上海自貿區：茍利國家，不辭深改

任蕙蘭

“希望上海的同志們繼續按照當好全國改革開放排頭兵、創新發展先行者的要求，在深化自由貿易試驗區改革上有新作為?！苯衲耆珖鴥蓵?，習近平總書記又一次對上海自貿區建設給予關注。

“勇當排頭兵、敢為先行者，關鍵要以自貿試驗區改革為突破口?！痹?月8日中共上海第十一次黨代會開幕式上，市委書記韓正點明了上海自貿區建設所承載的改革意義，“上海要對標國際最高標準、最好水平，全面深化自貿試驗區改革開放”。

今年4月，遼寧、浙江、重慶等7個新設自貿試驗區總體方案獲批。從最早的一枝獨秀，到后來的四朵金花，再到如今11個自貿區組成的創新雁陣。中國的自貿區戰略在不斷推進，但不變的是，上海始終在雁陣中奮力“領飛”。

“自貿區是國家的試驗田，不是地方的自留地”，“是制度創新的高地，不是優惠政策的洼地”，“是種苗圃，不是栽盆景”。為國家戰略探新路的使命感，支撐著上海不斷推進深改試驗，上?！案覟槿讼取狈e累的經驗，為中國改革事業提供了養料。

3年半以來，上海自貿試驗區的改革創新理念和100多項制度創新成果在全國復制推廣。外商投資備案管理、企業準入“單一窗口”等37項投資領域改革措施在全國復制推廣。先進區后報關、批次進出集中申報等34項貿易便利化改革措施，已在全國范圍、長江流域范圍、海關特殊監管區域等分階段有序推廣實施?？缇橙谫Y、利率市場化等23項金融制度創新改革成果分領域、分層次在全國復制推廣。

繼自貿區制度創新成果“花開全國”，上海又接了一個個改革“食蟹”任務，成為“營改增”、司法、公安、教育、醫藥衛生、群團等中央先行先試改革試點，已是全國承擔改革試點任務最多的區域。

中央對上?！按竽懺?、大膽闖、自主改”的期望，上海正在踐行。改革需要剝除利益羈絆，解開市場枷鎖，唯有為國謀慮的胸懷和擔當，才能直面深改壓力，做出突破貢獻。

改革“苗圃”開花，市場蔚然成林

在中共上海第十一次黨代會上，韓正書記再一次強調了建設自貿區“三區一堡”的目標意義——“建設開放和創新融為一體的綜合改革試驗區、開放型經濟體系的風險壓力測試區、提升政府治理能力的先行區、服務國家‘一帶一路建設和推動市場主體走出去的橋頭堡”。這是今年3月底，國務院印發的《全面深化中國（上海）自由貿易試驗區改革開放方案》提出的新目標，標志著上海自貿區升級為3.0版。

在“建設綜合改革試驗區”這一細分目標中，全面深化商事登記制度改革、全面實現“證照分離”關注度頗高。

在合歡路上的浦東市民中心，一兆韋德公關部經理忻勃指著浦東網上政務大廳的頁面，向媒體解釋設立企業的流程。作為外資企業，一兆韋德現在通過“全網通辦”設立分支機構，一次都不用跑窗口。

“前期直接將材料掃描進電腦，網上申報，等預審通過后，把原件快遞過去，工作人員審核后，會把許可證和材料再快遞回來，從預審到拿證僅需5天左右時間。”忻勃說。之前設立分支機構總要跑個兩三次窗口，如果材料不齊還要多跑幾次，現在徹底告別來回折騰的麻煩。

自4月11日起，浦東新區試行企業市場準入“全網通辦”，2017年年初浦東梳理匯總了企業登記、金融貿易、食品藥品、衛生、文化等14個部門業務，涉及企業市場準入要求辦理的營業執照及各類許可證共104個區級事權的審批事項，通過浦東新區網上政務大廳提供全網通辦服務。其中74個事項實現“網上全程一次辦成”，30個事項實現“網上申報只跑一次”。

這一“精細改革”切口不大，效用卻不小，切實讓企業市場準入的門檻更低。“全網通辦”是自貿區“證照分離”改革系列成果的—環。

上海自貿區建立和擴區以來，率先開展了商事登記制度改革，實現了市場準入領域的“先照后證”，也就是只要到工商部門領取一個營業執照，就可以從事一般性的生產經營活動，如果需要從事需要許可的生產經營活動，再到相關審批部門辦理許可手續。

但企業獲得商事登記主體資格后，要實際開展經營業務，還存在辦證多、辦證難等問題。2015年底，上海浦東新區率先試點“證照分離”改革，主要是聚焦辦證環節，通過采取改革審批方式和加強綜合監管，使企業辦證更加快速便捷。

很多看似“碎片化”的改革，都是在“證照分離”這條主線上串起的珍珠。

上海市副市長陳寅代表在黨代會分組審議會議上舉了一個例子：企業在自貿區辦營業執照流程很快，但以前在查名這個環節要耽擱十天半個月。因為過去人工查名效率低，一個處五六個人負責核名，加班加點也難以滿足廣大企業需求。

現在人工查名改成了電子查名。上海市工商局企業注冊處開發了網上名稱自主申報系統，企業可以通過市區兩級網上政務大廳、上海工商等多個線上企業名稱申報入口，實現企業名稱在線檢索和申報，系統自動推送短信告知結果，極大地提高了服務效率。

今年以來，“證照分離”改革持續釋放紅利。3月，上海在自貿區率先試點工業產品生產許可證改革，企業只需一次申請、一次審批，就能領到一張包括多個產品類別的許可證。5月，上海市質監局把工業產品的“一企一證”改革試點復制拓展到食品領域，同時釋放的大招還有：試點取消許可審查中的發證檢驗環節、對信用良好企業新發證實行“告知承諾”等。

“綜合改革試驗區方面，我們新一輪的證照分離改革要加大力度，擴大改革覆蓋面，增加市場準入許可證的事項?！逼謻|新區區委常委、副區長陸方舟代表說。

“建設開放型經濟體系的風險壓力測試區”是“三區”中的另一個目標。在開放型經濟體系的構建中，上海自貿區3年半交出的答卷上，一系列數字頗為亮眼：

90%左右的國民經濟行業對外資實現了準入前國民待遇，超過90%的外商投資企業通過備案方式設立；上?？诎?5%的貨物申報、全部船舶申報通過國際貿易“單一窗口”辦理，平臺用戶近5000家，服務企業17萬家；上海自貿試驗區入駐持牌金融機構817家，占全市的53.9%，共有51家金融機構通過分賬核算系統驗收，累計開立自由貿易賬戶6.5萬個，自由貿易賬戶業務涉及126個國家和地區、3.2萬家境內外企業。

成績之下，上海還在不斷自我加壓。未來負面清單長度能不能更短？國際貿易“單一窗口”能不能涵蓋更多部門？這些設想牽動人心。

除了大刀闊斧縮砍負面清單，細化集成、聚沙成塔的改革舉措也有助于營商環境優化，讓企業很有獲得感。上海4月發布了《關于進一步擴大開放加快構建開放型經濟新體制的若干意見》，共33條，涉及了市場準入、公平競爭、國民待遇、知識產權保護、人才引進等外資企業普遍關心的各個領域。其中“便利外籍人士來滬工作”政策放寬年齡限制，“重點企業首問聯絡員制度”為企業提供第一時間、第一責任人“一門式”服務等等“接地氣”內容，廣受外企點贊。

營商環境的優化，離不開政府的主動作為，“打造提升政府治理能力先行區”是“三區”目標中最后一項。浦東新區一級地方政府職能轉變成效顯著，全部取消了64項地方設定的行政審批事項。陸方舟介紹，浦東加快推進服務型政府建設，重點加強“互聯網+政務服務”建設，推進“三全工程”，即企業市場準入“全網通辦”、個人社區事務“全區通辦”、政府政務信息“全域共享”（通過政務云體系建設，實現各領域監管信息的實時傳遞和無障礙交換）。

3年多來，上海自貿試驗區制度創新激發了市場創新活力和經濟發展動力。新注冊企業4萬家，超過上海自貿試驗區掛牌前20多年總和。新注冊企業活躍度超過80%，民營企業占比已達到88.77%。區內企業的跨境人民幣交易結算額累計達2.38萬億元，在上海市占比達到42.2%。這些數字反映出制度創新是驅動經濟長遠發展的持續動力。

一帶一路“橋頭堡”正成型

《全面深化中國（上海）自由貿易試驗區改革開放方案》明確提出，把上海自貿區建設成為服務國家“一帶一路”建設、推動市場主體走出去的橋頭堡。

越來越多企業站上了橋頭堡，揚帆起航。

上海電力繼2014年收購馬耳他D3電廠之后，2016年底再度收購巴基斯坦KE公司，發電裝機容量224.3萬千瓦，約占巴基斯坦總裝機容量10%。華誼集團斥資100億泰銖在泰國羅勇工業園投建的橡膠輪胎制造項目。上海紡織控股集團在孟加拉國的紡織產業合作項目持續推進……上海企業的身影活躍在“一帶一路”沿線重要國家市場：新加坡、印度尼西亞、哈薩克斯坦、泰國、阿聯酋、老撾……

除了單兵作戰，還有“組團出擊”。上海企業投資開發的印尼青山產業園已成功納入國家級境外經貿合作區。經過3年多的建設，青山工業園依靠鎳礦冶煉工業的帶動，在赤道附近的偏僻之地建起了一座現代化產業城。

來自上海市商務委員會的最新數據顯示，2016年，上海與“一帶一路”沿線國家的貿易總額達5535億元人民幣，占全市比重達到20%，占全國比重約8.8%；在“一帶一路”沿線國家對外直接投資項目累計143個，備案中方投資額超過36億美元；新簽工程承包項目合同額89億美元，同比增長66.5%，占全市比重75%。

“上海很多國企在亞洲市場已經深耕了十幾年，在‘一帶一路市場積累很深。以電力行業為例，最初上海企業作為工程承包商，為亞洲國家建設電力設備，逐漸覆蓋產業鏈上下游，從前期投資、設計規劃、建設到后期運營，因為很多國家沒有運營電力設備的人才和經驗，經常出故障，所以由上海企業運營5年到10年。”上海市商務委主任尚玉英代表說。

一些具有戰略眼光的企業把參與“一帶一路”建設作為企業轉型升級、完善全球產業布局的重要途徑。上海紡織集團聯手新疆生產建設兵團啟動了“蘇丹新型紡織產業園”項目，到非洲種棉花、到東南亞和南亞建加工基地、到新疆投資工業園，企業借此分享了全球要素市場的紅利。

“上海企業‘走出去的目標不僅有亞洲市場，還有歐美市場。一些發達國家基建開發較早，現在到了重新建設的階段，他們在招標過程中發現，中國的制造業技術，比如地鐵、高鐵技術已經很成熟，中標率很高。”尚玉英說。

很多中國企業把海外并購作為提高技術、擴展市場渠道的途徑。上海對外投資總額在全國城市排在第一，其中70%屬于并購類。企業在全球投資品牌、渠道等高端要素，圍繞產業鏈、創新鏈、供應鏈進行全球布局。

自貿區的金融制度創新為中國企業海外并購提供了重要的抓手。很多企業在跨境融資過程中享受到了自由貿易賬戶體系、監管創新帶來的便利?！吧虾Ｈ袑ν馔顿Y70%是從自貿區出去的?！?/p>

舉個例子，如果企業從境內融資去海外并購，一頭是人民幣負債，另一頭是外幣資產，會導致幣種上的錯配，加大企業的交易成本。如果選擇跨境融資，根據原來的外債管理辦法，企業從海外融資要經過相關部門審批，時限難以把控。

自貿區的金融創新為企業解開了并購融資的枷鎖。2015年2月12日，中國人民銀行上海總部印發關于《中國（上海）自由貿易試驗區分賬核算業務境外融資模式與跨境資金流動宏觀審慎管理實施細則（試行）的通知》，全面放開區內的本外幣境外融資，鼓勵區內企業在區內或境外融資。

“這項政策使得自貿區內主體直接對接國際市場的資金。原先企業必須獲得審批，拿到借款額度才可以在海外融資。在新政策下，區內企業按照它的資本比例，對應融資杠桿率來計算出融資規模，無需事前審批。企業借款以后通過系統報到我們的信息監測系統中，人民銀行可以落實事中事后監管?！毖胄猩虾？偛靠缇橙嗣駧艠I務部副主任施刑婭說。

中國企業在海外并購上“大步快走”，但相關法規的完善進程未必能趕上企業的步伐，為了不讓滯后于實際發展的規則成為企業并購融資的束縛，在控制風險的前提下為企業創造最大的便利，上海銀監局推出了“創新互動機制”，獲得不少企業點贊。

上海銀監局副局長馬立新介紹，該機制引導、支持和規范轄內銀行業機構借助自貿區的試驗平臺，針對監管規制未及覆蓋或規定不清晰的領域，通過與監管部門充分溝通，以“監管無異議”的形式實現個案突破，鼓勵機構自主創新、先行先試。

比如企業在海外進行股權并購，前期需要收購市場上的股票，按照我國現行的并購融資的辦法，這個階段不能獲得融資?！拔覀兘柚鷦撔禄悠脚_，參照國際案例，利用FTN賬戶在并購前期為企業提供了并購融資，打通了企業并購的全過程?！苯ㄔO銀行浦東分行行長齊紅說。

上海市商務委副主任申衛華表示，“走出去”既要發揮市場主體配置資源的作用，同時也要發揮政府的服務作用。上海將建立人才、金融、信息、糾紛解決、綜合等五大服務體系，保證企業能夠順利出海，在東道國進行建設。

上海市金融辦副主任李軍介紹，上海自貿區還將打造成為“一帶一路”投融資服務中心。具體來說，包括鼓勵上海金融市場與“一帶一路”戰略有關的國家和地區金融市場開展深度合作，互聯互通。支持境外機構和企業利用上海的金融市場發行人民幣債券和資產證券化產品，加強與境外人民幣離岸市場和“一帶一路”重要節點城市戰略合作，吸引沿線國家央行、主權財富基金和投資者投資境內人民幣資產；支持優質境外企業利用上海資本市場發展壯大。

“除了企業上市以外，目前更多的可以利用債券市場來發展?！?月16日，俄羅斯鋁業聯合公司就成功在上海證券交易所發行了10億元的“熊貓債”，用于采購中國國內的設備。

改革與創新聯動

習近平總書記要求，上海自貿區要強化區內改革同全市改革的聯動、同上海國際金融中心和科技創新中心的聯動。

在本次上海黨代會上，韓正書記提出全面深化自貿區改革開放時也強調，強化改革創新聯動和輻射帶動，完善自貿試驗區改革與全市重大改革、上海國際金融中心、科技創新中心建設聯動機制，放大政策效應，促進實體經濟發展，提高科技進步對經濟增長貢獻率。

張江跨境科創監管服務中心正是自貿區改革與科創中心聯動的一個縮影。該中心是海關、國檢等部門在張江設立的專門監管區域，將機場貨站和監管倉庫功能延伸至張江，進口貨物到達空港后可經過快速通道，直接監管運輸至張江跨境科創中心進行分撥理貨。

上海自貿區管委會副主任、浦東新區副區長王靖說，張江跨境科創中心由海關、國檢派員入駐，實現了關檢合作“三個一”，即一次申報、—次查驗、一次放行。企業免除了往返于海關、國檢的機場查驗點的折騰。

一直以來，自貿區制度創新紅利持續輻射張江科創企業。在海關31項創新制度中，目前已有80%的政策在張江、金橋等地區復制推廣，受益企業超過300家。上海國檢在張江跨境科創監管服務中心率先試行了進境生物材料檢驗檢疫權責清單、進出境生物材料檢驗檢疫正面清單和免于核查輸出國或地區動植物檢疫證書清單。

利用自貿區的制度創新優勢，科創成果轉化為經濟產出也變得更容易。比如藥品上市許可持有人（MAH）和生物醫藥合同生產（CMO）兩大突破，推動了創新藥研究成果盡快轉化為實際產品，研發企業不用再忍痛“賣青苗”，同時形成了一批新的產業轉化平臺。

在科技金融服務層面，自貿區金融制度創新、金融要素市場聚集，多渠道地解決科創企業融資問題。

上海銀監局黨組書記、局長韓沂代表認為，“上海在科研能力、法制建設、先進制造業積累、人才素質等打造科創中心的要素方面，具有無可比擬的優勢。上海進一步提升科創能力，要做好科創中心和金融業結合這篇文章。”

比如在科創企業孵化階段，除了依靠PE、VC“輸血”，上海自貿區率先試驗的銀行“投貸聯動”也是一種途徑。

投貸聯動是什么？簡單來說，就是銀行、風投等具有不同風險偏好和收益要求的金融機構，組成一個緊密的利益共同體，一起來滿足處于不同成長階段企業的差異化融資需求。

“狹義地理解，同一個機構比如商業銀行既投又貸，廣義的投貸聯動，商業銀行能夠跟PE、VC機構緊密地合作，充分地借助于各自的信息優勢、管理優勢，形成一個合力，滿足企業資金需求?！鄙虾ｃy監局人士表示。

2015年8月，上海在全國率先出臺了銀行業支持科技創新的指導意見（《關于上海銀行業提高專業化經營和風險管理水平進—步支持科技創新的指導意見》），明確提出搭建多元化的科技金融眼務平臺，建設“創投型”信貸模式和“區域版”投貸聯動模式。2015年末，上海自貿區轄內9家銀行以“投貸聯動”模式為105戶科技型小微企業提供融資余額10億元。

向小微型科創企業“輸血”，對于嚴格控制壞賬率的銀行來說是個不小的突破。“銀行能改革的就放到自貿區改革，利用自貿區口子進行自我革命，改變激勵方向，服務于上海建設科創中心的戰略目標，銀行業也要有所突破。”韓沂說。上海自貿區銀行業金融機構大多成為所在機構在全國范圍內引領創新轉型的平臺。

自貿區成立3年半以來，金融改革助推創新創業一直是發展方向。截至2016年5月末，在滬主要銀行共為5180戶科技型中小企業提供授信余額687.94億元。去年年底，央行上海總部將自由貿易賬戶開立的主體資格拓展到上海全市的科創企業，支持上海的全球科創中心建設。

日漸聚集的金融市場要素也在助推科創中心“起跑”。上海證券交易所黨委書記吳清代表介紹，“去年上交所的上市企業中，戰略新興產業占了三分之一。證券市場支持科創中心建設，為戰略性新興產業發展提供金融支撐?！苯ㄔO銀行上海分行行長段超良代表則提出，“上海應把握北京去非首都核心功能的機會，吸引更多國有銀行總部到上海發展?！苯鹑诘闹ψ饔脤⑸钊氲娇苿摦a業發展的各個環節。