基于規制視角的“資源詛咒”傳導機制淺析

蘇會開

摘要：“資源詛咒”是人類在長期使用一種自然資源過程中，對自然資源過度依賴，而忽視技術創新、人力資本建設等造成的對經濟增長的阻礙現象。不同地區、不同資源表現為不同的傳導機制，對經濟的阻礙作用也大小不同。政府作為資源開采的管理者，其規制力度與規制效果的好壞，對資源的開采控制有著關鍵作用。文章通過博弈論和數理模型，對資源開采權的事前審批與開采過程中的尋租腐敗行為進行了分析，并根據分析結論對“資源詛咒”問題提出了相應的政策建議。

關鍵詞：資源詛咒；資源型城市轉型；制度質量

一、引言

改革開放以來，我國城市中擁有相對豐富的自然資源（如礦業、石油）的地區，在經濟發展初期經濟發展迅速，但是經濟發展到一定階段后卻進入了環境污染、經濟衰退等發展困境，出現了“資源詛咒”的現象。隨著人們對環境的要求不斷提高、對經濟發展認識的不斷深化，綠色低污染、高效可持續、和諧有保障的經濟發展模式成為了全人類共同的選擇。因此，正確解析“資源詛咒”現象的內部矛盾機制及其傳導機制顯得尤為重要，只有這樣才能為資源型地區的進一步轉型及發展提供更好的理論依據，才能為我國的經濟轉型提供便捷的路徑。

二、規制對自然資源合理開采的正效應

有效的規制對自然資源合理開采的正效應主要表現為：第一，自然資源是經濟發展的重要生產力，經濟發展初期，自然資源豐裕的地區可以為不同區域、不同產業、不同國家提供能源、工業原材料、農業原材料等，合理的規制資源開始使其在資本缺乏、技術低下的情況下首先發展資源密集型產業貿易獲取收入、迅速積累資本，為后續的發展提供強大的動力。第二，合理開采自然資源稟賦能夠在一定程度上影響國家內部甚至國際的產業分布。根據區際貿易理論和分工理論，不同區域不同地區都應該依靠自身具有相對優勢的資源稟賦發展相關產業，并加強與其他國家或地區的貿易聯系，繼而形成“各施所長，互惠互利”的貿易局面。因此，這種自然稟賦分布的不均衡和差異，便催生了區域間的產業分工和區際貿易的快速發展。第三，合理開采自然資源可以直接促進自然資源豐富地區、間接刺激自然資源匱乏地區技術進步。經濟發展中期，自然資源一一特別是不可再生資源一一豐富地區會面臨資源不斷減少，這就會促使其不斷尋找提高資源利用率的科技方法；對于資源匱乏地區更是為了生存和經濟的發展不斷尋求新技術、新資源來促進經濟發展。從某種程度來講，“資源詛咒”現象的出現就是資源匱乏地區的技術進步、科技創新帶來的整體要素的利用率超越了資源豐富地區的對于其資源及其它要素整體的利用率。第四，自然資源是大自然的禮物，是永久的財富，即使到了科技高度發達的時代或地區，自然資源仍然是人類活動動力來源的根本、生存的基礎。

三、規制失效導致“資源詛咒”的傳導機制分析

Martin和Subramanian（2003）研究指出，自然資源會通過誘發尋租行為影響制度效果。Toryik認為自然資源的豐裕導致生產性資源分配的低效率，增加了非生產性的尋租行為，從而催生了腐敗，使經濟增長保障體制缺失或無效率。

下面我們以我國的某些資源型城市（例如煤礦資源）為例，利用博弈論的角度分析資源開采過程中的尋租腐敗行為。

首先，我們把資源開發相關集團分為三個：中央政府、地方政府、資源開采企業。中央政府希望資源開發企業合理開采、產權明確，官員清廉；地方政府官員希望得到更多的利益一一政績或私人財產，并同時面臨資源開采企業的賄賂與中央政府的督查；資源開采企業希望得到更多的資源開采權，會想盡一切辦法獲得利潤，包括賄賂官員。我們把資源開發分為兩個階段，資源開發權申請階段和資源開發階段。

（一）資源開發權申請階段

資源開發權申請階段分為地方政府管理和中央政府管理兩種情況。

第一種情況：資源所有權授予歸地方所有。

地方政府根據企業產能征稅，稅率為t，按照財政分權制度，中央政府獲得βt，地方政府獲得（1-β），其中0<βo和m₁的罰金（令m=m_o+m₁），當審批通過時，地方政府的預期收益為（1-β）t+b-pm_o企業的預期收益為1-t-b-pm₁，雙方合作剩余就可以表示為：I-βt-pm。由此可知合作剩余大于零時，即pm≤1-βt，共謀能夠達成；當pm>1-βt時，共謀被防范，地方政府否決企業申請。

第二種情況：資源所有權的授予歸中央政府直接管理。

同資源所有權授予歸地方所有的情況相同，企業有激勵賄賂所有權授予部門。企業的預期收益為t-t-b-pm₁，監管部門的收益為6-pmo，地方政府則只獲得稅收收入（1-β）t，雙方合作剩余為t-t-pm。同樣，合作剩余大于等于零時，即pm≤1-t時，共謀達成；當pm>1-t時，共謀被防范。

由以上分析可知，政府尤其是地方政府在面臨政績增加及私人經濟利益的雙重誘惑時，都難以潔身自好。企業賄賂成功后，或許對當時的經濟并無太大損害。但是，當資源開采者過多時，開采的力度往往就不是政府能夠一時控制的了的，開采程度會超過環境本身的承受能力，政府官員還會形成收受賄賂的惡習，這反過來又會降低官員在處理其他非資源相關生產部門事務的積極性。從資源開發授予權開始，制度的權威就受到了挑戰。

（二）資源開發階段

當企業取得資源所有權后，在開采資源階段，企業也可能會為了利潤偷工減料、污染環境，這時候如果制度不健全或制度質量不高時，企業又會賄賂地方政府，地方政府官員為了一己私利也會與企業沆瀣一氣，使得資源的開采不利于長遠經濟發展。

現假設如下：

1.企業的賄賂預期最大值為b'。

2.政府與企業達成合謀的談判力度為入（0≤入≤1）。

由以上分析可知，開采過程中的不合格行為會降低企業成本，當賄賂的成本低于將生產提高到合格水平的成本時，企業就會選擇賄賂政府官員，尋租行為就會出現。在前一階段的開采權授予超過合理標準時，開發過程中又不按合法程序進行，勢必會帶來經濟發展后期一系列問題的出現。但是，企業賄賂并不是無限制無成本的，當制度質量提高使企業賄賂成本高于其進行合格合法生產的成本時，資源的開發自然會合理，官員的腐敗亦會減少。可見，制度對于資源使用是至關重要的，對經濟長期合理發展是不可或缺的。

四、結論及政策建議

首先，對于“資源詛咒”的認識要科學。“資源詛咒”的問題不僅僅局限于一個國家，也有可能發生在一個城市，如中國阜新。“詛咒”并不是不可破解的魔咒，而是一種臨時的“陷阱”式的尷尬狀態。并不是所有資源豐富的國家都陷入了“詛咒”，挪威、新西蘭、加拿大、澳大利亞等國家就成功的享受到了資源的福利。其次，解決資源問題最根本的辦法就是制定長遠的計劃，尤其是不可再生資源，無論是暫緩資源的開發，還是將已出售資源的部分資金設立未來基金，都可以把現有資源與未來的使用做一個權衡。既防治現有資源的過度開采與浪費，又為后代保留了資源。再者，政治改革，在資源豐富的國家實行嚴格資源開采計劃、推進民主監督、財政及個人收入公開透明等制度，防止企業受賄、官員貪污，提高制度質量。最后，經濟處于任何階段都要保持對教育的投資、對人力資本的持久投入，如果科學技術是第一生產力，那么教育就是通往科學技術的唯一捷徑。技術水平提高了，自然有實力對現有產業進行升級，也可能開發研究出新可再生資源加以利用。總之，要改變經濟增長模式，而不能依賴能源資源開發的發展模式，否則最終將導致陷入“資源詛咒”困境。