數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期視角下科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理方略

胥偉嵐

〔摘要〕E-Science環(huán)境下，過程風(fēng)險(xiǎn)管理在科研項(xiàng)目管理中的重要性突顯。文章嘗試從科研過程風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)特征出發(fā)，論述其內(nèi)容構(gòu)成與形成機(jī)理，剖析當(dāng)前科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀與問題歸因，結(jié)合數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期理念從科研過程、生命周期和風(fēng)險(xiǎn)管理3個(gè)層面，構(gòu)建基于時(shí)間——過程——邏輯三維結(jié)構(gòu)的科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型，探索風(fēng)險(xiǎn)管理的運(yùn)行機(jī)理，為不同階段科研風(fēng)險(xiǎn)的識別與防范提供了可供借鑒的方略。

〔關(guān)鍵詞〕數(shù)據(jù)管護(hù)；生命周期；科研過程；風(fēng)險(xiǎn)管理

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.05.007

〔中圖分類號〕G251〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2017）05-0037-06

Research on the Risk Control Strategies of Scientific Research

Process Based on the Perspective of Data Curation Life CycleXu Weilan

（School of Information Management，Central China Normal University，Wuhan 430079，China）

〔Abstract〕In the environment of E-Science，the process risk management plays a more important role in scientific research project.This paper attempted to discuss the content constitution and the formation mechanism from the nature of the risk of scientific research process.The current situation and problems of risk management in the scientific research process were analyzed.The concept of data management life cycle was combined with three aspects of the research process，life cycle and risk management.Based on the time-process-logical three-dimensional structure，the risk management model of scientific research process was constructed.The operational mechanism of risk management was explored.In different stages，the identification and prevention of scientific research risk were provided.

〔Key words〕data curation；life cycle；scientific research process；risk management

據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，我國科研投入與產(chǎn)出比率較低，科研成果轉(zhuǎn)化率不足15%[1]。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代的到來，海量、多維、多模態(tài)的數(shù)據(jù)如井噴式劇增，成為促進(jìn)數(shù)據(jù)密集型科研創(chuàng)新發(fā)展的重要資源。然而，在科研進(jìn)程中囿于人們認(rèn)知局限、管護(hù)策略欠妥，導(dǎo)致科研小數(shù)據(jù)與不可重復(fù)觀測數(shù)據(jù)的丟失、長尾數(shù)據(jù)忽視、信息損失不可讀、信息共享與復(fù)用艱難等風(fēng)險(xiǎn)。為了規(guī)避科研過程中不確定性的各種風(fēng)險(xiǎn)，避免數(shù)據(jù)的重復(fù)采集與處理，促進(jìn)多學(xué)科科研人員協(xié)作交流，增強(qiáng)科研數(shù)據(jù)的可溯源性、可重用性、可驗(yàn)證性，提升科研產(chǎn)出的質(zhì)量創(chuàng)新與增值效率，無疑成為當(dāng)前科研管理亟待解決的問題。

盡管國內(nèi)外學(xué)者在科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、科研生命周期的數(shù)據(jù)管理服務(wù)方面關(guān)注熱烈，不乏有見地的研究成果。如：胡曉蕊（2014）[2]對科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)做了識別與控制的界定，王靜等（2014）[3]提出了服務(wù)協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)管理思路，朱光等（2016）[4]給出了隱私風(fēng)險(xiǎn)管理框架，楊丹（2007）[5]、蔣琰（2009）[6]、張萍等（2015）[7]探究了高校科研管理能力成熟度模型和評估方法。2015年葉蘭[8]、李偉綿[9]等討論了科研數(shù)據(jù)管理模型，等等。但從動態(tài)多維視角探討科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型的研究比較罕見，鮮有文章提出了生命周期視角下科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，可大多圍繞時(shí)間、人員、經(jīng)費(fèi)、資源等維度進(jìn)行綜合層面的分析，缺乏從形成機(jī)理層面深度揭示風(fēng)險(xiǎn)的來源，探知風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測與可改進(jìn)方略。因此，本文從內(nèi)容構(gòu)成及形成機(jī)理深入挖掘科研過程風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，剖析科研風(fēng)險(xiǎn)管理的問題與歸因，從數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期視角構(gòu)建科研過程風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)管理模型，全面優(yōu)化科研過程風(fēng)險(xiǎn)的管理方略。

1科研過程風(fēng)險(xiǎn)

11內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)管理研究發(fā)端于企業(yè)，1989年Boehm出版的《軟件風(fēng)險(xiǎn)管理》[10]奠定了軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論基礎(chǔ)，隨后在科研管理領(lǐng)域的研究蔚然成風(fēng)，但有關(guān)過程風(fēng)險(xiǎn)研究并未引起學(xué)者們過多關(guān)注。通常，西方學(xué)者側(cè)重從經(jīng)濟(jì)學(xué)、精算學(xué)等領(lǐng)域的客觀維度來定義過程風(fēng)險(xiǎn)，國內(nèi)學(xué)者偏向以社會文化為核心的主觀維度來構(gòu)建過程風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵。本文認(rèn)為，科研活動主觀上說是人的認(rèn)知過程，客觀上是實(shí)踐與認(rèn)識過程，科研過程風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)是科研人員在認(rèn)識和實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的表征。該風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、社會風(fēng)險(xiǎn)不同，其特征主要有復(fù)雜性、隱匿性以及可防范性。當(dāng)研究主體在選取不同的研究方式與路徑后，表現(xiàn)出對未知事件分析與判定的結(jié)果差異顯著，致使多種不確定性產(chǎn)生，即科研過程風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性；在突破未知的灰色領(lǐng)域探求特定指向的智力密集型科研活動時(shí)，相關(guān)后果與影響無法直接感知，各種潛在風(fēng)險(xiǎn)隱性傳遞，呈現(xiàn)出隱匿性；可防范性則是指不斷發(fā)展與更新的理論體系與實(shí)踐方法為科研過程風(fēng)險(xiǎn)的防范可控提供了各種可能。

12內(nèi)容構(gòu)成與形成機(jī)理

科研過程是科研創(chuàng)新質(zhì)量的形成、增值效率的提升過程，主要包括以科研項(xiàng)目、課題等為依托的核心過程與提供支持的科研資源配置、科研輔助管理過程。本文認(rèn)為科研活動為非固化不變的程序，是一項(xiàng)復(fù)雜的實(shí)踐與認(rèn)知系統(tǒng)工程，一般由需求識別過程、計(jì)劃實(shí)施過程、成果形成與改進(jìn)過程以及反饋過程等幾個(gè)環(huán)節(jié)相互銜接，其過程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成可從科研項(xiàng)目的啟動、執(zhí)行以及后續(xù)3個(gè)過程深入剖析，如圖1所示。

圖1科研過程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成圖

由圖1可知，科研過程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成可由啟動過程風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行過程風(fēng)險(xiǎn)以及后續(xù)過程風(fēng)險(xiǎn)3部分構(gòu)成。科研啟動過程風(fēng)險(xiǎn)包括科研選題風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)術(shù)構(gòu)思風(fēng)險(xiǎn)以及方案擬設(shè)風(fēng)險(xiǎn)。科研選題的擬定是最基礎(chǔ)、最重要的環(huán)節(jié)，務(wù)必需要嚴(yán)格審查，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估[11]。選題確定后，科研主題便開始對科研課題進(jìn)行學(xué)術(shù)構(gòu)思，確保論據(jù)符合科研認(rèn)知邏輯與事物內(nèi)在規(guī)律，該環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)有可能導(dǎo)致科研活動偏離正確軌跡。而方案擬設(shè)決定了科研全局活動的順利進(jìn)行，所以該過程的風(fēng)險(xiǎn)會造成科研活動整個(gè)過程癱瘓。科研執(zhí)行過程風(fēng)險(xiǎn)由硬件支撐風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)支持風(fēng)險(xiǎn)、資源配置風(fēng)險(xiǎn)組成。硬件支撐風(fēng)險(xiǎn)是指在現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)、圖書館、實(shí)驗(yàn)室等硬件條件下，科研相應(yīng)的儀器、材料、設(shè)備等是否齊全、精度如何、可供使用程度多大等風(fēng)險(xiǎn)。服務(wù)支持風(fēng)險(xiǎn)是說缺乏對科研用戶需求、科技發(fā)展情況等外界信息收集、分析、判定，使得科研機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施過程中無法確定和甄別問題本質(zhì)，加上內(nèi)部溝通不暢造成信息服務(wù)支持能力不足的風(fēng)險(xiǎn)。資源配置風(fēng)險(xiǎn)主要是科研成果產(chǎn)出過程中，時(shí)間、經(jīng)費(fèi)、共享數(shù)據(jù)等有關(guān)資源的調(diào)配與管護(hù)不當(dāng)造成的損失。科研后續(xù)過程風(fēng)險(xiǎn)分為科研實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、知識表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)以及成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。科研實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)是科研周期與具體工作進(jìn)度安排、實(shí)施方案科學(xué)規(guī)范等內(nèi)容不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。知識表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)是將個(gè)人知識轉(zhuǎn)化成組織或零散知識對科研活動負(fù)面的直接和間接影響。成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)是科研成果轉(zhuǎn)化為社會產(chǎn)品、成果及生產(chǎn)力時(shí)，社會需求的適應(yīng)性低、社會價(jià)值的擬合度不高等原因造成的負(fù)向影響。

追蹤科研過程風(fēng)險(xiǎn)的形成緣由不難發(fā)現(xiàn)：科研過程中科研主體的主觀風(fēng)險(xiǎn)和科研過程執(zhí)行或后續(xù)進(jìn)程中所引發(fā)的客觀風(fēng)險(xiǎn)是科研過程風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理。科研主體的功利傾向與科研團(tuán)隊(duì)的不穩(wěn)定性是引發(fā)主觀科研過程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在因素，應(yīng)用性科研產(chǎn)品脫離市場與不合理的科研獎(jiǎng)評機(jī)制是引起客觀科研過程風(fēng)險(xiǎn)的外在因素[12]。

2科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理問題歸因

宏觀層面來看，傳統(tǒng)科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理不外乎3種類型：“終點(diǎn)式”考核過程風(fēng)險(xiǎn)管理、非均衡反饋過程風(fēng)險(xiǎn)管理以及“管制型”溝通過程風(fēng)險(xiǎn)管理[13]。第一種風(fēng)險(xiǎn)管理注重以科研成果最終形態(tài)為前提的風(fēng)險(xiǎn)防控；第二種風(fēng)險(xiǎn)管理傾向?qū)蒲辛㈨?xiàng)數(shù)量與課題等級、初期科研經(jīng)費(fèi)匹配度等指標(biāo)的管理，對科研項(xiàng)目完成情況、完成質(zhì)量關(guān)注度次之，對科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理幾乎完全忽略；第三種將科研立項(xiàng)考核和目標(biāo)管理定位為一種管制模式，缺乏明確的管理機(jī)制和流程，無法完成科研過程的即時(shí)、全面監(jiān)控與追蹤。顯然可知，現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理中極其缺乏過程風(fēng)險(xiǎn)管理意識，科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理方式也與管理制度環(huán)境嚴(yán)重脫節(jié)，科研過程中針對性、實(shí)效性的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制嚴(yán)重缺位[14]。

微觀層面來說，首先，現(xiàn)有科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理中大都拘泥于固定的管理流程，風(fēng)險(xiǎn)管理中過分倚重不靈活的考核機(jī)制，缺乏過程意識；過程管理中以形式主義非定期抽查為主，缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識，無法實(shí)現(xiàn)主動管理。其次，大量豐富的科研原始數(shù)據(jù)被遺棄、長尾科研數(shù)據(jù)的管理不當(dāng)或重用障礙等造成科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理長效效用不足。此外，科研過程中，項(xiàng)目的質(zhì)量要素指標(biāo)復(fù)雜，交叉科研項(xiàng)目績效評價(jià)的局限以及科研成果社會效用的滯后與非顯性，因而難以精準(zhǔn)測度科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在規(guī)律與價(jià)值[15]。

3數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期理念引入科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理的可行性分析2004年，英國綜合數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)（Digital Curation Center，簡稱DCC）成立。2005年9月，英國巴斯大學(xué)第一屆數(shù)據(jù)管護(hù)會議召開。2006年，DCC與愛丁堡大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)辦《國際數(shù)字管護(hù)期刊》問世[16]。這一系列活動，標(biāo)志著“數(shù)據(jù)管護(hù)”研究的濫觴。結(jié)合國內(nèi)外學(xué)者有關(guān)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的界定，本文將其細(xì)化為以下階段：數(shù)據(jù)管護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)利用、服務(wù)質(zhì)量評價(jià)。其理念不僅明確數(shù)據(jù)作為管理對象脫離于相關(guān)領(lǐng)域的獨(dú)立存在性，更重視厘清產(chǎn)生數(shù)據(jù)并與之關(guān)聯(lián)的某領(lǐng)域的特征，即數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期應(yīng)與其關(guān)聯(lián)領(lǐng)域活動的具體過程相結(jié)合。簡言之，數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期可由“數(shù)據(jù)生命周期”和“領(lǐng)域活動過程”兩層次構(gòu)成，如圖2所示。

如圖2所示，數(shù)據(jù)運(yùn)動趨勢與其價(jià)值，主要從數(shù)據(jù)外在形式和內(nèi)在價(jià)值的變遷為數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期提供實(shí)施的路徑與依據(jù)。隨著數(shù)據(jù)科學(xué)（Date Science）、數(shù)據(jù)自然界（Date Nature）的來臨，科學(xué)數(shù)據(jù)與信息“價(jià)值老化”生命周期衰變規(guī)律異同，它與科研工作流程緊密關(guān)聯(lián)。所以將該理念引入科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理，一是將科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理中各類科研數(shù)據(jù)資源貫穿于整個(gè)研究生命周期，能實(shí)現(xiàn)從創(chuàng)建、使用、歸檔全過程的主動管理；二是從科研數(shù)據(jù)資源長期效用與可持續(xù)發(fā)展視角，使信息生命周期與科研數(shù)據(jù)價(jià)值緊密關(guān)聯(lián)；三是以定量化描述和測度科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理中各類數(shù)據(jù)本身在生命周期各環(huán)節(jié)的特性，能挖掘其內(nèi)在規(guī)律和價(jià)值；四是以SDM-CMM為核心的管護(hù)模型強(qiáng)調(diào)了一種持續(xù)性的過程改進(jìn)，這與數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下的科研項(xiàng)目過程風(fēng)險(xiǎn)管理極具不謀而合之處，二者實(shí)施主體都屬于知識密集型組織，具有相似的管理對象，都依托于項(xiàng)目的開發(fā)進(jìn)行，且都由輸入、輸出過程組成，也均與擬解決的質(zhì)量問題密不可分。借鑒該模型理念能將生命周期過程管理和科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有效整合，對數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力各階段進(jìn)行科學(xué)合理的劃分，并綜合評價(jià)出數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)各方面的成熟特征，還能為科研項(xiàng)目各環(huán)節(jié)提供數(shù)據(jù)管護(hù)能力的改善路徑和提升策略。

4基于數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理方略

41科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型的構(gòu)建

411模型構(gòu)建思路

在科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理中，無論是科項(xiàng)目啟動前、執(zhí)行中或后續(xù)過程，其過程風(fēng)險(xiǎn)的管理體系都包括風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、排序、緩解以及監(jiān)督5個(gè)方面。數(shù)據(jù)作為科研過程的重要資源，數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力實(shí)質(zhì)表征了測度、評估和持續(xù)改善科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐的重要度量指標(biāo)。數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力的過程域及影響因子又與成熟度等級間存在一定的映射關(guān)系。因而，從科研項(xiàng)目自身特征出發(fā)，將數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期理念與風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法相結(jié)合，綜合借鑒SDM-CMM模型的成熟度分級思想、風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的服務(wù)能力，構(gòu)建出基于時(shí)間——過程——邏輯三維度的科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型。

412管理模型的構(gòu)建

風(fēng)險(xiǎn)管理模型旨在增強(qiáng)科研過程中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對決策能力，預(yù)防突發(fā)事件的產(chǎn)生，降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，識別并管理整個(gè)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下科研項(xiàng)目全過程的風(fēng)險(xiǎn)因素，提供多重風(fēng)險(xiǎn)的評估與改善能力。該模型依據(jù)科研項(xiàng)目的特點(diǎn)，以時(shí)間維度劃分科研項(xiàng)目不同階段，在數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期各階段的過程域，按照邏輯維序列，結(jié)合服務(wù)能力成熟度等級構(gòu)建基于時(shí)間——過程——邏輯三維結(jié)構(gòu)的科研項(xiàng)目過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型。如圖3所示。

圖3科研項(xiàng)目過程風(fēng)險(xiǎn)管理模型圖

1）時(shí)間維——科研項(xiàng)目不同階段過程風(fēng)險(xiǎn)管理

如圖3所示，從科研項(xiàng)目啟動、執(zhí)行、后續(xù)全過程的時(shí)間維度看，風(fēng)險(xiǎn)管理始終由風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)排序、風(fēng)險(xiǎn)緩解以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督構(gòu)成。首先，依據(jù)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期各階段關(guān)鍵過程域所關(guān)聯(lián)的子實(shí)踐的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別，主要目的是將評價(jià)數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力的關(guān)鍵過程域分解成為公用實(shí)踐、專用實(shí)踐以及子實(shí)踐等可供評價(jià)的層次，識別整個(gè)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的風(fēng)險(xiǎn)源的構(gòu)成及其它們之間的關(guān)系。其次，根據(jù)科研過程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率對某項(xiàng)目的影響程度做出非正式的估測，對于科研數(shù)據(jù)管護(hù)各階段不確定性風(fēng)險(xiǎn)概率及影響程度進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)相似項(xiàng)目單元參照評估，建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)指標(biāo)和方法體系。第三，根據(jù)帕累托最優(yōu)原理，整合獲得對數(shù)據(jù)管護(hù)各階段所有風(fēng)險(xiǎn)源的概括性認(rèn)識，并對其進(jìn)行排序，集中加強(qiáng)對科研項(xiàng)目威脅較大的風(fēng)險(xiǎn)元素進(jìn)行管理。第四，針對科研風(fēng)險(xiǎn)的量化結(jié)果，降低其風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率和帶來的負(fù)面效應(yīng)，從而制定風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對策略，實(shí)施有效的技術(shù)手段。最后，根據(jù)科研項(xiàng)目的數(shù)據(jù)變化情境，適度修改或擬定新的科研風(fēng)險(xiǎn)處置策略，跟蹤已識別的科研風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)監(jiān)管未識別的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃及時(shí)修補(bǔ)完善。

2）過程維——數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的過程域

本模型中，科研過程風(fēng)險(xiǎn)識別依據(jù)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的過程域展開。如圖所示，數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期服務(wù)能力的構(gòu)成要素本身就是自成一體的過程，它由通用性的數(shù)據(jù)管護(hù)過程，數(shù)據(jù)采集、處理與鑒定選擇過程，數(shù)據(jù)的可視化、集成和導(dǎo)入過程，數(shù)據(jù)的共享與發(fā)布過程，數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的評價(jià)與保護(hù)過程這五要素構(gòu)成了管護(hù)服務(wù)能力的關(guān)鍵過程域。關(guān)鍵過程域的組成部件是生命周期管護(hù)中某一域內(nèi)的一組相關(guān)的實(shí)踐，科研過程風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)就是過程域中各子實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)的集合，管控好實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)則能實(shí)現(xiàn)對過程域風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。另外，實(shí)踐還包括公用和專用實(shí)踐，前者視為過程域的通用性問題，后者需建立專用風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)的識別與管理并非一蹴而就的，應(yīng)在科研項(xiàng)目全過程以過程域、關(guān)鍵實(shí)踐、其他子實(shí)踐為依據(jù)自始至終定期執(zhí)行。

3）邏輯維——CMM成熟度等級與數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力映射關(guān)系

從邏輯維度分析，科研過程中，若數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)未執(zhí)行，那么依據(jù)CMM的五級成熟度等級判別該科研項(xiàng)目處于零等級，只有當(dāng)其在一個(gè)臨時(shí)基礎(chǔ)上執(zhí)行，科研項(xiàng)目才會被初始化；如果數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期是根據(jù)科研項(xiàng)目級別設(shè)定并執(zhí)行的政策和程序，此時(shí)科研項(xiàng)目處于可重復(fù)級；直到數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)一直應(yīng)用于所有科研項(xiàng)目的全過程，則標(biāo)志著已在定義級執(zhí)行；項(xiàng)目評估數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)過程的有效性，以及管護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的維持，意味著科研項(xiàng)目是在可預(yù)測級執(zhí)行；在優(yōu)化等級下，數(shù)據(jù)管護(hù)致力于對缺陷識別和弊端自處理。

413風(fēng)險(xiǎn)管理模型的運(yùn)行機(jī)理

為了有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過程，三維風(fēng)險(xiǎn)管理模型的運(yùn)行機(jī)理可如圖4所示：

首先，由上述三維模型建立起數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期、科研項(xiàng)目開發(fā)文檔要求和CMM的映射關(guān)聯(lián)，然后給出數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)每個(gè)過程域的主要活動與輸出，根據(jù)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下科研過程風(fēng)險(xiǎn)定義：R=∑ni=1（W（xi）×P（xi），其中xi（i=1，2，…，n）表示科研項(xiàng)目過程中風(fēng)險(xiǎn)事件，n為風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)量，W（xi）為科研項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)事件xi的權(quán)重，P（xi）則是科研項(xiàng)目進(jìn)程中風(fēng)險(xiǎn)事件xi產(chǎn)生的概率。通過對每個(gè)數(shù)據(jù)管護(hù)過程域中的活動和輸出與最佳實(shí)踐進(jìn)行比較，然后識別科研項(xiàng)目過程中的活動與輸出是否出現(xiàn)偏離。科研過程中，在組織與機(jī)構(gòu)對數(shù)據(jù)管護(hù)最佳實(shí)踐指導(dǎo)下，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率難免發(fā)生偏離，一方面，當(dāng)科研過程中數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的某一節(jié)點(diǎn)處于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率高于最佳管護(hù)實(shí)踐下的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)概率，稱之為正偏離；另一方面，因科研過程中數(shù)據(jù)管護(hù)策略持續(xù)不斷的改進(jìn)，使得風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率減低而形成負(fù)偏離。其次，對這一系列偏離進(jìn)行客觀評估，裁剪出客觀存在偏離數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期最佳實(shí)踐的不確定性，識別數(shù)據(jù)管護(hù)主體的決策和科研數(shù)據(jù)利用主體價(jià)值目標(biāo)構(gòu)成的潛在威脅或造成的損失。最后，判定兩類不同主體對相同風(fēng)險(xiǎn)的承受力與收效大小、投入多寡、科研活動的主體地位以及所掌握的資源，從而實(shí)現(xiàn)對科研項(xiàng)目過程的風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)排序、風(fēng)險(xiǎn)緩解與監(jiān)督。

42科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施

421關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素分析體系的裁剪

裁剪就是通過以上風(fēng)險(xiǎn)管理模型中的關(guān)鍵過程域與關(guān)鍵實(shí)踐的實(shí)施情況快速定位每個(gè)具體科研過程風(fēng)險(xiǎn)因素，并在管護(hù)過程中實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目過程活動風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與根除。從科研項(xiàng)目前、中、后期的科研數(shù)據(jù)管理的若干關(guān)鍵實(shí)踐、公用實(shí)踐、專用實(shí)踐等都可聚集到5個(gè)關(guān)鍵過程域中，如表1所示：①通用性的數(shù)據(jù)管護(hù)，主要目標(biāo)是成立管護(hù)工作服務(wù)評議小組，根據(jù)科研用戶需求，追求高質(zhì)量的科研項(xiàng)目管護(hù)流程，預(yù)判項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。②數(shù)據(jù)采集、處理與鑒定選擇，目的為獲取可靠數(shù)據(jù)，以便科研項(xiàng)目過程中的利用與保存。③數(shù)據(jù)的可視化、集成和導(dǎo)入，旨在描述和表示科研數(shù)據(jù)，便于后續(xù)研究的挖掘與使用。④數(shù)據(jù)的共享與發(fā)布，目標(biāo)是為科技工作者共享、獲取與科研數(shù)據(jù)交互制定對應(yīng)的政策和提供必備的技術(shù)基礎(chǔ)。⑤數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的評價(jià)與保護(hù)，目標(biāo)是保障科研數(shù)據(jù)的可訪問性、復(fù)用性、合法性等。

表1關(guān)鍵過程域與關(guān)鍵實(shí)踐

關(guān)鍵過程域〖〗關(guān)鍵實(shí)踐過程評估通用性的數(shù)據(jù)管護(hù)通過項(xiàng)目數(shù)據(jù)來源、背景識別利益相關(guān)者；未來潛在用戶需求；建立數(shù)據(jù)管護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的量化目標(biāo)；制定戰(zhàn)略規(guī)劃與管護(hù)計(jì)劃、政策。測評與分析；驗(yàn)證實(shí)施情況數(shù)據(jù)采集、處理與

鑒定選擇制定數(shù)據(jù)質(zhì)量控制政策、流程、方法、工具及數(shù)據(jù)文件政策、格式、組織形式；采集數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)文檔的思路、策略。測量與分析，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量；驗(yàn)證其他來源數(shù)據(jù)的集成情況數(shù)據(jù)的可視化、

集成和導(dǎo)入制定元數(shù)據(jù)采集政策、規(guī)范、模式；制定數(shù)據(jù)生成策略、評估元數(shù)據(jù)。測評與驗(yàn)證實(shí)施效果數(shù)據(jù)的共享與發(fā)布制定數(shù)據(jù)共享、權(quán)利與保密政策、使用規(guī)則；管理訪問支持技術(shù)和服務(wù)方式、流程、標(biāo)準(zhǔn)。測評與分析；驗(yàn)證實(shí)施情況數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的

評價(jià)與保護(hù)制定數(shù)據(jù)保存、備份、管護(hù)、復(fù)用許可政策、計(jì)劃；選擇支持技術(shù)、模式、備份程序、數(shù)據(jù)遷移方案。測評與分析；驗(yàn)證存儲與備份情況

表1中的關(guān)鍵實(shí)踐說明了組織機(jī)構(gòu)為確保科研不同階段數(shù)據(jù)管護(hù)流程必須開展的行動、前提條件以及實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵過程域必需的程序。過程評估則說明了進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理所需的測量、分析過程與結(jié)論驗(yàn)證。

422不同過程風(fēng)險(xiǎn)的識別與防控

風(fēng)險(xiǎn)識別是辨識所有可能影響科研過程風(fēng)險(xiǎn)因素和事件，為確認(rèn)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下科研過程風(fēng)險(xiǎn)不確定性的客觀存在，區(qū)分科研項(xiàng)目啟動前、進(jìn)行中、后續(xù)過程所有工作流程各環(huán)節(jié)上潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素與事件，以便為風(fēng)險(xiǎn)管理提供支持。

1）啟動過程風(fēng)險(xiǎn)的識別與防控

在科研前期啟動過程中，科研選題、學(xué)術(shù)構(gòu)思以及方案擬定對科研過程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生直接正向顯著影響。良好的數(shù)據(jù)管護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃便于推進(jìn)科研項(xiàng)目的有序開展，啟動過程風(fēng)險(xiǎn)識別與數(shù)據(jù)管護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容是否恰當(dāng)、合理、周全密切相關(guān)。此階段，研究者們需明確各種國際慣例、國家政策與法規(guī)、上級機(jī)構(gòu)與組織的數(shù)據(jù)共享政策，并制定適用于數(shù)據(jù)收集、組織處理、存儲備份等要素的高質(zhì)量的數(shù)據(jù)管護(hù)計(jì)劃，提供包含數(shù)據(jù)管護(hù)計(jì)劃政策、計(jì)劃指南、計(jì)劃要素、計(jì)劃模板甚至具體工具等精準(zhǔn)的計(jì)劃和資源導(dǎo)航，確保科研過程后續(xù)工作順利進(jìn)行，預(yù)防項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的安全隱患。此外，為了防范源自于啟動過程的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以通過對已有研究基礎(chǔ)、條件、知識和技能進(jìn)行拓展與深化，不斷確保既定的知識性投入，實(shí)現(xiàn)知識向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的永續(xù)活動，提升科研成果質(zhì)量[17]。

2）執(zhí)行過程風(fēng)險(xiǎn)的識別與防控

科研執(zhí)行過程中，硬件支撐通過影響成果轉(zhuǎn)化過程間接正向顯著影響科研過程風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)支持通過影響知識表達(dá)過程間接正向顯著影響科研過程風(fēng)險(xiǎn)，資源配置影響不夠顯著，但科研環(huán)境對科研過程風(fēng)險(xiǎn)影響值得重視。該過程風(fēng)險(xiǎn)隱患規(guī)避可體現(xiàn)在數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理以及數(shù)據(jù)保存三個(gè)階段的合理管護(hù)。在數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)中，管護(hù)人員必須檢索查驗(yàn)是否有可重用的項(xiàng)目數(shù)據(jù)和方法，明確產(chǎn)生項(xiàng)目數(shù)據(jù)的類型、格式指標(biāo)，繼而擬訂合適的項(xiàng)目數(shù)據(jù)創(chuàng)建、收集的方法與工具；數(shù)據(jù)處理中，管護(hù)人員首先需對項(xiàng)目數(shù)據(jù)與文件組織規(guī)范化處理，統(tǒng)一規(guī)范文件命名規(guī)則、進(jìn)行數(shù)據(jù)文件的版本控制、根據(jù)項(xiàng)目數(shù)據(jù)不同類型選取恰當(dāng)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。其次，根據(jù)科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)類型及預(yù)期結(jié)果精選出匹配的工具來分析和處理數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)保存階段，管護(hù)人員以某一時(shí)間段為頻度對科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲和備份，選擇最佳的存儲途徑、工具、系統(tǒng)等。另外，為了防范源自于執(zhí)行過程的潛在風(fēng)險(xiǎn)，我們可以試圖構(gòu)建有利于創(chuàng)新科研成果的良好科研環(huán)境，加強(qiáng)管護(hù)人員與科研團(tuán)隊(duì)相互交流與溝通，建立和完善合理的科研資源配置機(jī)制，為可持續(xù)有效的科研過程風(fēng)險(xiǎn)管理提供保障[18]。

3）后續(xù)過程風(fēng)險(xiǎn)的識別與防控

科研后續(xù)過程中，科研實(shí)施、知識表達(dá)與成果轉(zhuǎn)化都會給科研過程風(fēng)險(xiǎn)帶來正向影響。該過程風(fēng)險(xiǎn)的根除與數(shù)據(jù)管護(hù)工作的數(shù)據(jù)利用和服務(wù)質(zhì)量評價(jià)緊密關(guān)聯(lián)。數(shù)據(jù)的利用就是對原始科研數(shù)據(jù)的挖掘與分析，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)增值。另外，為保證科研用戶能安全獲取與共享所需各類科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)，采取合理的科研數(shù)據(jù)發(fā)布途徑，如：長尾數(shù)據(jù)的保存或刪除處理，科研小數(shù)據(jù)的儲存方式抉擇，可共享數(shù)據(jù)以論文或科研成果轉(zhuǎn)化形式發(fā)表。服務(wù)質(zhì)量評價(jià)即檢驗(yàn)科研項(xiàng)目中數(shù)據(jù)質(zhì)量（各類數(shù)據(jù)文件的可執(zhí)行性、兼容性、合法性、版權(quán)許可、系統(tǒng)平臺以及數(shù)據(jù)規(guī)模與來源等）；服務(wù)實(shí)施效果（用戶服務(wù)安全性、高響應(yīng)度、互操作性、可擴(kuò)展性等）；科研書目管護(hù)工具與技術(shù)等的評價(jià)。誠然，為了防范后續(xù)過程的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以制定和規(guī)范明確的科研過程目標(biāo)體系和責(zé)任問責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)對科研過程生命周期的監(jiān)管，最終實(shí)現(xiàn)科研質(zhì)量的創(chuàng)新與提升[19]。

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）