淺析國專利激增的動因及其質量效應

施堯

摘 要：專利在一定程度上體現了一國的科技水平與創新能力，是國家發展的動力源泉之一。該文基于我國專利申請數量遞增的現狀深入分析了激發專利申請的原因，進而在此基礎之上探究了專利數量與質量之間的關系。

關鍵詞：專利申請 動因 專利質量

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）06（b）-0235-02

1 全球創新競賽下的令利激增動因

1.1 基于專利計量的國家（地區）創新力

DECD和世界知識產權組織（WIPO）是國家創新的評價指標之一，是通過歐、美、日本三方來衡量。 DECD數據顯示，2009年中國三方專利只有667個，占全球總量的1.42%，遠低于歐洲的30.3%、美國的22.9%、日本的28.3%，同時與韓國相比仍顯不足，韓國達到了4.2%，我國在全球排名11位。雖然此類數據并不能完全體現出一個國家的科技實力，但卻也在一定程度上折射出了一國的科技創新能力。值得注意的是，中國的三方專利大部分來自珠三角經濟區，總部位于華為和中興公司，以及Eherhardt等。2012年7月，W IPO發布（2012年全球創新指數）顯示，中國排名第8位的是香港，中國大陸排名第34位，與去年相比下降了5位。就此而言，我國在科技研發方面還存在巨大的提升空間，專利的申請還需要進一步的激發，也由此推動了國內專利申請的快速發展。

1.2 基于專利計量的創新動力源

一方面，科技創新政策引導。科技興國是我國提升國家經濟與科技實力的關鍵所在，追趕世界發達國家的腳步必須要建立在科技產業上，通過發展新型產業以推動科技與經濟的發展，進而達到降低對國外技術的依賴度，提升本國實力與國際競爭力。國家在此方面提供了政策上的巨大政策，雖然這種政策和努力可以追溯到1980年代，但真正建立起自主創新來支持的政策并且在創新政策之間形成良好的協同效應只是近幾年的事情。中國的創新政策近年來支持地方企業積極推進技術升級和國際化戰略意義。另一方面，為揭開高經濟發展速度、高創新政策支持、高專利申請量，這“三高”狀態下的中國創新力謎團，借助評價專利價值的“專利家族”指標，Boeing和Sandner揭開了兩個殘酷的事實：其一，與世界發達國家相比，我國的科技實力與創新能力還較弱，存在一定的差距；其二，諸多高校參與到了科技研發之中，基于產學研結合的模式下取得了大量的科研專利，隨著其價值有待于進一步評估但卻提升了其在國家科技創新產業中的地位。同時，就廠家而言目前在國內處于領先地位主要有華為與中興等通訊行業的新興企業，在科研創新方面取得了巨大突破，前者已經成了世界知名品牌。

1.3 FDI外溢效應推動

2011年世界銀行數據顯示，2010年中國知識產權貿易差距持續增長，達到120億美元。FDI令業化趨勢給予了本土企業學習國外先進技術的機會，同時亦給予了其模仿乃至超越的國家技術的可能，更加深了彼此的技術相關性。根據清華大學經濟與管理學院副教授李習保的研究，其指出：根據“市場換技術”戰略實施30年的經理來看，要推動本土企業科技發展以及提升本土企業創新能力，單純依靠政策的支持難以發揮巨大效果而需要通過建立能動機制以從根本上激發其創新發展的潛力。同時，基于近年來國外產品與企業的不斷涌入，本土企業面臨的壓力在不斷升級，也由此促使本土企業不得不強化科技研究與科技創新，通過專利來提升自身的競爭力。

2 專利數量與質量的關系分析

2.1 專利激勵政策對專利數量的影響

當前，在國家相關政策的變動下，企業人均申請的數量相比非企業人均申請的數量受到的影響更大，導致該現象的原因在于國家制定專利激勵政策的主要內容在于稅收方面，相較而言非企業群體申請專利并不會受到直接的影響。同時，針對發明的類型來說，實用型的創新發明因為更具備轉化的能力，因此能夠獲的政府補貼更大。對于企業而言，諸多專利申請在于產品外觀的設計與美化上，由于外觀設計與技術創新方面缺乏高度的關聯性，不僅難以獲得政府專利的審批而且即使通過了審批，其獲得的補貼是較低的。此外，專利激勵政策的影響是企業和非企業專利，當我們發現政策對企業的人均數量的影響遠遠大于企業應用人均數量的影響，主要原因是專利激勵政策在這里主要涉及稅收激勵政策，對企業的影響明顯比較直接。 從不同類型的企業和非專利企業，對發明的政策影響將大于實用新型的效果，原因是相對于實用新型，優惠激勵政策更多的是發明人。 至于設計，政策對企業設計的影響是各種類型中最大的，這與設計和技術無關，而且應用的相對難度最小。

2.2 專利激勵政策對專利質量的影響

專利激勵政策的最終目標是提高自主創新能力，促進產業升級，促進經濟的可持續發展，因此，創新內容數量的同步增長和專利整體專利實施應該是專利激勵政策的目標。一方面，專利提取率對專利質量的測量也有相應的限制，除了專利授權率類似于專利申請的總撤銷率外，在專利提款中，還存在一些問題，如應用書寫儀器和缺陷，需要補充應用的內容，與專利質量無關，干擾因素也會影響其精度；另一方面，專利更新率。基于現有文獻研究發現專利激勵政策降低了專利的整體質量，但對專利質量沒有顯著影響。因此，推測專利激勵政策對實用新型和外觀設計專利的質量有顯著的負面影響。為了測試這一假設并測試上述發現的魯棒性，同時，通過引入專利續展率，以進一步檢驗專利激勵政策對專利質量的影響。由于我們使用續展率來衡量專利質量，雖然發明專利享有20年的時間，實用新型和設計有效期為10年，但是這么長的有效期是專利所有者繼續支付年費前提是，年費逐年遞增。該發明專利，專利內有效期為1～3年，4～6年，7～9年，10～12年，13～15年和16～20年的年費分別為900，1 200，2 000，4 000，6 000，8 000元，專利維修費隨著時間的推移，專利所有人對專利維護時間的決定是在專利成本和效益的基礎上，根據同一專利收入的專利成本和效益進行合理判斷，由不同的續訂長期質量導致的差異取決于專利，其基于專利續簽長期更新率指數可以客觀地衡量專利質量。一般而言，如果專利保持的時間越長，則專利的質量越高。

此外，從專利續展率的結果來看，專利激勵政策是專利質量下降的重要原因，申請費補貼政策對專利續展率沒有顯著影響。專利激勵政策對專利質量下降的影響主要體現在實用新型和設計專利上，高質量專利沒有受到顯著影響。就此可知，專利許可率和回報率雖然受到專利激勵政策但并不顯著，其影響程度視較小的，在同等條件下甚至可以忽略。同時，綜合上述分析可以得出結論也即專利激勵政策與專利申請的數量方面存在關聯性而且是正向影響的關系，但是與企業專利申請的質量方面卻是負相關關系，存在一定程度上的負面影響，這種影響主要體現在專利申請的類型方面，尤其是實用型的專利申請。

參考文獻

[1] 朱雪忠.辨證看待中國專利的數量與質量[J].中國科學院院刊，2013（4）：435-441.

[2] 程良友，湯珊芬.我國專利質量現狀、成因及對策探討[J].科技與經濟，2006，19（6）：37-40.

[3] 王婧.論我國的專利數量與質量[J].商，2014（10）：250.