基于演化經濟學的創新集群形成動力機制研究

廖世星

摘要：創新集群是復雜的創新網絡，是實施創新驅動發展戰略的重要載體。地理臨近性、空間集聚是形成創新集群的前提條件，并通過一定的動力機制演化形成創新集群。文章借鑒演化經濟學相關理論，探討創新集群中各個經濟行為主體在時空條件下的演化路徑，研究空間集聚、專業化分工、社會網絡、交易成本、規模經濟等創新集群演化動力機制及過程。

關鍵詞：演化經濟學；創新集群；動力機制；形成演化

經濟合作與發展組織（OECD）在1993年提出了“創新集群”思想，強調將創新集群視為一種“簡化的國家創新體系”。創新集群的形成與發展需要通過一定的動力機制來驅動發展。從創新集群生命周期演變的角度，可以將創新集群演化的動力機制分為生成動力機制與發展動力機制。演化經濟地理學作為研究經濟活動空間或地理問題的科學，近年來在探討經濟行為主體在時空條件下的演化路徑得到了廣泛應用。本文借鑒演化經濟地理學相關理論思想，深入探討創新集群中各個經濟行為主體在時空條件下的演化路徑，深入剖析空間集聚、專業化分工、社會網絡、交易成本、規模經濟等創新集群演化動力機制及過程。

一、演化經濟地理學的興起

演化經濟地理學是演化經濟學近年發展的一個分支，演化經濟地理學是研究經濟活動空間或地理問題的科學，其主要目的是為了探討經濟行為主體在時空條件下的演化路徑。該理論認為，發生經濟行為的環境和組織結構會影響其演化路徑和績效，但不是決定性因素。演化經濟地理學認為，企業之間的相似性是集群得以產生的動力，企業之間的異質性是產業集群得以多樣化發展的現實根源。企業在有限理性指引下進行區位選擇與決策制定，產業集群是實現企業各方面能力提升的有效組織方式。市場的競爭性選擇要求企業不斷增強自身的競爭能力，在演化的同時也需要保留其差異性和獨特性，方能搶占市場份額。

演化經濟地理學用“路徑”概念對產業的演化過程進行分析，產業集群興起時的發展模式并不一定適用于其發展成熟時期的演變要求，在這種情況下，過去的既定機制將對集群的發展產生巨大影響。如果原有機制帶來規模收益遞增，那么這種范式將進一步在集群中鞏固，成為集群發展的主導驅動力；如果原有機制的持續運行無法實現普遍的規模收益，路徑依賴就將帶來集群鎖定，要是集群成員不能及時尋找并采取扭轉這種局面的新機制，鎖定的封閉狀態最終會導致集群的衰退。

二、地理鄰近是創新集群形成的基本條件

鄰近性（proximity）是集群理論中的重要概念，它是指集群網絡中不同主體間具有共性的“群”特征，主要包括地理鄰近、社會鄰近和行業鄰近。地理鄰近是指創新主體在地理和空間上距離較近，社會鄰近則是指社會組織、社會文化和制度相近，行業鄰近則是指創新主體處于相同或相近的生產領域，可以是合作關系也可以是競爭關系。創新經濟學認為諸如經驗等隱性知識的傳播需要直接交流，區域創新具有強烈的路徑依賴和地方化特征。為了更清晰地認識鄰近在創新集群形成中的作用，用一個簡單的“小世界網絡”模型來揭示鄰近在促進知識流動或轉移中的相互關系。借鑒Watts的研究成果，用G表示集群中知識流動的網絡圖，N為網絡節點數，即集群內主體成員數量，dij表示小世界網絡模型中任意兩個節點i、j之間的最短路徑長度（表示成員之間的地理距離和社會距離，即鄰近程度），它與特征路徑長度L（G）的關系可用公式（1）表示

L（G）=dij（1）

成員之間交流的頻率與節點間的最短路徑長度成反比，即εij=k/dij（k為常數）。在創新集群中，各成員由于規模、技術、制度、文化等方面的不同，各成員之間的知識轉移的難易程度存在不同，所以可以根據各成員間的具體情況賦予不同的k值。k值越大，知識轉移和流動就越容易，當k趨于0時，則表示兩個成員間無任何交流。對公式（1）進行變換可以得出

L（G）=L（G）=（2）

從公式（2）不難得出，集群內成員間知識流動的頻率與特征路徑長度成反比。簡單分析可以得出兩個解釋。首先，知識流動的邊際成本會隨著距離的增加而增加，近距離的頻繁溝通更有利于企業的知識積累，因此集群成員會選擇與鄰近成員更頻繁交流；其次，成員間相似程度越高，即鄰近性越高，越容易建立交流關系，知識流動頻率也會越大。成員間頻繁的知識流動正是形成創新集群的根本所在，鄰近使得知識交流頻繁，進而催生了創新集群。

三、創新集群演化的內生動力機制

（一）空間集聚

創新集群的空間集聚具有無邊界性，在實踐中，高新技術企業更加傾向于以集群的形式分布，尤其是對基礎研究依賴性較強的企業，往往會選擇鄰近大學、科研機構的區域進行產業布局。創新集群的活動離不開集群主體基于鄰近性的良性耦合和緊密的網絡互動，集群基于本地相互聯系相互作用的經濟社會文化諸要素，通過集群內企業間、企業與集群內的中介機構和研究機構間的知識溢出和交互學習，而實現在同一或相近行業上的生產技術和工藝、生產組織和經營體制等多方面的創新。據此，可以描繪出空間集聚作為創新集群發展內生動力的邏輯關系和鄰近因素耦合促進創新集群發展的網絡關系。

（二）專業化分工

在創新集群的演進過程中，由于生產規模和市場需求的擴大，出現了專業化分工，而分工的專業針對性使得集群主體對其技術專長和經營管理流程進行不斷優化升級，發明新專利新技術，以求在產業價值鏈中取得競爭優勢。專業化的實質就是集群主體知識結構的專業化，集群企業由此維持其異質性，使知識信息的增量和流量加速，企業之間的關系也將因分工得以簡化，但彼此之間的相互依賴性更強，聯系更緊密，從而形成更為牢固的集群內部網絡關系。

（三）社會網絡

創新集群以一種網絡狀的組織形式呈現，其網絡結構包括各個創新主體作為節點的排列順序、空間位置、聚集狀態、聯系模式以及其他互動關系。集群的性質與特點決定了集群企業之間勢必存在相互依賴與支持的關系，在產業集群向創新集群演進的過程中，這種根植于信任、共同語言和共同準則以及社會關系的社會網絡業已成形，并不斷完善，為創新集群的進一步發展營造一個良好的知識傳播和創新環境。如圖1所示。

四、演化的外生動力機制

（一）政府行為

政府是影響集群發展的重要外部因素，為集群提供政策支持和保障，營造相對穩定的外部環境，如果政府制定的政策制度無法與集群發展進程匹配，勢必影響集群的健康運行。創新集群是國家和區域創新系統的子系統，由于產業的空間集聚性，區域內政府的行為導向對創新集群具有更為直接快速的影響。地方政府通過產業政策的引導、行業和產權法規的保護、公共產品和服務的提供，成為集群發展的最主要外生動力。

（二）外部競爭與集群品牌

創新集群中的企業往往存在行業的同質性，企業的空間集中和原始的逐利需求，提高了競爭強度，同行競爭更趨激烈，迫使企業不斷創新和降低成本，集群內外部的競爭對企業都具有發展和毀滅的雙重反向的作用，如何在競爭中脫穎而出，開辟生存和發展的路徑，這需要集群企業始終保持足夠的創新動力以及高度的市場敏感度。競爭既是壓力，也是發展的動力來源，促進著集群企業不斷開展技術和管理創新活動，集群內的競爭機制通常以一種信息交流和知識流動的方式以協作創新的方式呈現，這是由集群企業的行業同質性和地理鄰近性決定的。

（三）需求拉動

市場需求始終是推動商品供應商對其產品進行推陳出新的原動力。市場需求處于不斷變化發展之中，消費者的消費產品結構、消費觀念也日趨變化，對企業提出了更高的要求，如果企業不具備一定的市場敏感度，其生產或創新出來的產品沒能成功迎合市場需求，企業就可能有被市場淘汰的危機。因此，企業必須在短時間內獲取最新的市場動態和行業前沿信息，判斷新形勢，以滿足市場需求為目的進行新產品的研發與制作。

五、結論

演化經濟地理學作為研究經濟活動空間或地理問題的科學，近年來在探討經濟行為主體在時空條件下的演化路徑得到了廣泛應用。由于地理臨近性、空間集聚是創新集群形成的基礎條件，并通過一定的演化動力機制推動創新集群的形成。共同演化理論是現代演化經濟學的另一個理論前沿，這一理論在選擇理論的基本框架下融合復雜系統理論，將單一層級的演化理論擴展到多個層級，認為共同演化具有“互為因果關系”、“多層級和嵌入性”、“復雜系統”、“正反饋效應”和“路徑依賴”等特征。共同演化理論的一個顯著特點就是承認產業集群與其所處的環境都是動態變化的，因此不能只把產業集群視為對環境的簡單適應，而是同時存在集群變化與環境變化在縱向時間序列上的共同演化。根據共同演化理論，在進行產業集群研究時，必須考慮到集群和其所處區域環境的復雜性，考察企業、集群演化與社會經濟環境演化之間基于社會根植性的多向因果關系。

鄰近性（proximity）是集群理論中的重要概念，它是指集群網絡中不同主體間具有共性的“群”特征，主要包括地理鄰近、社會鄰近和行業鄰近。地理鄰近是指創新主體在地理和空間上距離較近，社會鄰近則是指社會組織、社會文化和制度相近，行業鄰近則是指創新主體處于相同或相近的生產領域，可以是合作關系也可以是競爭關系。總之，地理鄰近、社會鄰近和行業鄰近為企業集聚中的知識溢出和交流提供了溫床，這一溫床孕育了創新集群網絡；創新集群的本質就是互動創新網絡，集群創新離不開集群主體基于鄰近性的良性耦合和緊密的網絡互動。因此，鄰近是創新集群形成的基本條件，這在很大程度上就決定了創新集群只能發生在產業集群或科技園區等載體上。

政府參與的集群項目建設是激發集群創新活動的直接推動力。政府引導的重點項目建設投資總量大、產業關聯度高、輻射效應強，具有引領帶動作用，成為集群轉型升級的引擎機制。各種專項發展項目可以解決集群發展中存在的不足或某種危機，也可以從某些方面尋找突破口來撬動集群的更新和升級。

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（作者單位：福建省大田縣農信聯社）