青海省科技評估實踐與分析

趙艷平++周國泰

摘 要：目的 對青海省科技評估實踐活動進行全面分析，為其科技創新管理提供參考。方法 以省級工程技術研究中心評估為例，對科技評估的一般程序、方法、評估指標體系進行分析。結果 根據實踐分析提出完善科技評估工作建議：建立健全第三方科技評估機制，逐步轉移政府評估職能；結論 評估指標構建時應重視各方參與，保證評估指標的科學合理性； 建立一套評估與部門管理相結合、多渠道應用評估結果的有效機制，以評促管充分發揮科技評估的作用； 加強評審專家隊伍建設，充分發揮專家的智庫作用。

關鍵詞：科技創新 青海 科技評估 工程技術研究中心 指標體系

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2017）05（a）-0192-03

科技評估作為一項專業化的活動，能為決策者提供科學的參考依據，是政府管理部門了解科技活動基本情況、提高科技資源的利用率、增大科技投入產出效益的重要手段。隨著我國創新驅動發展戰略的全面實施和科技體制改革的深入推進，科技評估工作已經制度化，并融入到科技計劃管理的各個環節。目前，全國大部分省市都在積極開展科技評估活動，許多發達省市的科技評估體系已初具規模，全國的科技評估體系建設穩步推進。近年來青海省綜合實力顯著提高，科技、經濟、社會發展的步伐不斷加快，科技投入作為科學創新的物質基礎，省級財政每年都對科技投入大量資金以促進科技創新。以2015年為例，全省財政科技投入4.12億元，帶動全社會科技投入20億元，共組織實施科技計劃項目301項[1]。在這種情況下，如何優化科技資源配置，保障科研活動質量，改善科技計劃管理水平，增強青海省科技項目制定和實施的科學性就顯得尤為重要。因此，我們應積極借鑒國內外各地科技創新評估的成功案例，結合青海省當前科技創新發展的新形勢、新需求，開發符合該省省情的科技評估體系，為推動青?？萍紕撔潞徒洕鐣l展作出應有的貢獻。

1 青海省科技評估實踐基礎

2008年，青海省科技廳印發《青海省科技計劃（課題）概預算評估評審暫行辦法》[2]，明確規定要對科技項目進行經費預算評估評審，對經費預算執行情況進行檢查，以及組織開展經費審計和績效考評等工作。2009年，青海省科技廳發布《青海省基本科技計劃管理暫行辦法》[3]和《青海省重大科技專項計劃管理暫行辦法》，這些文件中明確提出要對申報的科技項目實行專家評審與行政決策相結合的立項審批制度，同時要對項目的實施加強監督和評估。2009年，青海省科技廳、省經濟委員會和省財政廳三部門聯合發布《青海省工程技術研究中心管理辦法》，辦法中對工程技術研究中心的組建評審、考核評估、驗收等作了明確規定，制定了包括組建期和運行期在內的整套考評體系。2009年，青海省科技廳和青海省財政廳聯合發布《青海省重點實驗室管理辦法》 ，同年，青海省科技廳發布《青海省重點實驗室評估辦法》 ，2013年，青海省科技廳發布《青海省重點實驗室評估實施細則》 ，這些文件規定“青海省重點實驗室評估實行定期評估，具體的評估工作由省科技廳組織相關專家或者委托第三方評估機構實施。評估結果分為優秀、合格和不合格三個等級。對排序在20%的確定為優秀實驗室，給予重點支持。對評估不合格的重點實驗室，按照評估意見限期整改”。2013年，青海省科技廳印發《青海省科研機構創新績效評價方案（暫行）》 ，對科研機構的創新績效評估做了相關規定。

2 青海省科技評估實踐概況

青海省開展科技評估工作以來，相繼設立了一些專業的科技評估機構。目前，從事科技評估的專業機構主要有青海省科學技術信息研究所科技評估中心、青海省生產力促進中心、青海省科技咨詢服務中心等幾家科技評估咨詢機構。從青海省目前已開展科技評估活動來看，評估的對象主要有：科技計劃評估；科技項目評估；科技成果評估；科研機構評估；科技人才評估；科技創新平臺評估等。從評估階段來看，具體包括：科技成果的評估；科技項目的立項評估評審、中期評估和驗收；科技計劃的評估，如青海省“十二五”評估，青海省重大科技專項的可行性論證，青海省“123”科技支撐工程項目執行評估及績效評估；科研機構創新績效評估；科技創新平臺評估，如重點實驗室評估、省級工程技術研究中心評估；省級農業科技園區評估；自然科學與工程技術學科帶頭人考核評估；高新技術企業的認定、評價工作等，見表1。

隨著青海省科技評估范圍的逐步擴大，評估程序走向規范化，評估方式不斷調整優化，青海省科技評估的指標體系也在不斷完善，如青海省科技項目的立項評估、科研機構創新績效評估、重點實驗室評估、省級工程技術研究中心評估等都制定了相應的評估指標體系，為青海省科技評估工作提供了較為完善的指標體系。

以青海省省級工程技術研究中心（簡稱工程中心）評估實踐為例，完整的評估體系包括評估方法選用、程序的確定、評估指標的設計及權重劃分、評估標準的制定等。作為我省科技成果轉化和高水平技術人才集聚的重要科技創新平臺，評估的目的在于加強工程中心的建設和運行管理，提高工程中心對科技成果的工程轉化能力，確保資金的有效投入。

2.1 評估內容、程序及方法

2.1.1 評估內容

包括工程化能力與水平、開放交流與運行管理、依托單位效益與影響三個方面。

2.1.2 評估程序

評估流程如下：提出評估需求——評估準備——評估分析與綜合——評估結果。

具體評估過程包括：（1）明確評估的目的，設計評估方案以及制定評估指標；（2）各工程中心依托單位提供相關考評材料；（3）組織相關行業領域專家召開評審會，會上組織各單位負責人就工程中心建設和發展情況進行答辯，與會專家結合答辯情況及相關材料進行評估打分；（4）相關部門根據專家打分結果，對參與評估的工程中心進行排名。

2.1.3 評估方法

在綜合考慮各種評估方法的準確性、適應性以及合理性的基礎上，采用專家會議評估打分和指標體系相結合的評估方法。

2.2 評估指標體系的確定

2.2.1 指標體系構建原則

⑴ 全面性原則。評估指標應完整全面的反映工程中心的運行及發展情況，以保證評估結果的真實有效。

⑵ 一致性原則。評估指標的制定應結合工程中心的發展方向，保證評估目的與其發展目標的一致性。

⑶ 定量性原則。評估指標體系建立的目的主要是為了避免評估工作中出現的主觀隨意性[11]。因此，評估指標應盡可能量化，并為各指標合理分配權重系數。

⑷ 科學實用性原則。指標體系的設計要科學合理，能夠充分反映個工程中心的實際水平。同時，指標要簡便、實用、可操作性強。

2.2.2 指標及權重的確定

制定科學合理的指標體系是正確評估的關鍵。在評估指標的具體設計中，根據對工程中心各方面的研究調查，對工程中心的工程化能力與水平方面的評估，從其研究方向與定位、研究開發能力以及科技成果產出三個方面進行全面評估；對工程技術研究中心的對外開放與運行管理方面的評估，以其開展國內外技術合作與交流，吸引國內外人才，基礎設施開放服務以及規章制度建設和運行管理等為主要依據，從工程技術研究中心的對外開放交流和運行管理進行評估；對依托單位效益與影響方面的評估，主要從依托單位所取得的經濟效益以及對本行業領域的影響和作用兩個方面進行評估。

具體的工程中心評估指標體系主要包括3個一級指標，即“工程化能力與水平、對外開放與運行管理、依托單位效益與影響”，7個二級指標。此外設置加分項，包括“高端人才”、“知識產權”、“首臺套設備和工藝”和“大型儀器設備”4項指標。在評估指標體系中，各項指標的作用大小不同，賦予的權重系數不同，經過綜合考察，權重分配比為6∶3∶1∶2，在實際評分中總分按120分計，其中加分項20分。具體的指標及相應的權重如表2所示。

2.2.3 評估細則的制定

為了使專家打分過程中對評估指標的度量標準趨于一致，降低人為因素對評估結果的影響，針對每個指標制訂了具體的評分細則。以“工程化能力與水平”的二級指標“研究開發能力”為例（設定該指標的分值為32分 ），相應的評估細則如表3所示 。

2.3 評估結果及其應用

通過評估及討論，對專家打分排名在前15%的工程中心給予滾動支持，對運行情況較差的工程中心提出整改意見，對不按規定期限和要求提供相關評估材料的或無故不參加評估、不符合青海省工程技術研究中心運行管理要求的單位取消工程中心資格。評估結果對工程中心的了運行情況、完成效果與影響、經濟效益、組織管理的有效性等進行了很好的評判，為后續的平臺建設、資金支持、管理和調整定位提供了依據 。

3 提高青海省科技評估能力的建議

面對科技發展的新形勢、新需求，科技創新活動日益復雜化、多元化，評估工作的難度進一步加大，以往行之有效的評估方法面臨挑戰甚至失效。為了更好地適應科技創新發展的需要，進一步發揮科技評估在科技創新管理工作中的服務支撐作用，該文結合青海省科技評估實踐中存在的問題，從以下幾個方面給出完善相關評估工作的思考和建議。

3.1 評估主體方面

該省當前的科技評估工作是在省政府的主導下展開的。評估活動基本上都是由政府相關管理部門組織和管理，在評估活動的設計和實施、評估方式、評估對象以及評估內容的選擇上受到很大程度的行政干涉，嚴重違背了科技評估的獨立性、公正性、客觀性原則。為此，政府應逐步轉移評估職能，委托相對獨立的第三方評估機構，減少對科技評估的具體管理，將工作重心放在制定政策、調整計劃、加強監督、強化管理和優化環境等職能上。同時，進一步加強科技評估制度建設，建立健全第三方科技評估體制機制，在第三方獨立評估機構有效承接政府轉移職能的同時，推行政府問責制，強化監督管理，保證評估結果的客觀性、公正性。

3.2 指標構建方面

青海省的評估指標的設置多數都是由行政作導向，自上而下進行的，主要參考的是管理部門的意見和專家咨詢意見，而評估客體參與性不足，容易出現評估指標選取不合理，導致評估結果失真的情況。因此，政府管理部門在指標設置中應當重視與評估各方的溝通與交流，統一理念，明確評估方向，制定出科學合理的指標體系。

3.3 評估結果的運用方面

目前，雖然各單位都開展了評估工作，但尚未有單位通過評估為管理提供好的建設性建議，更多的只是分析評估指標然后得出評估結論無異常，對評估結果的運用多流于形式。究其原因，主要在于缺乏有效的激勵約束機制，沒有引起各參與單位足夠的重視。因此，在今后的工作中，一是要做到評估分析與實地調查相結合，確保評估質量；二是積極探索和建立一套評估與部門管理相結合、多渠道應用評估結果的有效機制，以評促管充分發揮科技評估的作用；三是建立評價結果反饋與監督機制。相關部門要在評價工作結束后，將評價情況、存在的問題及相關建議及時反饋給被評價單位，并督促其落實整改，以增強評價工作的約束力。將評價結果反饋與整改作為評估工作的一項重要內容，即形成“決策——管理——評估——結果——反饋——整改”的評估模式。

3.4 評審專家隊伍建設方面

專家評議作為主要的評估方法之一，評估專家自身的專業知識水平在一定程度上會影響評估質量。目前青海省已初步建立了科技專家庫系統，評估專家主要從專家庫中抽選。但由于我省專家資源比較匱乏，存在行業覆蓋不全面、專家結構不合理、數量不足等問題，挑選的專家在評估過程中難免會出現對評估內容把握性不足的情況，從而影響評估質量。此外專家庫管理機制不夠完善，缺乏完備的管理手段，如專家信息更新不及時，缺乏專家信用評價體系等。今后應進一步加強我省科技專家庫建設工作，通過多渠道、開放式地征集和選取的方式擴充專家庫，同時建立健全管理機制，完善專家庫制度，充分發揮專家的智庫作用。

參考文獻

[1] 張旭，李光強.2015年青海省科學技術發展報告[M].青海：青海省科學技術廳，2016：3-4.

[2] 青海省科技廳.青海省科技計劃（課題）概預算評估評審暫行辦法[Z].2008.

[3] 青海省科技廳.青海省基本科技計劃管理暫行辦法[Z].2009.