技術創新對中國制造業競爭力的影響研究

付書科+陳梓清+魯庭婷+鄧倩逸

內容摘要：本文運用計量經濟模型對RCA指數（衡量出口競爭力的指標）以及技術創新的投入與產出、單位勞動成本（ULC）以及外商直接投資（FDI）進行回歸分析。結果表明：研發經費占銷售額的比率、專利的申請受理數以及外商直接投資均與制造業的競爭力呈正相關關系，單位勞動成本與其呈負相關關系，且國家出臺的關于技術創新的相關政策對中國制造業競爭力的影響也是顯著的。基于以上結論，文章提出三點建議：增加R&D投入，加強專利保護；加強國家政策扶持，引導企業良性發展；引導外商投資方向，提高勞工工資水平。

關鍵詞：技術創新 制造業 競爭力

引言

自1978年改革開放以來，我國對外貿易出口額越來越大，從2000年1.2萬億美元一直上升到2014年的26.43萬億美元，呈上升趨勢，與此同時我國歷年研發投入，也從2000年的1250億元一直上升到2014年的13400億元，總體呈上升趨勢。

近年來，越來越多的學者從不同視角研究解讀技術創新對我國制造業的影響（楊以文、鄭江淮、黃永春（2012）組織學習視角；胡杰、劉思婧（2015）金融學視角；陳廣仁、鄧汝春（2015）新制度經濟學視角等），楊以文、鄭江淮、黃永春（2012）從組織學習的視角出發，通過構建結構方程模型認為國際代工制造業企業通過逐漸增加的經驗、知識融合與知識編碼，能夠提高其漸進性創新與突破性創新的能力。胡杰、劉思婧（2015）從金融學視角出發研究技術創新對制造業的影響，分析結果顯示：需深化金融體制改革，更好地利用資本市場等途徑，促進制造業技術創新。陳廣仁、鄧汝春（2015）應用規模報酬持續遞增的機理推演出現階段我國制造企業升級轉型的演化路徑，認為傳統制造企業可沿著“提升技能—優化管理—技術創新”的路徑獲得規模報酬持續遞增的效應。

對于技術創新對我國制造業影響，實證的計量分析以及數理統計依舊是學者研究的重點（張華勝（2006）；陳宏、楊柳婧（2008）；解學梅、曾賽星（2008）；何永達（2009）；姚利民、王瑩（2009）；杜傳忠、李夢洋（2011）；徐兆勇（2012）；葉偉樂（2014）；謝家智、王文濤、江源（2014）；胡杰、劉思婧（2015）；陳廣仁、鄧汝春（2015）等），不同學者選取的實證分析的變量不同。張華勝（2006）利用2002年R&D資源，而杜傳忠、李夢洋（2011）則基于1998-2008年我國制造業不同行業的面板數據研究問題。基于實證研究的學者基本上都是考察技術創新的影響因素以及技術創新對制造業的影響程度，并考察政策、基礎設施等的影響。

針對區域制造業的研究，部分學者主要在考察中小企業的技術創新之后，結合宏觀經濟政策提出自己的結論和建議。具體有：解學梅、曾賽星（2008）采用問卷調查和統計分析等實證方法對上海102家中小型制造業企業技術創新現狀進行了調查研究，結果表明：缺乏技術創新人才是中小企業進行技術創新最大的障礙因素，稅收減免是其最為迫切的政策環境，客戶與消費者的需求信息是其最主要的信息來源。何永達（2009）通過對浙江省制造業循環經濟發展水平和技術創新的統計測度，建立兩者之間的計量經濟模型，結果表明：浙江制造業循環經濟發展總體水平還比較低，但是一直在不斷提高；技術創新能力雖然較弱，但也在逐漸增強；兩者之間存在協整關系并提出了加強制造業企業技術創新的政策建議。姚利民、王瑩（2009）從技術創新投入和產出兩個角度通過實證方法從行業層面來檢驗技術創新對浙江省出口貿易的影響，并對實證檢驗結果進行分析與解釋。

為更進一步了解技術創新對中國制造業出口競爭力的影響程度，本文構建一個多元回歸線性模型，并以中國制造業的數據實證檢驗技術創新對中國制造業出口競爭力的影響程度。

技術創新對中國制造業競爭力影響的實證分析

（一）數據的收集和指標的選擇

經初步了解，1989-1992年是技術創新理論的消化階段，1993-2000年是創新理論在中國的應用階段，而2001年及之后則是創新研究的拓展與再創新階段。我國的技術創新工程是從1996年開始實施的，故選取1992-2013年作為研究技術創新對中國制造業出口競爭力影響的樣本。縱觀各項可能對中國制造業出口競爭力產生影響的因素，結合經濟意義和數據獲得的可能性，數據來自于《中國統計年鑒》、國家統計局、中國科技統計、中國海關、中華人民共和國國家商務部以及世界貿易組織等官方網站。

RCA指數是指在一國總出口中某類商品所占份額與世界該類商品出口額占世界出口份額的比例，它剔除了國家總量經濟波動和世界總量經濟波動的影響，可以較好地反映一個國家某一產業的出口與世界平均出口水平比較來看的相對優勢，是目前評價產業國際競爭力的較合理的指標。其計算公式為：

其中， Xi，j表示國家j出口產品i的出口值， Xt，j表示國家j的總出口值；Xi，w表示世界出口產品i的出口值，Xi，w表示世界總出口值。

一般認為，一國RCA指數大于2.5，則表明該國該產業具有極強的國際競爭力；RCA介于2.5-1.25之間，表明該國該產業具有很強的國際競爭力；RCA介于1.25-0.8之間，則認為該國該產業具有較強的國際競爭力；RCA小于0.8，則表明該國該產業的國際競爭力較弱。

本文將選取RCA指數（顯示性比較優勢指數）作為中國制造業出口競爭力的衡量指標，在模型中設定為被解釋變量Y。

根據Porter的鉆石理論，特選取技術創新、單位勞動成本（Unit Labor Cost）以及外商直接投資（Foreign Direct Investment）這3個變量作為解釋變量來解釋RCA指數。由于技術創新的分析需要量化，故采用專利申請受理數作為衡量技術創新的指標。

考慮到1996年為中國技術創新工程開始實施的年份，為了反映這一國家舉措對制造業出口競爭力的影響，故設置虛擬變量D1=0（1996年以前），D1=1（1996年以后）。故選取的解釋變量有（見表1）：專利申請受理數（X1）、單位勞動成本（X2）、外商直接投資（X3）、虛擬變量D1。

（二）建立含虛擬變量的線性回歸模型

基于以上數據，建立的模型為：

上式中Y代表RCA指數，X1代表研發經費占銷售額比率，X2代表專利申請受理數，X3代表單位勞動成本（ULC），X4代表對外直接投資（FDI）， μi是隨機誤差項。

利用Eviews8.0，運用OLS方法，在對初始模型進行檢驗與修正，最終得出模型如下（統計結果見表2）：

（三）實證研究結論

從上述模型中可以看出，技術創新對中國制造業競爭力有著顯著影響。在其他條件不變時，當研發經費占銷售額比率每提高1個單位，RCA指數就會上升0.071985個單位；當專利申請受理數每增加1個單位時，RCA指數的就會上升1.8510-6個單位；外商直接投資（FDI）對制造業出口競爭力的影響次之，當FDI每變動1%時，RCA指數的變動量為0.114692；從模型中可以看出，中國的單位勞動成本（ULC）和制造業出口競爭力是正相關關系，當ULC每變動一個單位時，RCA指數的變動量為0.883249，這表明中國每生產1單位GDP所投入的勞動成本越大，RCA指數就越大，即反映我國制造業的出口競爭力也就越大。研發經費占銷售額比率對中國制造業出口競爭力也有著一定的影響，當研發經費占銷售額的比率每變動1個單位時，RCA指數的變動量就為0.011435，所以增加研發經費的投入也是必不可少的。

從統計檢驗中可知，回歸結果中t值表明專利申請受理數是技術創新中更重要的變量，對出口競爭力的影響最大。因為D1前的系數是統計顯著的，所以1996年后推行技術創新工程后的RCA指數和1996年之前未推行時的RCA指數差別大，故該模型表明1996后國家推行的技術創新工程大大提高了出口競爭力。

政策與建議

通過以上實證分析表明，技術創新對制造業的出口競爭力有著顯著的推動作用。在當今世界經濟競爭日趨激烈、全球經濟一體化、國內與國外市場日趨融合的情況下，每個企業都在不斷地進行技術創新，由產品生命周期理論來看，創新的速度日益加快，一國技術水平己成為該國出口競爭優勢的決定因素。要想在競爭中站穩腳跟，就必須在技術創新上比競爭對手做得更好、更快，才能在國際貿易中占有更大的比較優勢。因此，為更好發揮出口貿易對中國經濟增長的引擎作用，就必須要重視技術創新，提高中國企業的技術創新能力，從而提高中國出口競爭力。為此，筆者根據實證分析結果提出如下政策建議：

（一）增加R&D投入，加強專利保護

R&D投入是衡量技術創新的一個重要指標，一個國家的研發投入體現了其對國家核心競爭力的重視程度，也是國家實力的體現。R&D投入包括資金的投入、研發人員的培養與引進。中國要進一步在技術創新上有所突破，必須要在這兩個方面加強力度，在加大R&D投入力度的同時，要保障政府財政和金融對自主創新的支持；在引進研發人員的同時，要切實提高勞動人員的素質，同時防止人才外流，對海外優秀人才采取積極引進的開放政策。

中國在增加技術創新的投入時，更要注重技術創新的產出——專利的數量。專利的數量和質量是衡量一個地區、一個行業自主創新水平的重要標志。中國不僅要在研發投入上加大力度，也要在研發產出——專利的申請受理上加大監管審核的力度，加速專利的產業化和商業化，促進自主創新水平的提高。

（二）加強國家政策扶持，引導企業良性發展

國家實施的技術創新工程對制造業的競爭力起著舉足輕重的作用，它將激勵企業的自主創新動力，推進技術創新的進程。自1996年中國推行技術創新工程以來，國家的研發投入及專利申請受理數大幅增加，制造業的競爭力也大大提升。針對技術創新體系建設中存在的薄弱環節和突出問題，國家應主要從六個方面入手：推動產業技術創新戰略聯盟構建和發展；建設和完善技術創新服務平臺；推進創新型企業建設；面向企業開放高等學校和科研院所科技資源；促進企業技術創新人才隊伍建設；引導企業充分利用國際科技資源。從而形成和完善以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系，大幅度提升企業自主創新能力，大幅度降低關鍵領域和重點行業的技術對外依存度，推動企業成為技術創新主體，實現科技與經濟更加緊密的結合。

（三）引導外商投資方向，提高勞工工資水平

國家應加快對外商直接投資積極有效的產業指導，促進外商加強對產品價值鏈關鍵環節的投資以增加國家接觸和掌握核心技術的機會，引進國外先進技術，提高制造業產品的技術含量和附加值。中國國內勞工工資偏低，居民收入增長緩慢，內需嚴重不足。長期以來依靠內需推動經濟的相關政策并沒有帶給勞動力持久的經濟利益，并且國內制造業市場長久以來依靠廉價勞動力的競爭策略正在慢慢失效，即中國的人口紅利正在消退，由此導致制造業廠商需要轉移投資方向或者對自身技術進行創新，與此同時，在此基礎上勞動力的人力資本增加（目前勞動力逐步走向年輕化，教育水平也有所提高），廠商需要進一步提高勞動力的工資水平，以達到新一代勞動力的工資期望，否則將進一步壓縮制造業勞動力的生存空間，不利于其競爭力的提升。

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