政策導向下的高校專利及其分級管理初探

郭建軍　孫笑

摘要：跨入新世紀以來，我國高校專利申請、授權數(shù)量實現(xiàn)了爆發(fā)式增長，然而高校專利轉化率僅在5%左右低位徘徊，劣質專利消耗了大量人力、物力，對高校科研資源造成巨大浪費。因此，文章提出通過設立專門的專利管理機構，通過專利價值評估手段，將專利進行分級管理，嚴把專利申請關，對價值高的專利，要精心加以管理，做好授權后專利的法律狀態(tài)調查及專利的有效推廣工作，提升高校專利的轉化率，促進資源的有效配置，提升高校的科技創(chuàng)新能力。

關鍵詞：高校；專利；價值；分級管理

一、政策導向下高校專利事業(yè)大發(fā)展

跨入新世紀以來，創(chuàng)新作為綜合國力的核心要素成為了共識，基于此，國家提出了創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，加強推進以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新。專利作為科技創(chuàng)新的重要業(yè)績指標，能夠較好的體現(xiàn)創(chuàng)新能力和工作成效，因此，各級教育主管部門紛紛出臺激勵政策和支助措施，將專利申請和授權情況納入科研、教學、人才評價、項目評審等各種體系中，促進了中國高校專利事業(yè)的大發(fā)展。教育部相關數(shù)據(jù)顯示，近年來，我國高校專利申請數(shù)量上升勢頭迅猛，年均增長超過20%，并且有繼續(xù)加快的趨勢。據(jù)羊城晚報報道，作為教育部直屬的66所高校之中專利申請數(shù)量排名第一的高校，浙江大學在2014年申請的授權就多達2080件。可見，高校正在成為了我國專利事業(yè)發(fā)展的中流砥柱，繁榮著國家科技和創(chuàng)新工作。

二、高校專利質量良莠不齊

據(jù)許坤研究結果，2009-2013年間，其調研的15所綜合性高校專利申請量69872件，專利授權量40680件，與專利申請、授權數(shù)量形成鮮明對比的是，2009-2013年，上述高校專利轉化率年平均值僅為5%左右2，也就意味著其調研的15所綜合性高校有38000余件專利是無市場價值或低市場價值的劣質專利。由于缺乏專利分析審查和撰寫專業(yè)人才，我國高校向國家知識產權局提交的專利申請，絕大部分通過委托專利代理事務所專業(yè)機構代辦，高校需要為此支付大額的專利代理費、專利申請費以及年費，造成了當前我國高校專利事業(yè)高投入低產出的現(xiàn)狀，脫離了國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略軌道，也與各級政府出臺激勵政策和支助措施的初衷相悖，在增加國家創(chuàng)新成本的同時，形成了“劣幣驅逐良幣”的現(xiàn)象，從某種意義上阻礙了科學發(fā)展和技術進步。

三、高校專利質量不高的根源

（一）專利申請流程：

目前，全國大部分高校申請職務發(fā)明創(chuàng)造專利都由教師或學生直接與專利代理機構對接，由專利代理人撰寫或修改申請文件后，由代理機構向國家知識產權局提出申請。現(xiàn)行的高校專利管理流程中，絕大部分高校并未設置專利申請前篩查環(huán)節(jié)，申請專利的必要性和可行性均由教師個人決定，而申請費用一般由科技處、教務處等部門根據(jù)國家知識產權局受理文件進行資助，因此，教師擁有專利申請的自主權，成為專利申請的實質性主體。

（二）專利申請的動機

為落實國家創(chuàng)新戰(zhàn)略，地方政府和教育主管部門紛紛將專利、論文等科技成果納入對高校等教育主體辦學業(yè)績考核的體系中。高校為貫徹上級主管部門的政策，則將專利、論文成果作為考核教師教學科研業(yè)績和學生評獎評優(yōu)的重要指標的重要指標，并作為教師職稱評審、職務升遷中的必要條件，因此，專利、論文成果的產出已經成為了師生自身發(fā)展的中心工作，師生申請專利、發(fā)表論文的熱情空前高漲。

與此同時，學校只依據(jù)發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利三種分類對師生的個人業(yè)績進行考評，考評結果只關乎數(shù)量，而未涉及專利的市場化和可專利化等質量問題，導致高校專利申請只追求數(shù)量，而忽視質量的結果。

（三）低質量專利的量產

由于高校專利申請制度對專利價值質量審核的缺陷，加上高校教師基于自身發(fā)展對專利數(shù)量的渴望，使得部分教師盯上了制度漏掉，利用專利授權的最低條件，大量生產一些毫無經濟價值、為創(chuàng)新而創(chuàng)新的劣質專利，他們熟練地把玩著專利的新穎性和創(chuàng)造性，而對專利的經濟價值和法律價值絲毫不予關注，如，有的教師明知一項技術的完整性是防范競爭對手突破專利屏障的關鍵要素，但基于對專利數(shù)量的追求，他們會選擇把該技術分解成幾項專利去申請，而對競爭對手是否有規(guī)避專利可能的問題毫無興趣。其實這種狀況也迎合部分創(chuàng)新能力較低的高校對專利數(shù)量的需求，在各級教育主管部門考核指揮棒的導向下，高校一味追求專利數(shù)量，而對專利價值質量不聞不問。

四、如何做好高校專利分級管理

鑒于我國高校專利數(shù)量龐大和質量良莠不齊的現(xiàn)狀，依據(jù)專利價值進行專利分級管理、分級資助是優(yōu)化資源配置，提升專利轉化效率，促使高校專利事業(yè)可持續(xù)化發(fā)展的必由之路。

（一）做好專利價值評估

高校專利分級管理是依據(jù)專利價值度（Patent Value Degree，PVD）從法律價值度、技術價值度、經濟價值度三個維度，將專利分為不同的級別，根據(jù)不同的級別配套不同的政策措施，最終達到提高高校專利質量，優(yōu)化資源配置的目的。筆者認為，高校專利分級管理的核心是專利申報管理，而專利申報管理的核心是專利申請前的價值度（PVD）的評估。專利價值評估的基本工具是一套建立在經濟、技術和法律三個維度上的評價指標體系。根據(jù)國家知識產權局的“專利價值分析指標體系”指導和專利分析行業(yè)的實際經驗，高校在設立符合校情的專利價值評估指標體系時，應注意如下指標：

1.專利法律穩(wěn)定性：即專利被授權或被無效的可能性，申請的專利必須有授權可能性，并無被提無效的可能性；

2.法律可規(guī)避性：即專利權利要求的專利保護范圍，在可授權的基礎上，專利范圍盡可能的大，實現(xiàn)技術方案的有效保護；

3.技術可替代性：即技術有沒有其它可替代方案，如若有，則必須同時列入權利要求，否則專利保護的價值下降；

4.技術先進性：即欲申請保護的技術相比其他技術是否具有優(yōu)勢，如果沒有，則無保護價值；

5.配套技術依賴度：即專利的實施必須使用其他已經授權的專利技術，技術依賴性高的專利，其受制的可能性越大；

6。市場規(guī)模：市場規(guī)模的大小決定了專利的經濟效益及利用價值；

7.市場應用：市場應用范圍越寬越容易實現(xiàn)專利的價值；

8.競爭對手：競爭對手分析是高校專利分析中最容易忽視的環(huán)節(jié)，但其對專利價值具有重要影響。

（二）做好專利申請管理

高校專利申請環(huán)節(jié)中，從技術成果成熟后的專利申請文件的撰寫、修改以及向國家知識產權局提交專利申請，這些環(huán)節(jié)一般由專利代理事務所或律師事務所代理，而這些機構按專利件數(shù)進行收費，因此，申請量越大，機構獲利越多，而專利的價值度對其獲利沒有影響，這就導致機構沒有評價專利質量的動機，而發(fā)明主體在現(xiàn)行考核制度下，也只是注重專利數(shù)量，而對專利的價值度不聞不問；從國家知識產權局角度而言，專利授權與否只與專利的新穎性和創(chuàng)造性有關，而與專利的市場屬性無關。在上述三種因素的合力作用下，導致了高校大量低專利價值度特別是低經濟價值度的專利產生。

建議高校制訂政策，讓發(fā)明人在向專利代理機構提交技術交底方案前，將其方案交由高校專利管理機構，依據(jù)高校專利價值分析指標體系評估科研成果的技術價值度、經濟價值度以及可能的法律價值度，依據(jù)評級結果區(qū)別對待：

1。直接進入專利申請環(huán)節(jié)；

2.與發(fā)明主體進行溝通，深入挖掘科技成果的專利價值后進入專利申請環(huán)節(jié)；

3.無專利價值，不建議進入申請環(huán)節(jié)。

（三）做好專利授權后管理工作

建議高校在專利授權后建立“專利庫”，并定期追蹤庫中專利的法律及市場屬性信息，以決定是否繳納專利年費維持專利還是放棄該成果的專利權。

（四）做好專利的市場推廣

依據(jù)授權專利的價值評級，結合現(xiàn)階段的市場情況，著力推薦那些市場前景好、技術價值高的專利，以取得較高的專利轉化率和經濟效益。

（五）完善利益分配及激勵制度

進一步完善科研激勵制度，改變以往以專利成果數(shù)量作為考核指標的辦法，將專利價值納入考核體系；完善專利經濟利益分配制度，讓高收益發(fā)明的創(chuàng)造者能獲得高的經濟回報；完善職稱評審制度，讓專利價值在職稱評審工作中顯現(xiàn)出來。即利用一切方法來引導發(fā)明主體將注意力集中到專利質量上來。

（六）專利分級管理的人才隊伍建設

專利分級管理對人才的要求頗高，往往需要精通理工科技術、法律、經濟、管理等學科知識的綜合性人才才能勝任，而當前，我國高校的專利管理基本上集中在科技處和教務處，管理人員普遍綜合素質不高。建議高校重新梳理專利管理部門的職能，引進專利代理人等具有理工學科背景、法律和商務等專業(yè)知識的專業(yè)性人才，來充實專利管理部門，強化專利分級管理。

五、專利分級管理的意義及展望

高校專利分級管理通過設置專利申請前置審核，采用專利的技術、經濟、法律三個維度精準化、專業(yè)化的評級，實現(xiàn)高校專利申請的有效過濾，對去除大量經濟效益差、技術水平落后的劣質專利，提高高校專利的整體質量水平和實現(xiàn)科研資源的有效利用具有積極意義，必將成為高校提高高校科技產出比、凈化學術環(huán)境和提高高校美譽度的有力武器。