發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步與國(guó)家能力成長(zhǎng)：基于中國(guó)和印度的經(jīng)驗(yàn)

摘 要：對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步一直被視為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和完成工業(yè)化轉(zhuǎn)型的重要因素。然而，在反全球化潮流以及經(jīng)濟(jì)減速的背景下，決定技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動(dòng)力量也發(fā)生了新的變化，即技術(shù)進(jìn)步不再簡(jiǎn)單地取決于以往粗放型的資本投入，而是更多來(lái)源于發(fā)展中國(guó)家的自主創(chuàng)新能力。因此，結(jié)合中國(guó)和印度的增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)技術(shù)進(jìn)步的四個(gè)階段的要素提升轉(zhuǎn)化，發(fā)展中國(guó)家的能力成長(zhǎng)對(duì)于基礎(chǔ)性創(chuàng)新向次級(jí)創(chuàng)新升級(jí)具有關(guān)鍵性作用，這也為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家制定符合其比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略提供了思路。

關(guān)鍵詞： 技術(shù)進(jìn)步；能力成長(zhǎng)；發(fā)展中國(guó)家；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

中圖分類號(hào)：F731 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-1502（2017）03-0072-08

一、 引言

從20世紀(jì)90年代以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)在全球化過(guò)程中經(jīng)歷了增長(zhǎng)與衰退相間的波折，其重心也漸漸呈現(xiàn)出從西方到東方轉(zhuǎn)移的新趨勢(shì)[1]。尤其是肇始于2008年的金融危機(jī)，導(dǎo)致西方主要工業(yè)國(guó)家市場(chǎng)需求減弱，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由此告別了依靠同步工業(yè)化實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)性加速的高增長(zhǎng)時(shí)代，逐步轉(zhuǎn)入結(jié)構(gòu)性失速當(dāng)中，這標(biāo)志著過(guò)去那種以出口為導(dǎo)向、基于低端要素加入產(chǎn)業(yè)鏈的第一輪全球化發(fā)展紅利面臨消失的轉(zhuǎn)折點(diǎn)[2]。對(duì)此，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家也在改變傳統(tǒng)上對(duì)于21世紀(jì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的認(rèn)知，普遍認(rèn)為隨著新興國(guó)家在市場(chǎng)化、技術(shù)創(chuàng)新水平以及國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展成熟度等方面的提高，以中國(guó)和印度為代表的發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)具備了趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的能力。

事實(shí)上，盡管中國(guó)和印度兩國(guó)近三十年來(lái)一直是經(jīng)濟(jì)增速最高的兩個(gè)發(fā)展中國(guó)家，但在隨著經(jīng)濟(jì)全球化模式的終結(jié)，兩國(guó)也在金融危機(jī)后面臨了增長(zhǎng)乏力的困局，特別是中國(guó)在2015年6.9%的增長(zhǎng)率創(chuàng)下了1990年以來(lái)的新低。在后危機(jī)時(shí)代，中印兩國(guó)必須盡快重新轉(zhuǎn)變其經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式[3]。從過(guò)去西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是建立在技術(shù)、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷演進(jìn)和發(fā)展基礎(chǔ)上的，而以知識(shí)、組織和制度為構(gòu)成要素的國(guó)家能力發(fā)展在這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中無(wú)疑成為關(guān)鍵性變量。如何看待中印經(jīng)濟(jì)當(dāng)前的新變化？與一般從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因素分析不同，本文更愿意從技術(shù)進(jìn)步和國(guó)家能力的視角來(lái)探討中印經(jīng)濟(jì)當(dāng)前的問(wèn)題和出路。為了深入探究能力成長(zhǎng)對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的作用，本文將從發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家能力構(gòu)成分析為切入點(diǎn)，并以中國(guó)和印度兩國(guó)由FDI（外國(guó)直接投資）引致的技術(shù)能力變化為對(duì)象，力圖詮釋這樣一個(gè)主題，即在后全球化時(shí)代發(fā)展中國(guó)家要完成產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，就必須放棄以往簡(jiǎn)單依托資本和資源投入獲得比較優(yōu)勢(shì)的增長(zhǎng)方式，進(jìn)而轉(zhuǎn)向基于自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步和國(guó)家能力發(fā)展。

二、發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源與特征

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論一直把技術(shù)進(jìn)步看作是“一國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的引擎”[4]。然而，由于這一命題建立的基礎(chǔ)都是來(lái)自于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)，因此，對(duì)于開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的新命題而言，有必要從三個(gè)方面來(lái)思考技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系：第一，需要考慮發(fā)展中國(guó)家在開(kāi)放條件下內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制及其影響因素。一般來(lái)說(shuō)，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家主要通過(guò)購(gòu)買(mǎi)專利、外商投資、進(jìn)出口產(chǎn)品等途徑獲得技術(shù)進(jìn)步，并由此產(chǎn)生直接技術(shù)轉(zhuǎn)移、外溢效應(yīng)和干中學(xué)效應(yīng)。第二，需要考慮發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)收斂問(wèn)題。對(duì)此，新古典國(guó)際貿(mào)易理論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中除了水平效應(yīng)，并不能為其帶來(lái)增長(zhǎng)效應(yīng)，也不能保證其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率得到提高和向發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體收斂[5]。不過(guò)，如果考慮到發(fā)展中國(guó)家在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中的比較優(yōu)勢(shì)，技術(shù)的準(zhǔn)公共品性質(zhì)和技術(shù)擴(kuò)散將使發(fā)展中國(guó)家通過(guò)低成本學(xué)習(xí)和模仿獲得后發(fā)優(yōu)勢(shì)。第三，需要考慮發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策而言，需要更多關(guān)注經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型和要素結(jié)構(gòu)的改變。因此，盡管目前還沒(méi)有強(qiáng)有力的經(jīng)驗(yàn)研究支持政策干預(yù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng)，但是仍然可以從國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)視角來(lái)考察政策的開(kāi)放度和自由度。

按照傳統(tǒng)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，某個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展盡管目前并不符合本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，但是只要政府通過(guò)產(chǎn)業(yè)政策加以保護(hù)和引導(dǎo)，那么等到該產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)到一定規(guī)模后，就將符合未來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)。對(duì)中國(guó)和印度這兩個(gè)處于經(jīng)濟(jì)趕超階段的國(guó)家而言，為了實(shí)現(xiàn)對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超，在過(guò)去人為地扶持了很多不符合本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)[6]。然而，由于中印兩國(guó)缺乏對(duì)先進(jìn)技術(shù)水平進(jìn)行模仿和吸收的能力，無(wú)法支撐這些不具備自身能力的產(chǎn)業(yè)，很難從知識(shí)轉(zhuǎn)移中獲得技術(shù)進(jìn)步，更沒(méi)有從對(duì)外貿(mào)易中得到技術(shù)外溢的好處，最終難以轉(zhuǎn)換為動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。由此可見(jiàn)，發(fā)展中國(guó)家有效的技術(shù)能力對(duì)其參與全球產(chǎn)業(yè)分工和從事國(guó)際貿(mào)易都是一個(gè)非常重要的前置條件。這也啟發(fā)我們進(jìn)一步思考，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體在發(fā)展進(jìn)程中能力、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，特別是發(fā)展中國(guó)家如何實(shí)現(xiàn)從技術(shù)學(xué)習(xí)到自主創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，以及能力成長(zhǎng)在技術(shù)進(jìn)步過(guò)程中的內(nèi)生性作用。

不可否認(rèn)的是，盡管內(nèi)生增長(zhǎng)理論重視技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期影響，但是卻很少?gòu)奈⒂^層面深入分析技術(shù)的溢出與擴(kuò)散過(guò)程[7]。由于技術(shù)擴(kuò)散的影響，技術(shù)上的分工并不能作為長(zhǎng)期比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，現(xiàn)實(shí)中存在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也表明，發(fā)達(dá)與落后國(guó)家之間仍然存在著巨大的技術(shù)差距。因此，不能簡(jiǎn)單地把一切解釋不清的問(wèn)題都?xì)w結(jié)到技術(shù)上，而應(yīng)該厘清技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵和實(shí)質(zhì)。首先，需要弄清楚技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源。對(duì)此問(wèn)題，學(xué)界自從熊彼特提出“創(chuàng)新”概念后，普遍認(rèn)為基于優(yōu)化資源配置的創(chuàng)新活動(dòng)帶來(lái)的技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。其次，還需要弄清楚技術(shù)進(jìn)步的異質(zhì)性問(wèn)題。顯然，熊彼特沒(méi)有區(qū)分導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的創(chuàng)新活動(dòng)是否不同，但是現(xiàn)實(shí)中確實(shí)存在很多不同的創(chuàng)新活動(dòng)，它們賴以產(chǎn)生的基礎(chǔ)知識(shí)不同，所形成的新知識(shí)也不同。按照Aghion等（1994）對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的區(qū)分，可以把技術(shù)進(jìn)步的這種異質(zhì)性概括為兩種，一種是完全的基礎(chǔ)性技術(shù)進(jìn)步，即以R&D（研究與開(kāi)發(fā)）投入為基礎(chǔ)并導(dǎo)致新產(chǎn)品增加的商業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)；另一種是完全的更高層次的技術(shù)進(jìn)步，即以生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)累積和干中學(xué)效應(yīng)所產(chǎn)生的創(chuàng)新活動(dòng)[8]，而經(jīng)濟(jì)學(xué)家最為關(guān)注的正是這種次級(jí)創(chuàng)新。無(wú)論是干中學(xué)效應(yīng)產(chǎn)生的基礎(chǔ)性創(chuàng)新，還是研發(fā)活動(dòng)導(dǎo)致的次級(jí)創(chuàng)新，都傾向于從經(jīng)濟(jì)總量中發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)期增長(zhǎng)中的技術(shù)進(jìn)步因素，而忽略了從內(nèi)生的能力成長(zhǎng)視角真正揭示現(xiàn)實(shí)中“技術(shù)發(fā)明”的內(nèi)涵。

為此，在“干中學(xué)”模型與Bernard和Jones（1996）的技術(shù)轉(zhuǎn)讓模型基礎(chǔ)上[9]，下面將分析兩個(gè)國(guó)家間比較優(yōu)勢(shì)的變化情況。從中可以發(fā)現(xiàn)，在開(kāi)放條件下，國(guó)際間技術(shù)吸收能力的差異可能導(dǎo)致技術(shù)優(yōu)勢(shì)的改變：首先，假定存在一個(gè)只包含兩個(gè)國(guó)家的開(kāi)放經(jīng)濟(jì)（本國(guó)H和外國(guó)X）。其中，Aij表示i國(guó)j商品部門(mén)的熟練勞動(dòng)生產(chǎn)率，AXj表示技術(shù)領(lǐng)先國(guó)j部門(mén)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，LXj表示技術(shù)領(lǐng)先國(guó)j部門(mén)投入到勞動(dòng)力數(shù)量，？追為“干中學(xué)”的效率參數(shù)，？姿為技術(shù)追趕參數(shù)。進(jìn)一步假定外國(guó)是世界技術(shù)領(lǐng)先國(guó)（即AHj/AXj≤1），通過(guò)推導(dǎo)可以得到本國(guó)j部門(mén)相對(duì)于外國(guó)的生產(chǎn)率變化：

通過(guò)上面的模型不難看出，一方面，部門(mén)內(nèi)的“干中學(xué)”、知識(shí)創(chuàng)新能力會(huì)強(qiáng)化初始的技術(shù)水平，使得技術(shù)進(jìn)步的演變呈現(xiàn)固化性（persistence）特征；而另一方面，跨國(guó)貿(mào)易帶來(lái)的技術(shù)外溢，以及部門(mén)間技術(shù)追趕速度的差異將可能引起技術(shù)水平的逆轉(zhuǎn)，進(jìn)而使技術(shù)進(jìn)步的變化呈流動(dòng)性（mobility）特征。相關(guān)的技術(shù)能力經(jīng)驗(yàn)研究也表明，由于任何新的技術(shù)只能是在已有技術(shù)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來(lái)，故而技術(shù)產(chǎn)品的創(chuàng)新具有很強(qiáng)的路徑依賴和自我累積性特點(diǎn)。除了干中學(xué)效應(yīng)之外，企業(yè)的R&D研發(fā)投入對(duì)于技術(shù)進(jìn)步也非常重要，這是因?yàn)槠髽I(yè)或國(guó)家在技術(shù)水平較低時(shí)可以通過(guò)模仿和學(xué)習(xí)來(lái)提高其能力，但是當(dāng)企業(yè)或國(guó)家技術(shù)水平較高時(shí)，則只能通過(guò)加大R&D創(chuàng)新活動(dòng)來(lái)擴(kuò)大技術(shù)邊界。

應(yīng)該看到，R&D研發(fā)與干中學(xué)效應(yīng)盡管都是技術(shù)進(jìn)步的來(lái)源，但是對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，它們的作用機(jī)制和路徑并不相同。干中學(xué)效應(yīng)主要是通過(guò)不斷積累實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)獲得，故而能夠通過(guò)干中學(xué)得到基礎(chǔ)性創(chuàng)新產(chǎn)品，而R&D研發(fā)則是通過(guò)整合知識(shí)，提高技術(shù)創(chuàng)新能力來(lái)獲得次級(jí)創(chuàng)新產(chǎn)品。這也就是說(shuō)，相對(duì)于物質(zhì)資本的積累，技術(shù)進(jìn)步無(wú)疑對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用更具有主導(dǎo)性，而國(guó)家或企業(yè)通過(guò)干中學(xué)和R&D活動(dòng)形成的技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展也非常重要[10]。因此，在發(fā)展中國(guó)家形成動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中，它們之間之所以會(huì)有不同的比較優(yōu)勢(shì)和增長(zhǎng)速度，原因在于技術(shù)創(chuàng)新能力的差異影響了各國(guó)從基礎(chǔ)性技術(shù)產(chǎn)品向次級(jí)創(chuàng)新產(chǎn)品轉(zhuǎn)移的速度。隨著企業(yè)或國(guó)家的技術(shù)水平越來(lái)越接近技術(shù)前沿，技術(shù)水平較低的國(guó)家或企業(yè)可以由模仿的低成本優(yōu)勢(shì)來(lái)彌補(bǔ)劣勢(shì)，而處于技術(shù)前沿的企業(yè)或國(guó)家則只能由大量的創(chuàng)新R&D投入才能維持現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

由上可知，對(duì)中印兩國(guó)面臨的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型而言，經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的技術(shù)能力應(yīng)該是指在增長(zhǎng)過(guò)程中所形成的一種適合發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的技術(shù)升級(jí)、轉(zhuǎn)換和創(chuàng)新的綜合能力。當(dāng)中印具有較強(qiáng)的技術(shù)能力時(shí)，意味著兩國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化程度會(huì)相對(duì)提高，國(guó)際貿(mào)易量會(huì)相應(yīng)增加，并在經(jīng)濟(jì)中表現(xiàn)出顯性比較優(yōu)勢(shì)增進(jìn)、市場(chǎng)集中度提高和貿(mào)易條件改善等現(xiàn)象。

三、國(guó)家能力成長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步與知識(shí)累積效應(yīng)

經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍很早就注意到，從19世紀(jì)中期開(kāi)始的以現(xiàn)代工業(yè)化為標(biāo)志的世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史中，數(shù)量很少的一些國(guó)家可以從落后狀態(tài)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，而其他很多落后國(guó)家則落入貧困陷阱。針對(duì)這一現(xiàn)象，格申克龍?jiān)噲D通過(guò)分析技術(shù)進(jìn)步、能力和發(fā)展之間的關(guān)系來(lái)回答[11]。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著學(xué)界對(duì)“華盛頓共識(shí)”的理論反思，“國(guó)家能力”概念在政治學(xué)等學(xué)科中已經(jīng)得到充分討論和應(yīng)用。特別是美國(guó)學(xué)者弗蘭西斯·福山在其所著《國(guó)家構(gòu)建》一書(shū)中提出了一個(gè)分析能力成長(zhǎng)的基本理論框架，并明確指出能力在某種程度上是指國(guó)家的制度能力[12]。相較于別的社會(huì)學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)能力概念的重視程度不夠，不但沒(méi)有形成對(duì)“國(guó)家能力”概念的共識(shí)，而且缺少將能力成長(zhǎng)引入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題探索的研究。

隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)家近年來(lái)關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)特別是技術(shù)進(jìn)步的源泉，開(kāi)始注意到能力在技術(shù)進(jìn)步中的重要性。例如，針對(duì)如何解釋經(jīng)濟(jì)史中不同國(guó)家間不一樣的發(fā)展績(jī)效，Dorian（2017）就曾經(jīng)指出，除了自然稟賦、資本和勞動(dòng)力等與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)直接相關(guān)的決定因素之外，“社會(huì)能力”同樣在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中影響著一個(gè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展績(jī)效，而以知識(shí)累積為基礎(chǔ)的技術(shù)進(jìn)步、企業(yè)能力相關(guān)的發(fā)展戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)，以及經(jīng)濟(jì)制度演進(jìn)等要素的動(dòng)態(tài)形成無(wú)疑就成為這種能力的重要來(lái)源[13]。此外，Reinert（2007）在通過(guò)長(zhǎng)時(shí)段考察了近500年世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)后，發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)聡?guó)和美國(guó)還是發(fā)展中國(guó)家時(shí)，它們之所以要違背英國(guó)的說(shuō)教而發(fā)展工業(yè)，其原因在于德美兩國(guó)認(rèn)識(shí)到凡是依賴于于自然稟賦要素進(jìn)行的初級(jí)產(chǎn)品部門(mén)的生產(chǎn)活動(dòng)，當(dāng)投入的勞動(dòng)和資本等要素達(dá)到一定量之后，每單位新增勞動(dòng)和資本的所得收益反而出現(xiàn)遞減；而依賴于技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新要素進(jìn)行的工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)活動(dòng)，卻能夠由于更高的生產(chǎn)率使得每單位產(chǎn)品和服務(wù)的成本逐漸降低[14]。德美通過(guò)模仿學(xué)習(xí)先進(jìn)國(guó)家的生產(chǎn)技術(shù)和組織結(jié)構(gòu)，很快就實(shí)現(xiàn)了從報(bào)酬遞減向報(bào)酬遞增轉(zhuǎn)變，并完成了對(duì)英國(guó)的經(jīng)濟(jì)趕超。這些經(jīng)濟(jì)史實(shí)揭示出，經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家可以通過(guò)引進(jìn)、吸收先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)和管理組織經(jīng)驗(yàn)來(lái)提高自身的技術(shù)能力，以實(shí)現(xiàn)其對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的追趕。

為了從理論上說(shuō)明能力成長(zhǎng)要素在技術(shù)進(jìn)步中的重要作用，下面通過(guò)擴(kuò)展Criscuoloa和Narula（2008）的模型[15]，重新詮釋技術(shù)的能力內(nèi)涵，即把技術(shù)進(jìn)步看作是一種知識(shí)不斷更新累積后所產(chǎn)生的創(chuàng)新能力的成果，而不再僅僅把技術(shù)視為一種簡(jiǎn)單知識(shí)集合體。為此，首先將技術(shù)進(jìn)步的變遷劃分為四個(gè)相互聯(lián)系的階段，也就是技術(shù)轉(zhuǎn)變前階段（pre-changing-up stage）、技術(shù)轉(zhuǎn)變階段（changing-up stage）、技術(shù)前沿分享前階段（pre-frontier-sharing stage）和技術(shù)前沿分享階段（frontier-sharing stage）；其次，在經(jīng)濟(jì)開(kāi)放條件下，假設(shè)一個(gè)發(fā)展中國(guó)家的國(guó)家能力函數(shù)為（？酌），此函數(shù)包含F(xiàn)DI引致的技術(shù)進(jìn)步（？棕t）、R&D研發(fā)能力（Mt）和技術(shù)差距（Gt）等三個(gè)變量：

在實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)變前階段，發(fā)展中國(guó)家自身的知識(shí)積累決定了該國(guó)的主要技術(shù)資源，并在此基礎(chǔ)上建立其初始技術(shù)水平。如果缺乏初始的技術(shù)累積，該國(guó)將無(wú)法有效地轉(zhuǎn)移和內(nèi)化技術(shù)，這就是技術(shù)的門(mén)檻效應(yīng)。因此，可以將技術(shù)缺口定義為：

同時(shí)，可以把 作為前沿階段的知識(shí)累積水平的變量，Zt則代表發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)有的技術(shù)累積水平。當(dāng)接近技術(shù)前沿分享階段時(shí)，由于該階段進(jìn)行技術(shù)模仿的機(jī)會(huì)減少，故而技術(shù)能力的成長(zhǎng)速度開(kāi)始減慢（？酌G>0）。假設(shè)R&D研發(fā)對(duì)該國(guó)能力成長(zhǎng)具有顯著的正向作用，則在技術(shù)前沿階段能力成長(zhǎng)的速率仍然呈現(xiàn)減慢趨勢(shì)（？酌M>0， ？酌MM<0）。參數(shù)？棕t代表FDI引致的技術(shù)擴(kuò)散和知識(shí)積累速度（？酌W>0），由于FDI具有的一系列要素轉(zhuǎn)移特性，因此必然會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生顯著影響。

就國(guó)家能力函數(shù)中包含的三個(gè)變量而言，技術(shù)進(jìn)步并非一個(gè)線性過(guò)程，而是具有不連續(xù)均衡特征。下面通過(guò)改進(jìn)Caniels和Verspagen（2001）的理論模型[16]，構(gòu)造一個(gè)滿足凹條件的能力函數(shù)來(lái)說(shuō)明技術(shù)缺口與能力成長(zhǎng)之間的非線性關(guān)系，即：

當(dāng)技術(shù)差距 變量等于 時(shí)，能力成長(zhǎng)參數(shù)達(dá)到一個(gè)最大值 ，如圖1所示。

由圖1可知，在技術(shù)轉(zhuǎn)變的前期階段，當(dāng)R&D研發(fā)投入從 增加到 或相關(guān)變量 變化時(shí)，都將推動(dòng)能力成長(zhǎng)到一個(gè)更高的階段。這再次證明前面模型中所得出的結(jié)論，即國(guó)家能力（？酌t）與技術(shù)積累（Zt）之間具有密切的聯(lián)系。因此，國(guó)家能力累積的過(guò)程可以通過(guò)下面的公式表示：

從上面關(guān)于國(guó)家能力累積的模型可以看出，與企業(yè)層面的技術(shù)累積不同，國(guó)家層面的能力成長(zhǎng)Zt來(lái)源于四個(gè)方面：第一個(gè)來(lái)源是對(duì)R&D研發(fā)的投入；第二個(gè)來(lái)源是FDI帶來(lái)的技術(shù)外溢效應(yīng)；第三個(gè)來(lái)源是外資企業(yè)R&D研發(fā)所導(dǎo)致的國(guó)際間技術(shù)外溢效應(yīng)；第四個(gè)來(lái)源則是內(nèi)外資企業(yè)在海外R&D研發(fā)投入，以及由此而來(lái)的R&D外溢效應(yīng)。相應(yīng)地，這四種能力來(lái)源也同發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的演變階段密切相關(guān)。對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步不但是企業(yè)層次的技術(shù)水平的擴(kuò)展，而且是本國(guó)通過(guò)知識(shí)累積產(chǎn)生的干中學(xué)效應(yīng)與研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)的整合結(jié)果。同時(shí)，由于國(guó)家能力是一種具有知識(shí)累積特性的技術(shù)內(nèi)生更新能力，可以形成發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)化的內(nèi)在基礎(chǔ)與支持體系，因而不能把這種能力簡(jiǎn)單等同于一般意義上的技術(shù)創(chuàng)新能力。除此之外，一般認(rèn)為企業(yè)層面的技術(shù)能力可以通過(guò)企業(yè)和個(gè)體的自身學(xué)習(xí)而獲得，然而，國(guó)家層次的技術(shù)創(chuàng)新能力則只能通過(guò)特殊路徑獲得，即必須實(shí)施符合該國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略[17]。因此，以中印為代表的發(fā)展中國(guó)家為了成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，必須盡快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，也就是盡快實(shí)現(xiàn)基于自主創(chuàng)新能力成長(zhǎng)的技術(shù)進(jìn)步方式。

四、開(kāi)放條件下中國(guó)和印度的技術(shù)進(jìn)步比較：基于TFP的實(shí)證分析

基于傳統(tǒng)的“增長(zhǎng)核算”思想，目前對(duì)技術(shù)進(jìn)步的主要測(cè)量方法大致有三種，分別是經(jīng)濟(jì)學(xué)家Solow于1957年開(kāi)創(chuàng)的新古典測(cè)量法，Aigner等人1977年提出的隨機(jī)前沿函數(shù)法（SFA，Stochastic Frontiers Analysis），以及基于數(shù)據(jù)包絡(luò)（DEA，Data Envelopment Analysis）的非參數(shù)分析方法[18]。在前面理論分析的基礎(chǔ)上，為了嘗試探索能力要素對(duì)中國(guó)和印度技術(shù)進(jìn)步的影響程度，本文將對(duì)兩者的關(guān)系加以實(shí)證分析。為此，以“增長(zhǎng)核算”理論為基礎(chǔ)，假設(shè)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)為：

上式中 代表總產(chǎn)出， K則表示物質(zhì)資本存量，H是指廣義上的人力資本投入，而A （TFP）即代表增長(zhǎng)率中扣掉K和H對(duì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)后的剩余，也就是哈羅德中性的技術(shù)進(jìn)步。在本文中，生產(chǎn)函數(shù)之所以假設(shè)技術(shù)變化為中性，其原因在于資本投入在某種程度上對(duì)總產(chǎn)出變化的內(nèi)生反應(yīng)。h（≡H/L）則表示每個(gè)勞動(dòng)力的人力資本， 1-a代表勞動(dòng)力的收入份額。通過(guò)改進(jìn)增長(zhǎng)核算的方法，即把（1）變形后，可以得到TFP水平A：

然后，由（2）式得到TFP增長(zhǎng)率 ：

對(duì)于中國(guó)和印度這兩個(gè)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，近二十年來(lái)FDI流入在獲取先進(jìn)技術(shù)方面中扮演了重要的角色，它不僅作為引進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、尖端R&D科技和專業(yè)化管理的捷徑，而且起到了促進(jìn)兩國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)活力的作用[19]。由于本文的研究目標(biāo)是考察國(guó)家能力對(duì)中印兩國(guó)技術(shù)進(jìn)步的影響，因此，可以將FDI流入水平視為評(píng)價(jià)國(guó)家能力的重要指標(biāo)，而使用兩國(guó)省際全要素生產(chǎn)率變化TFPgrowth作為技術(shù)進(jìn)步代理指標(biāo)。下面通過(guò)引入FDI指標(biāo)，在理論模型（3）式的基礎(chǔ)上構(gòu)建計(jì)量模型如下：

在（4）式中，？棕表示常數(shù)，i表示中印兩國(guó)的省區(qū)代號(hào)， t表示時(shí)間，TFPgrowth表示全要素生產(chǎn)率變化，initialTFP表示中印兩國(guó)與技術(shù)前沿的距離（以美國(guó)為比較對(duì)象，采用對(duì)數(shù)后的ln（TFPi /TFPus）值表示）， h表示各個(gè)省區(qū)的人力資本， p表示各個(gè)省區(qū)的人口，government表示政府支出規(guī)模，F(xiàn)DI表示兩國(guó)引進(jìn)的外國(guó)直接投資，trade表示兩國(guó)的貿(mào)易增長(zhǎng)情況，？濁i表示兩國(guó)各個(gè)省區(qū)的固定效應(yīng)，？著it表示非觀測(cè)的隨機(jī)誤差。

需要加以說(shuō)明的是，本文實(shí)證研究的數(shù)據(jù)主要來(lái)自于OECD數(shù)據(jù)庫(kù)、歷年的《國(guó)際統(tǒng)計(jì)年鑒》、賓夕法尼亞大學(xué)PWT6.3數(shù)據(jù)庫(kù)以及中國(guó)和印度1970-2011年《統(tǒng)計(jì)年鑒》[20][21][22][23]。考慮到數(shù)據(jù)的來(lái)源和可靠性，采用Malmquist指數(shù)法分別測(cè)算了中國(guó)28個(gè)省市和印度28個(gè)邦1970-2007年的全要素生產(chǎn)率。人力資本變量主要使用勞動(dòng)力人口平均受教育年數(shù)來(lái)計(jì)算，人口變量則使用中國(guó)2010年人口普查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、印度2011年人口普查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，政府支出規(guī)模governmeni變量采用中印兩國(guó)1970-2011年間政府財(cái)政支出占GDP的比重來(lái)表示， FDI引進(jìn)變量采用聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）提供的1970-2011年數(shù)據(jù)，而貿(mào)易增長(zhǎng)trade變量則使用兩國(guó)1970-2011年貨物和服務(wù)進(jìn)出口GDP比重來(lái)表示。

從圖2中可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)有趣的現(xiàn)象，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)改革從1979年發(fā)軔，而印度的經(jīng)濟(jì)從1982年開(kāi)始起飛，與此相對(duì)應(yīng)地，兩國(guó)外資的流入也伴隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而一起波動(dòng)。這也初步印證了前面理論分析中對(duì)于 與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的判斷，即隨著流入，中印兩國(guó)的國(guó)家能力得到提升并進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生正向作用[24]。當(dāng)然，本文更感興趣的問(wèn)題是，如果存在中印兩國(guó)由于技術(shù)進(jìn)步的后發(fā)優(yōu)勢(shì)，而迅速趕上發(fā)達(dá)國(guó)家，那么是什么原因造成了技術(shù)外溢所導(dǎo)致的 （條件）收斂？對(duì)于 引入引致的國(guó)家能力變化，是否存在更基本的作用機(jī)制決定中印在增長(zhǎng)績(jī)效方面的差異？

在實(shí)證研究中，本文主要使用了四種回歸估計(jì)模型。為了便于比較，分別用表1中的第（1）和（5）列代表混合回歸最小二乘法（pooled OLS）估計(jì)結(jié)果，第（2）和（6）列代表穩(wěn)健回歸法（robust regression）估計(jì)結(jié)果，第（3）和（7）列代表固定效應(yīng)（fixed-effects，F(xiàn)E）面板回歸結(jié)果，第（4）和（8）列代表系統(tǒng)廣義矩（system GMM）動(dòng)態(tài)面板估計(jì)結(jié)果。同時(shí)，為了說(shuō)明系統(tǒng)廣義矩sGMM模型的適用性，還進(jìn)一步對(duì)其做了Arellano-Bond和Hansen檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在1%顯著性水平上拒絕原假設(shè)，這表明可以選用sGMM模型。

接下來(lái)具體分析表1中第（1）—（4）列的回歸結(jié)果，其結(jié)論也適用于第（5）—（8）列的回歸結(jié)果。第一， 四種回歸模型得到的 變量相關(guān)系數(shù)符號(hào)都為負(fù)，并且都通過(guò)了1%顯著水平檢驗(yàn)，這表明初始 水平與 增長(zhǎng)率負(fù)相關(guān)。同時(shí)，從結(jié)果也可以發(fā)現(xiàn)四種估計(jì)方法的差異，OLS的 估計(jì)系數(shù)為-1.18，與Robust穩(wěn)健估計(jì)結(jié)果-1.12差不多，而FE的 估計(jì)系數(shù)則很高為-6.04，sGMM廣義矩估計(jì)的結(jié)果為-1.51，介乎兩者之間，這說(shuō)明廣義矩法的結(jié)果更接近于一種穩(wěn)健的收斂速度估計(jì)。第二，人力資本 的系數(shù)盡管為正，但是在FE和sGMM回歸中并沒(méi)有顯示統(tǒng)計(jì)顯著，只是在OLS和Robust回歸中通過(guò)了1%-5%水平上顯著檢驗(yàn)，這說(shuō)明人力資本投資對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有一定的推動(dòng)作用。第三，人口、政府支出規(guī)模和貿(mào)易增長(zhǎng)等變量的相關(guān)系數(shù)符號(hào)在OLS和Robust回歸中都與預(yù)期的相符，表明人口和貿(mào)易增長(zhǎng)對(duì) 變化有正向作用，而政府支出規(guī)模越大對(duì)技術(shù)進(jìn)步的阻礙也越大。第四，關(guān)鍵變量 的相關(guān)系數(shù)通過(guò)了四種模型的1%-10%顯著性檢驗(yàn)，并且符號(hào)都為正向，這說(shuō)明 每增加1%將會(huì)引致 增加35%-39%。

通過(guò)上述基于能力成長(zhǎng)視角的實(shí)證分析，可以發(fā)現(xiàn)：首先，證據(jù)表明中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步速度比印度要快得多，相對(duì)于人口、貿(mào)易和政府規(guī)模等其他幾個(gè)因素， 對(duì)中印技術(shù)進(jìn)步收斂水平的影響效應(yīng)最大，這也印證了前面理論分析中的判斷，即 指標(biāo)體現(xiàn)了后發(fā)國(guó)家知識(shí)累積和技術(shù)能力的成長(zhǎng)水平，一國(guó)通過(guò)引進(jìn)獲得的能力越強(qiáng)，該國(guó)的技術(shù)進(jìn)步水平也越高。其次，在控制了影響技術(shù)水平的其他因素之后，基于變化的面板回歸結(jié)果鞏固了本文對(duì) 在趕超國(guó)家技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中作用的認(rèn)識(shí)。毫無(wú)疑問(wèn)，作為一個(gè)內(nèi)含技術(shù)、資本、管理和制度等要素的“復(fù)合產(chǎn)品”， 不僅是中印兩國(guó)技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)主要來(lái)源[24]，而且流入還可以引起先進(jìn)技術(shù)和管理方式的擴(kuò)散，從而達(dá)到提高要素生產(chǎn)率，間接促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效果。最后，中國(guó)和印度的增長(zhǎng)經(jīng)驗(yàn)告訴我們，技術(shù)進(jìn)步是一個(gè)長(zhǎng)期的學(xué)習(xí)和模仿先進(jìn)技術(shù)的累積過(guò)程，而相應(yīng)地國(guó)家能力成長(zhǎng)是取得成功的關(guān)鍵。如果缺乏對(duì)累積知識(shí)進(jìn)行吸收和進(jìn)行創(chuàng)新的能力，單純依靠的技術(shù)外溢并不能持續(xù)。

結(jié) 語(yǔ)

從2015年下半年以來(lái)，經(jīng)濟(jì)失速的陰霾仍然籠罩著新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，“保增長(zhǎng)和抑通脹”成為中國(guó)、印度和越南等發(fā)展中國(guó)家的主要經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。根據(jù)OCED（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）于2016年5月11日發(fā)布的最新報(bào)告，其2016年3月份綜合領(lǐng)先指標(biāo)（CLIs）從2015年4月的100.35下降為99.61，表明世界主要大國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況處在低谷徘徊。同時(shí)，從OECD為大型新興經(jīng)濟(jì)體編制的綜合領(lǐng)先指標(biāo)可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)持續(xù)惡化跡象，綜合領(lǐng)先指標(biāo)在2015年4月份為99.28，至2016年3月則下降到98.30；印度2015年4月份綜合領(lǐng)先指標(biāo)為99.31，經(jīng)過(guò)一年的發(fā)展，至2016年3月已升至100.33，顯示兩國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)出現(xiàn)較大差距。究其原因，主要是中印兩國(guó)目前都缺乏新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)支撐點(diǎn)，原有的增長(zhǎng)模式面臨著國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)環(huán)境的挑戰(zhàn)。

具體地看，中印仍然嚴(yán)重依賴通過(guò)政府主導(dǎo)的資本投入來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這就造成兩國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中制造業(yè)比重偏高，而技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)比重偏低，無(wú)法適應(yīng)全球化市場(chǎng)的需求[25]。由于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期處于依賴外部技術(shù)和資金的粗放型發(fā)展當(dāng)中，阻礙了中印兩國(guó)的能力成長(zhǎng)，因此一遇到國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，就會(huì)造成兩國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度減緩。今后中印經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍將面臨著很多不確定性，能否成功跨越中等收入陷阱、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)未知數(shù)。對(duì)面臨經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型關(guān)鍵期的中印兩國(guó)來(lái)說(shuō)，如果不能在基于自主創(chuàng)新的國(guó)家能力構(gòu)建方面取得真正的發(fā)展，將會(huì)在未來(lái)遭受更大的挫折和挑戰(zhàn)。因此，本文認(rèn)為，有必要從三個(gè)方面解決好中印兩國(guó)的技術(shù)進(jìn)步與能力成長(zhǎng)問(wèn)題。

第一，中國(guó)和印度為了快速實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須重視國(guó)際貿(mào)易在技術(shù)的擴(kuò)散和外溢方面所起到的影響。經(jīng)濟(jì)開(kāi)放條件下，發(fā)展中國(guó)家往往能夠從產(chǎn)品的進(jìn)出口中獲得學(xué)習(xí)和技術(shù)外溢的機(jī)會(huì)，這反過(guò)來(lái)也強(qiáng)化了技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易的依賴。中印的技術(shù)進(jìn)步路徑說(shuō)明，需要進(jìn)一步提高經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度，只有深化貿(mào)易在技術(shù)外溢中的作用，才能促進(jìn)兩國(guó)盡快向技術(shù)前沿靠攏。從外部條件來(lái)說(shuō)，貿(mào)易開(kāi)放對(duì)中印的能力增長(zhǎng)至關(guān)重要，降低關(guān)稅壁壘和鼓勵(lì)進(jìn)口才是生產(chǎn)率提高的關(guān)鍵，因?yàn)橹挥羞@樣才能使國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)真正融入國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，使本國(guó)企業(yè)有動(dòng)力學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，本國(guó)產(chǎn)品才有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

第二，中印等發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，自由貿(mào)易并沒(méi)有使其鎖定在落后地位，卻給它們帶來(lái)了以外向型發(fā)展為特征的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。為了保持比較優(yōu)勢(shì)，中印有必要繼續(xù)通過(guò)政策干預(yù)，特別是策略性經(jīng)濟(jì)政策來(lái)引導(dǎo)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以解決經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題。從中印當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步的特征來(lái)看，既沒(méi)有在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈上取得上游地位，也沒(méi)有在經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)中實(shí)現(xiàn)資源的動(dòng)態(tài)優(yōu)化配置，未來(lái)的可持續(xù)性正面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)。因此，中印兩國(guó)政府需要把國(guó)家能力與技術(shù)進(jìn)步結(jié)合起來(lái)，盡快實(shí)施以自主創(chuàng)新為核心的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，以此推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、組織行為和制度體系的轉(zhuǎn)變，從而通過(guò)國(guó)家能力的成長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)中印兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。

第三，提高技術(shù)進(jìn)步尤其是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率， 這無(wú)疑是中印未來(lái)能夠成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。為此，中國(guó)和印度需要加大對(duì)自主研發(fā)的投入力度，改變過(guò)去那種以設(shè)備引進(jìn)和更新為主的技術(shù)進(jìn)步方式，轉(zhuǎn)而依靠科技創(chuàng)新帶動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。

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