技術創新對商貿流通業發展影響實證分析

蘇俊華+吳丹潔

內容摘要：本文基于2005-2014年省級面板數據，構建包含技術創新與商貿流通業在內的動態面板計量模型，實證分析技術創新對商貿流通業的影響效應。結果發現，全國層面來看，研發機構R&D從業人員數量的增加、研發機構R&D支出經費的提升、國內申請專利數量的擴大均顯著有利于商貿流通業發展。分區域來看，擴大對研發機構R&D從業人數的培養有利于西部地區商貿流通業發展，卻與中東部地區商貿流通業發展呈負相關變動；增加研發機構R&D經費支出的影響效應由大到小依次是中部、西部和東部；國內申請專利數量的影響效應為正，但均未通過一定顯著性水平的假設檢驗。最后，根據上述研究結論提出相關政策建議。

關鍵詞：技術創新 商貿流通業 動態面板

科學發展觀指導下的可持續發展理念是實現經濟持續平穩增長的核心戰略，技術創新則是關鍵，全面綜合的技術創新體系及配套資源的發展是推動技術創新的基礎。商貿流通業作為連接整個生產行業與消費行業的中間平臺，對于協調平衡提升生產消費需求與供給，促進經濟發展具有不可替代的重要意義。提升商貿流通業發展在于擴大商貿流通業規模水平和發展效率，而地區技術創新水平對于優化商貿流通業倉儲管理、物流運輸、園區規劃，降低商品貿易流通交易成本和支付成本，提升地區間、園區間、行業間信息交流效率具有重要意義。就具體技術創新而言，可從技術創新投入和技術創新產出兩方面進行測度，其與商貿流通業的相關性是否存在差異，有待進一步研究。

有關學者直接研究技術創新與商貿流通業相關關系的論文較少，但不同學者基于不同研究樣本和研究方法，得到不同的研究結論。王超超（2010）研究表明，技術創新對重慶市商貿流通業增長的貢獻不明顯，若重慶市要加快商貿流通業發展須拓展現代流通業技術創新的新途徑。梁海林等（2011）認為技術進步、城市化對商貿流通業發展具有積極的正向促進作用，且技術進步的作用大于城市化的作用。郭美文等（2012）從電子商務的視角探究其在商貿流通領域的應用，以揭示以信息流為主的商貿流通運作的新規律。結果發現電子商務技術與企業管理的融合可以顯著提升商貿流通業發展效率和規模。韓芳（2014）研究認為開展商貿流通領域電子商務應用發展的相關研究，既可以響應國家號召，又可以較好的解決電子商務在商貿流通領域中的良好結合、互動發展的問題，使得電子商務能夠在商貿流通領域信息化技術改造中發揮積極的作用。齊云英（2016）從技術變革對我國商貿流通業就業的雙重影響入手，研究技術變革帶來的破壞效應和補償效應。

既有研究對于厘清技術創新與商貿流通業發展的相關關系具有重要的借鑒意義，但仍有改進空間。鮮有學者直接將技術創新與商貿流通業納入同一框架進行分析，本文從選題方面進一步拓展相關研究。就變量度量而言，本文將從技術創新資本投入、人力投入、創新產出進行測度地區技術創新能力。本文采用省級面板數據，并進行區域劃分分析，為得到有效解決模型中的內生性問題，采用廣義矩估計（GMM）的方法進行回歸。

研究設計

（一）計量模型設定

構建面板計量模型時，本文以商貿流通業發展水平為被解釋變量，以技術創新為核心解釋變量，參考林善浪等（2013）做法，技術創新采用人力投入、資本投入和創新產出三方面度量。考慮到影響商貿流通業發展的宏觀變量的多樣性，本文同時將外商直接投資、產業結構、地區經濟發展水平作為控制變量加入到模型中去。另外，地區前期的商貿流通業發展水平對于后期的商貿流通業發展存在一定預期導向作用，又稱為慣性或者傳承效應，故同時將商貿流通業的一階滯后項加入模型中。計量模型如下，

（1）式中，COM/COI表示商貿流通業發展水平，RDP、APA、RDE綜合表示技術創新水平，FDI表示各地區外商直接投資水平，STR表示各地區產業結構現狀，RGDP表示地區經濟發展水平。其中式（1）進行基準回歸分析，式（2）進行穩健性檢驗分析。學者在估算動態面板模型時會考慮到被解釋變量一階滯后項與其本身的內生性，同時考慮其他解釋變量與被解釋變量之間潛在的內生性問題，模型中的商貿流通業發展水平的提升必然會促進地區經濟發展，在一定程度上對吸引外資、產業結構布局和技術變革均會引致一定程度的變動，即模型可能存在顯著的內生性問題。為有效規避內生性引致的有偏估計，本文采用廣義矩估計（GMM）的方法對模型（1）和模型（2）進行回歸。廣義矩估計方法分為一步和兩步、系統和差分，但一步系統估計可以采用更多信息，且二步估計結果可能有偏。本文在參數估計時采用一步系統GMM估計法。

（二）變量說明與數據來源

被解釋變量：商貿流通業發展水平（COM/COI）。商貿流通業主要指商品貿易行業及服務于該行業的流通業，涵蓋面較廣，涉及商品貿易的零售、批發、餐飲、住宿等行業。基于產出總量和行業視角的劃分，本文采用社會消費品零售總額（COM）的單一指標進行測度。數據來源于EPS數據庫和《中國統計年鑒》。

核心解釋變量：技術創新水平。基于數據可獲得性，技術創新人員投入（RDP）采用研究與開發機構R&D從業人數表示，技術創新資本投入（RDE）采用研究與開發機構R&D內部經費支出測度，技術創新產出（APA）采用國內申請專利受理數計算，數據均來源于EPS數據庫。

控制變量。外商直接投資（FDI）本文采用各地區實際使用外資額與GDP的比重表示。產業結構（STR）采用各地區第二產業產值與GDP比重表示。經濟發展水平（RGDP）采用各地區人均收入水平測度，為消除價格因素影響，本文同時構建以2005年為基期的國內生產總值價格指數表對其進行平減。另外，為消除變量波動效應，在回歸分析時對變量進行適度乘數處理后取自然對數。

實證分析

（一）全國層面分析

表1給出全國層面下模型（2）的回歸結果，同時為體現模型設定和方法選擇的合理性，表1同時給出模型（2）在最小二乘法（OLS）、面板固定效應（FE）、混和最小二乘法（POLS）的估計結果。就模型檢驗而言，Hausman檢驗表征面板固定效應優于面板隨機效應，Adj-R2值說明選定的解釋變量至少對被解釋變量波動性的89.41%，M4中Sargan檢驗啟示不存在過度識別工具變量設定是有效的，AR（2）表明殘差項的不存在二階序列相關。比較發現，M1、M2、M3、M4模型回歸參數的正負性存在高度一致性，但在數值大小上存在顯著差異性。就模型潛在的內生性來看，M4優于M1、M2和M3，后文將采用M4進行解釋說明。

商貿流通業發展水平（LnCOMt-1）系數高度顯著為正（0.638），驗證商貿流通業也發展在時間維度上存在的延續性和傳承效應。市場參與者會根據前期商貿流通業發展水平（規模或者效率）的變動調整個人支出約束項和支出傾向偏好，啟示政府當局和市場參與者應根據這種慣性，在制定政策時需考慮到政策的延續性和一致性。研究與開發機構R&D從業人數（LnRDP）系數為0.011，且通過了顯著性水平為5%的假設檢驗，從業人數每增加1%將引致商貿流通業產值增加0.011%。研究與開發機構R&D內部經費支出（LnRDE）系數為0.023，且通過顯著性水平為10%的假設檢驗，內部經費支出每增加1%有利于商貿流通業發展水平提升0.023%。上述技術創新投入數量的增加均與商貿流通業存在顯著的正相關變動關系，但后者的系數值大于前者，主要是因為當前互聯網信息技術革新、地區交通基礎設施優化、運輸工具和運輸路線效率提升，商貿流通業勞動力生產率明顯低于資本要素生產率，且彈性較低。國內申請專利受理數（LnAPA）系數高度為正，同樣說明技術創新能力的提升有利于地區商貿流通業發展，無論是從需求還是供給的視角來看，技術改良、技術進步均會提升投入要素生產率，甚至可以從降低能耗的視角減少行業交易成本。

就控制變量而言，外商直接投資（LnFDI）回歸系數為0.009，但并未通過一定顯著性水平下的假設檢驗，可能是因為我國地區發展的差異性，東部沿海地區在地理優勢和政策傾向的條件下，大量吸引外資，促進地區人口流動和地區經濟發展。隨著人口老齡化加劇和勞動力成本的提升，東部沿海地區制造業大幅轉移，其方向傾向于用工成本較低的中部地區和西部地區。此時中西部地區在地理和勞動力成本相比于東部地區存在比較優勢，再加上包含鐵路、民航業在內的交通基礎設施的提升，互聯網信息技術提升引致的企業管理優化，導致這種差異化更加明顯。產業結構（STR）系數高度為正，表明第二產業比重的提升有利于商貿流通業的快速發展。同樣地區經濟發展水平（LnRGDP）越好，地區商貿需求則會較大。

（二）分區域層面分析

地區發展異質性啟示本文從傳統地區分類方法，將樣本分為東部、中部和西部三部分。東部地區包含北京市、天津市、河北省、遼寧省、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、廣東省和海南省；中部地區包含山西省、吉林省、黑龍江省、安徽省、江西省、河南省、湖北省、湖南省；西部地區包含內蒙古自治區、廣西自治區、四川省、貴州省、云南省、陜西省、甘肅省、青海省、寧夏自治區和新疆自治區。表2給出各地區回歸結果，對應M4、M5、M6、M7。就模型檢驗而言，Sargan檢驗和AR（2）檢驗啟示所設定的模型和選擇的工具變量的合理性。修正擬合優度（Adj-R2）分區域值均大于全國層面，且數值較高，說明解釋變量對于說明被解釋變量的波動還比較具有意義。就回歸結果來看，研究與開發機構R&D從業人數（LnRDP）系數在M5、M6、M7中分別為-0.061、-0.094和0.137，至少通過顯著性水平為10%的假設檢驗。說明中東部地區技術研發人才培養應注重質量提升，而非重復性的培養“低端”人才，而西部地區受限于地勢，交通技術設施與信息化水平偏低，人才缺口較大，人才引進的邊際生產率較高。而研究與開發機構R&D支出（LnRDE）系數均高度為正，與全國層面保持一致。國內申請專利受理數（LnAPA）系數在M5、M6、M7中分別為0.002、-0.024和-0.004，數值較小，均為通過一定顯著性水平的假設檢驗，和全國層面具有顯著的不同。主要是因為申請專利受理數更多體現的是當年的技術創新能力，但技術水平應用到企業以促進經濟發展需要一定的時間周期，具有一定的滯后性。

政策建議

注重技術創新研發人員數量與質量的培養。互聯網信息化水平快速提升應用的時代下，企業獲取信息的成本相對較低，技術傳播、應用、模仿的概率明顯加大。企業提升市場占有份額的關鍵在于科研人才的培養，商貿流通業行業市場持續增長的關鍵在于管理人才的培養。政府當局、企業、高校和研發機構應注重從人才需求數量和人才需求質量兩方面同時著手，保持企業研發技術、行業管理協調性均處在較高水平之上，盡力延長其保持市場核心技術領先前提下的技術革新周期。而提升研發人員數量相對比較容易，而提升既有和潛在的研發人員的研發質量就需要進行系統化培訓，從概念、專業知識、前沿水平、個人執行力等方面入手，同時應廣開交流之門，提升信息共享程度，擴大信息適用面。同時，各研發部門應提高研究戰略協調度，保持有效的研發層次。

加強研發支出經費投入，從制度視角優化經費使用的監管。研究表明增大技術研發支出資本要素投入有利于商貿流通業的發展，政府當局應積極作為促進地區財政收入總量，擴大技術研發支出占比。技術革新是一個長期攻克的難題，短期內很難有先進的技術革新。所以，通過增加技術研發經費投入來促進商貿流通業的發展關鍵在于下撥的技術研發經費的使用管理和技術研發支出社會應用價值的評價體系構建。制度經濟學表明：合理有效的制度設計有利于降低交易成本，提升個人投入偏好。啟示政府當局、企業、高校和研究機構應注重研發人員在研發創新時的工作內容需求、生活需求，擴大個人勞務支出占比，降低其對生活供給支出的精力投入，切實增強其研發興趣與研發投入專注度。即研發更加人性化，盡量降低由于研發造成的個人犧牲，提升個人對研發投入的回報率和滿足度。同時應加強經費監管，從外在監管的視角推動技術創新效率的提升。

參考文獻：

1.王超超.技術創新對重慶流通產業發展的貢獻分析[J].商業時代，2010（3）

2.梁海林，萬麗華，何永達.浙江省技術進步、城市化與商貿流通業發展的相關性研究[J].價格月刊，2011（8）

3.郭美文，張遠平.電子商務技術在商貿流通領域中的應用與發展[J].商業時代，2012（5）

4.韓芳.商貿流通領域信息化技術改造應用發展研究[J].商業時代，2014（12）