船舶檔案管理的發展和知識產權的保護

陶力義

（中國船級社 浙江分社，浙江寧波 315000）

船舶檔案管理的發展和知識產權的保護

陶力義

（中國船級社 浙江分社，浙江寧波 315000）

造船檔案從無到有，存儲技術從傳統館藏到數字化，到了2016年7月1日，它已經進入了“SCF檔案中心”的時代。隨著科技的發展，“大數據”、“云技術”已經進入我們的生活，這也提升了船舶檔案的管理利用水平，促進檔案的便捷和高效利用。文章論述了船舶建造檔案在知識產權保護方面的要求和實現的方法。

船舶；檔案管理；知識產權；保護

0 引言

造船檔案已經進入了數字化時代，按照“船舶建造檔案要能提供設計與建造、維護保養與拆解的信息，檔案里包含的參數要保證新造船的安全性能，還要考慮知識產權問題”的要求，本文論述了船舶檔案管理的發展和知識產權的保護。

1 造船檔案管理的發展

1.1 船舶檔案的前世與今生

船舶建造起源于刳木為舟，經歷了獨木舟和木板船時代，1879年世界上第一艘鋼船問世后，又開始了以鋼船為主的時代。

起初，船舶是靠工匠們的聰明才智打造出來的，留存的圖紙資料極少，造船技術更多的是口口相傳。隨著技術和社會管理的進步，工匠們不但把船造出來，也留下了一些設計和施工的資料，這是船舶檔案的初始階段。在中船重工集團技術檔案館找到的1905年間設計的造船圖紙就是造船歷史檔案的活化石。

隨著航運業的發展，船舶檔案日益受到重視，發展到現在造船技術已經被完整地記錄到檔案里，船舶檔案庫已經在國際和國內的企業里得以建立和完善，并逐步得以利用。

當今，由于信息技術、數字技術、互聯網和“云服務”的到來，船舶檔案數字化便成了順應社會前進而出現的新型檔案保存和利用的方式。各類船舶檔案館紛紛建立數字化的管理系統，通過現代化的手段來完成船舶數字檔案的收集、整理、保管、使用和維護等的管理。

1.2 船舶檔案管理進入新時代

2002年，希臘籍油輪“威望”號在西班牙附近海域發生斷裂，造成大面積油污，附近沿海出現環境災難，損失巨大。這次事故暴露了國際法規執行中的不足。為避免類似災難性事故的發生，2002年巴哈馬和希臘向IMO第89次理事會提出引入基于目標的船舶建造標準（簡稱：GBS）的概念，有關制定GBS的具體技術工作開始于2004年5月召開的MSC 78次會議，后續歷屆海安會對有關GBS的重要問題展開了討論。其中SOLAS公約II-1章3-10條規定，2016年7月1日起簽訂建造合同的150 m或以上的散貨船和油船，在交船時應提供船舶建造檔案（簡稱：SCF），同時保存在船上和船舶建造檔案中心，在該船的整個營運期內予以更新，否則將影響構造安全證書的簽發，就是為了實施GBS要求的一個組成部分。

2016年5月IMO海安會（MSC）第96屆會議在倫敦總部召開，海安會確認了由12個船級社提交的油船和散貨船的建造規范（符合IMO為新油輪和散貨船所設定）的目標和功能要求。基于目標標準（GBS），就是按照環境要求、設計壽命來設計和建造的散貨船和油輪，能夠滿足公認的安全和環保要求。

SOLAS公約第II-1/3-10條明確長度不小于150 m的新建油船和散貨船，必須具有足夠的強度、完整性和穩性，以最大限度減少因結構故障（包括毀壞、導致浸水或喪失水密完整性）造成船舶損失或海洋環境污染。SOLAS公約第II-1/3-10條修正案于2010年獲得通過并于2012年生效，其設定2016年7月1日為新油輪和散貨船的應用日期[1]。

1.3 “船舶建造檔案中心”應運而生

檔案中心是按照國際行業組織制訂的《船舶建造檔案行業標準》（簡稱：IS）和《船舶建造檔案補充指南》（簡稱：SG）建設的。IS和SG要求：船舶建造檔案要能提供設計與建造、維護保養與拆解的信息，檔案里包含的參數要保證新造船的安全性能，還要考慮知識產權問題[2]。

早在2010年6月2日MSC.1/Circ.1343通函明確了造船檔案的內容，這是一個指南性文件，是船舶建造檔案的內容導則，對SOLAS公約II-1/3-10的實施進行了明確的闡述。按照SOLAS規則II-1/3-10.4的要求，新建造的油船和散貨船在交船時應為其提供SCF。為便于船舶的安全操作、維護、檢驗、修理和應急處置，通函要求SCF應置于船上和/或岸上。通函同時就SCF應包括的信息及在船舶整個壽命期，如何對SCF信息進行更新等問題給出了具體的指導，同時要求在船舶整個壽命期船級社和船旗國應能使用這些SCF信息。為方便起見，通函同時給出了SCF應包括的信息列表。

2011年5月12日歐洲造船協會（CESA）召集了造船業、船東和船級社三方在內的跨行業國際會議。這次會議對SCF制定進展計劃，就SCF知識產權保護、SCF檔案中心的建立征求了意見。

通過多次會議，海事界逐步就SCF的跨工業標準達成了一致的認識，知識產權保護受到了重視，船東承擔對敏感信息實施恰當保護的法定義務。船級社建立檔案中心是最優選擇。

IMO多次召開會議，為最終審定SCF的標準奠定了堅實的基礎。

SCF行業標準IS和SCF補充導則SG是各個協會組織跨行業共同制訂的。2016年5月在海安會第96屆會議上擬定。

鑒于此，2016年7月1日日本船級社檔案中心NKAC正式投入使用，這是按照IMO目標型船舶建造標準（GBS）和SCF行業標準建設的檔案中心，見圖1。

2 知識產權的提出

船舶檔案從無到有，從紙質到電子，從電子化到數字技術。它的發展帶來了檔案利用和共享的革命性的便捷。那么問題來了，便捷性不僅帶來了使用的方便，也給非法盜用和侵權提供了方便，船舶檔案的數字化技術成為了一柄雙刃劍。通過現代信息技術，檔案信息的利用和擴散極為便捷，相應地嚴格的知識產權保護措施的需求就更為迫切和現實。

2.1 知識產權

知識產權是科學研究和創新開發的成果，是歷史沉淀的財富結晶。它是個人或組織創造性成果的擁有權，就是保護創造者基于作品的創造性的一種權利。因為它的創造性和它所帶來的財富，決定了其神圣不可侵犯。

知識產權檔案是新產品研發的依據，是自主創新的財富倉庫。在社會和生產活動中，有自主知識產權被侵犯，也有非法侵犯他人知識產權的事例。在知識產權的爭奪戰中，失敗的一方可能面臨極為慘重的損失。

2.2 知識產權保護

嚴格保護知識產權有利于促進民眾熱心于研究和開發，促進社會的持續進步和發展。同時，應注意到，知識產權保護的濫用，可能會影響安全，嚴重時導致阻滯技術進步乃至壟斷的產生。為此要尋找一個平衡點，即在嚴格保護知識產權的基礎上，提供足夠的透明度，知識要共享，但是支付一定的補償。這就是嚴格知識產權保護與技術利用的結合點。為此，各國紛紛制定了自己的知識產權保護法律法規。

3 知識產權的法律公約和規定

3.1 法律

1）美國的《知識產權與國家信息基礎設施》，印度的《版權法》，韓國的《計算機程序保護法》，瑞典的《數據庫法》等相關法律規定對信息、數據庫進行了知識產權保護的規定。

2）《世界知識產權組織版權條約》是為互聯網環境下數字技術版權保護問題而締約的。

3）我國的《中華人民共和國著作權法》、《關于制作數字化制品的著作權規定》、《信息網絡傳播權保護條例》等都為數字檔案版權保護和合法利用提供了規范約束[3]。

3.2 公約和規定

1）國際海事組織《SCF（船舶建造資料）臨時行業標準和臨時補充指導-執行概要(縮寫形式提交MSC 96，2016年5月7日)》對船舶建造的資料（簡稱“船舶建造檔案”）有了明確的說法：

（1）知識產權（IP）作品分為工業產權和版權。造船領域的知識產權包括：專有技術描述、計算、測試結果、計劃、圖紙、設計、模型、規格、報告和其他知識資產，注冊和未注冊的，工具性知識產權持有人的競爭力和公司戰略[4]。

（2）知識產權人是一個法律上的實體，擁有其所有的船舶建造檔案的所有法定賦予的權利。

（3）為了既方便使用又嚴格知識產權的保護，使用不同的位置進行存儲并采用更為嚴格的管理模式是現實的選擇。一套完整的船上檔案和岸上檔案以數字格式保存在檔案中心。知識產權人要給船上提供一套完整的船載SCF以專門用于日常使用和應急情況，必要時提供電子的船載SCF系統。應急情況下，電子系統提供繞過身份驗證訪問船載SCF系統，見圖2。

（4）船舶建造檔案中包含部分敏感信息，如核心的造船技術，要充分考慮到其知識產權（IPR）。對于常規的散貨船和油輪，船舶建造檔案的敏感信息通常包含四個部分：完整的“詳細結構強度計算”、完整的“詳細疲勞壽命計算”、“船廠圖紙”（船體結構圖紙）、主要型線圖。檔案中心要安全地保存船舶建造檔案，船舶及相關方可以獲取敏感信息，前提是按照嚴格程序，采取合適的信息安全保護措施后才能實施。

（5）SCF的知識產權（IP）等級分為2類，訪問和存儲的程序如下：

a）普通IP等級：一般指船載SCF部分，包括船舶日常運行所必需的資料。船舶通過嚴格執行質量管理體系或文件管理系統來確保其合法、安全、有效利用，這些措施包括定期更新密碼、更新SCF信息等。

b）高級IP：存儲在岸上的檔案中心。檔案中心按照嚴格的特定程序，在船舶及相關方申請后，提供使用。使用后，應予以徹底銷毀或安全退還給檔案中心，見圖3。

2）IMO海安會1343通函明確了：岸上建立檔案中心，使檔案能可靠使用；讓知識產權充分獲得保護，檔案中心要發揮安全管理的作用。有關SCF敏感信息清單、SCF信息管理方法、SCF信息利用要求等，在《造船檔案臨時行業標準和補充指南IS&SG》的表2[2]中列出。

4 知識產權保護的實現

知識產權保護得以實現，可以通過的手段有以下這些。

4.1 立法

國際公約和主管機關的法律是頂層的設計，實施的規定是管理的手段，要建立造船檔案知識產權保護的標準和規則。

4.2 搶占新興技術，聯手科技巨頭

檔案中心一要履行SCF岸上補充文件數據，包括完整數據的安全保管；二要保留一份完整的全套數據備份；三要為其他圖紙的存儲和管理提供便利。工作量和管理規模不可小覷，因此利用新興技術、與科技巨頭的聯手和云技術的應用都是可選擇的解決方案，見圖4。

4.3 用戶管理及認證

CA認證技術，用戶可以通過申請獲得CA證書，成為合法用戶。Certification Authority，即控制版權的證書頒發機構（簡稱：CA），它是客戶提供一個數字證書，此證書包含用戶身份信息。作為安全網絡的公證機構，CA的主要職能是管理和維護它所簽發的證書，提供證書服務[5]。

為了實現有效的訪問控制，檔案中心應鑒別用戶的合法訪問權限。檔案中心根據協議確定合法有效用戶，并給予不同的使用權限，用戶定期修改密碼。

4.4 訪問權限分級

1）限制權力使得用戶的訪問受到預先約定的控制和監管，避免超出協議約定的越位使用。具體是在簽訂合同/協議時，按照《行業標準》的原則要求，明確“建造檔案”的訪問和調用權限。

2）先判別用戶的等級，再確定訪問的權限。

（1）低等級用戶：有限制的登錄查詢。

（2）中等級用戶：行業標準中的普通IP等級，用戶在網站提出申請；檔案中心審核，郵件回復確認，開通申請圖紙的調閱權限，給出知識產權保護提示，用戶在網站閱讀圖紙。

（3）高等級權利人：用戶在網站提出申請，檔案中心審核確認，郵件回復。電話聯系用戶，打印圖紙，密封，附上知識產權保護提示，寄送用戶。用戶使用后寄回檔案中心。

4.5 工作流程

檔案中心按照知識產權擁有方的協議執行工作流程，完成從資料核查和確認，到提供有價值的檔案利用和保管的全過程。例如，對新造船可以如圖5所示進行流轉，以此從管理上來嚴格保證知識產權擁有方的利益。

4.6 數據加密和數字水印技術

1）在網絡傳輸過程中采用加密與數字簽字技術，防止網絡信息傳輸中被竊取與破壞。

2）檔案信息本身的加密是最直接和傳統的方法。那就是數據的加密，以避免非法查詢、調用和復制。

3）采用數字水印技術，使用戶只能在屏幕上閱讀，不能復制；要想復制文本，只有向權利人申請合法使用。在錄入、加密（含水?。?、存儲、建檔時尊重權利人的要求。

4.7 IP地址限制

通過IP地址設置，限定IP網段，處于設定范圍的用戶才可以訪問。

5 結論

“船舶設計一路抄，看你會抄不會抄”，這是過去年代的一個現象。2016年7月1日以后，隨著“船舶建造檔案中心”的建立，通過法律（中國刑法就專章規定了侵犯知識產權罪）的保障，借助信息技術的實現（傳統知識產權制度面臨挑戰），那個年代就要結束。船舶建造檔案管理發展到現在，已經更科學更可靠，知識產權保護不再只是一句空話，不再只是一個愿望。船舶建造檔案管理的新時代已經到來。

[1]IMO.國際海上人命安全公約[S].2014.

[2]MSC 96.The Ship Construction File Interim Industry Standard and Interim Supplementary Guidance-Executive Summary[S].2016.

[3]王芳, 主編.數字檔案館學[M].北京: 中國人民大學出版社, 2010.

[4]許冬凌.基于知識產權保護的數字檔案館建設[J].中國科教創新導刊, 2013(13): 256.

[5]黃霄羽.文件、信息商業化服務機構建設研究[M].北京: 中國人民大學出版社, 2014.

Development of Ship Archive Management and Protection of Intellectual Property Rights

TAO Liyi
(CCS Zhejiang Branch, Zhejiang Ningbo 315000, China)

Shipbuilding archive develops from zero, and its storage technology is from the traditional collections to digital storage.By 1stJuly 2016, it has entered the era of "SCF archive center".With the development of science and technology, "big data" and "cloud" has come into our life, which also improves the utilization level of ship archive management, promotes the quick and effective utilization of archives.The paper discusses the ship construction archives in the field of intellectual property rights at the aspects of protection requirements and implementation method.

ship; archive management; intellectual property rights; protection

U66

A

10.14141/j.31-1981.2017.04.015

陶力義（1958—），男，高級工程師，研究方向：船舶輪機。