗要求。

3)B-C層次的排序

C層次排序一致性檢驗：

RI=0.277×0.52+0.594×0.52+0.128×1.46=0.64

CR=0.01014÷0.64=0.016<0.1

所以B-C層次滿足一致性檢驗的要求。

最后由排序權向量Wi可知，A-B層：技術風險>自然風險>社會風險，如圖2。

表6 B-C層次排序

圖2 A-B層風險概率比較

B-C層：為施工風險>洪水風險>設備風險>臺風風險>設計風險>地震風險>罷工風險>金融風暴>水庫移民風險>恐怖活動風險>叛亂風險>敵對行動風險>軍事政變>內戰風險>外敵入侵風險。

圖3 B-C層風險概率比較

4 風險管理

通過層次分析法確定當風險的權重系數后，就可以提出以下風險管理措施：

4.1 通過合同措施來規避風險

1)項目建設方一定要對可預見及不可預見的風險進行分析研究，判斷是否值得承擔這么多風險來取得項目的收益；

2)讓最有能力控制風險的一方負責承擔風險是比較明智的；

3)應該盡量把風險分配給那些受風險影響最小的方面；

4)在合作互利的基礎上對風險做出反應將會給雙方帶來長期效益。

而簽訂合同之前，業主和承包商都要認真分析研究合同對不確定性風險的分擔是否合理可行，公平合理的風險分擔使業主可以得到合理的投標報價，承包商可以更準確、穩妥地計劃工程施工，避免潛在的財務危機。

本例中施工風險最大。加之水利建設工程投資大、建設周期長、受自然條件和水庫移民影響等各種不確定因素多，所以項目管理人員首先要對施工合同進行完整、全面、詳細的研究分析，預測工程風險，以便采取最有效的合同管理策略。在開工準備階段，根據合同要求編制施工組織設計，安排生產計劃，制定工期、質量、成本目標，建立配套組織、責任體系，確保目標實現。

4.2 加強施工過程管理

業主和承包商應組織強有力的項目班子，對工程實施全過程管理，對工程質量、進度、成本嚴格控制，做好事前、事中和事后控制。加強安全管理，杜絕安全事故的發生。若出現突發性事故，事故當事人應及時采取措施，避免重大人身傷亡和財產損失。

[1]沈建明.項目風險管理[M].北京：機械工業出版社，2004：123-124.

[2]于九如.投資項目風險分析[M].北京：機械工業出版社，1999：5-7.

[3]洪錫熙.風險管理[M].山東：濟南大學出版社， 1999：12-13.

[4]胡運權.運籌學教程[M].北京：清華大學出版社，2003：234-236.

1007-7596(2017)05-0175-03

2017-04-26

王韜(1983-)，男，重慶涪陵人，工程師，研究方向為水利水電工程；陳重霖(1982-)，女，重慶豐都人，工程師，研究方向為水利工程的建設和管理。

D632.4

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