廣東證券期貨業協會多舉措促進多層次資本市場建設

廣東證券期貨業協會多舉措促進多層次資本市場建設

在我國資本市場還處于新興加轉軌的階段，作為轄區資本市場體系重要組成部分的廣東證券期貨業協會，以需求為導向，多項舉措促進多層次資本市場建設。

一、拓寬會員業務創新思路

2015年6月，協會聯合廣東省金融辦等單位舉辦了廣東資本市場創新發展論壇，邀請行業內外專家就場外市場業務、資產管理業務、證券經紀業務轉型、融資類業務以及互聯網金融業務等專題進行了主題發言，參加協會六屆會員大會第一次會議的會員代表近700人參加了論壇，并與專家進行了深入的探討和互動交流。論壇總結梳理了轄區資本市場過去幾年創新發展的實踐經驗，為會員單位未來的業務創新等提供良好的思路借鑒。

二、加強期貨業自律管理

協會組織轄區期貨經營機構會員簽署了《廣東期貨業自律公約》，有力促進了期貨業的規范有序發展，樹立了誠信合規經營的社會形象。

配合中國期貨業協會組織轄區期貨公司簽署《期貨行業誠信宣言》，推進行業誠信建設。

三、建立并完善證券期貨糾紛調解體系

2013年3月，協會成立了調解委員會，聘任45名調解員，極大地提高了協會解決證券期貨糾紛的能力。

2015年，協會聯合相關部門成立了調解中心，使會員單位和投資者都能通過更加便捷、適當的方式及時有效化解糾紛。近兩年來，調解中心受理咨詢案件469件、投訴案件961件（不含重復投訴），調解成功率77%。此外，調解中心收集整理典型糾紛調解案例，匯編成冊，并通過宣講、培訓、網站和微信公眾號等多種方式發布和共享。

四、開通轄區證券期貨糾紛處理熱線

2014年3月，協會與中國證監會廣東監管局聯合共建轄區證券期貨糾紛處理熱線020-37853815，作為接受投資者咨詢及處理糾紛調解的專線，由專人接聽、記錄和解答。同時，協會在《中國證券報》和《證券時報》上刊登了《關于加強轄區證券期貨糾紛調解工作的公告》，并要求證券期貨經營機構在營業場所發布該《公告》。

五、建立訴調對接機制

2014年和2015年，協會聯合中國證監會廣東監管局分別與廣州市中級人民法院和廣東省高級人民法院分別簽訂了《證券期貨糾紛訴調對接合作備忘錄》，為投資者提供了多元化糾紛解決渠道。

六、舉辦行業合規管理相關知識培訓

2016年，協會先后在廣州舉辦了轄區新設證券營業部負責人合規培訓班、轄區證券公司分支機構投訴處理人員專題培訓班、投資者適當性管理專題培訓班，分別邀請中證協、廣發證券、中國證監會廣東監管局和調解中心等相關專家主講，并分享了證券經營機構的先進經驗。轄區近兩年新設證券經營機構306名負責人、轄區證券期貨經營機構負責客戶投訴糾紛處理工作的相關負責人和調解中心調解員531人、轄區證券期貨經營機構負責投資者適當性管理工作的相關人員275人分別參加了相應的培訓。

七、舉辦行業創新業務知識專題培訓

先后有738名相關從業人員參加了“股指期現套利及融資融券業務”培訓班，190名財務相關人員參加了“營改增”專題培訓，355名從業人員參加了“證券公司分支機構經紀業務轉型與財富管理”培訓班，436名投資者和從業人員參加了“期權總動員”培訓班。

八、劃分會員片區管理

協會根據轄區證券經營機構的地域分布情況劃分成20個片區加強對會員的管理，選定各片區的召集人和聯系人并明確工作職責，建立日常聯系微信群，由召集人組織開展該片區的活動。2016年7月片區制建立以來，形成了良好的溝通機制。

九、持續開展“走進上市公司”活動

近兩年組織了100余名投資者到江蘇、河北、廣東、廈門等地區調研了近30家上市公司，為投資者搭建近距離接觸上市公司的橋梁。

（廣東證券期貨業協會）