我國研究生教育制度變遷的審視與反思
——基于制度供需視角的成本－收益分析

方 超

（南京財經(jīng)大學 公共管理學院／公共財政研究中心，南京 210023）

■研究生教育

我國研究生教育制度變遷的審視與反思
——基于制度供需視角的成本－收益分析

方 超

（南京財經(jīng)大學 公共管理學院／公共財政研究中心，南京 210023）

運用新制度經(jīng)濟學相關(guān)理論，構(gòu)建研究生教育制度變遷的分析框架。研究生教育制度變遷是有層次的變遷。資源配置上基于新古典經(jīng)濟學的成本－收益分析框架建立供給－需求模型發(fā)現(xiàn)：新中國成立以來，研究生教育制度變遷是行政力量支配下的供給制約型變遷，需求刺激下的制度變遷尚未成熟，預計轉(zhuǎn)型期的供給曲線將逐步左移并導向質(zhì)量維度的制度供給，從而影響需求曲線的內(nèi)收。科學合理的研究生教育制度、動態(tài)調(diào)整的制度變遷機制的構(gòu)建，需進一步整合制度與研究生教育等相關(guān)方面開展系統(tǒng)化、學科化的研究。

研究生教育；制度變遷；資源配置；成本－收益；供給－需求；教育制度變遷

1978—2012年我國經(jīng)濟年均增速9．8%，2003—2007年更是高達11．6%，史稱“中國奇跡”。然而，“中國奇跡”的經(jīng)濟高增速，是政府主導型體制下要素投入驅(qū)動的粗放增長，因而當前中國經(jīng)濟處于“增速換擋、結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛、前期刺激政策消化”的三期疊加時期［1］，粗放增長模式在速度、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、動力機制四方面面臨經(jīng)濟增長新常態(tài)的轉(zhuǎn)型要求。當經(jīng)濟增長的制度環(huán)境亟須轉(zhuǎn)變時，高等教育先行變遷往往成為經(jīng)濟體制變革的重要推力，同時是社會變革中僅次于政府的服務提供者與不可或缺的外生工具［2］。自布魯貝克《高等教育哲學》誕生以來，高等教育發(fā)展便有了認識論與政治論的二元指導。認識論哲學強調(diào)知識在客體主體化過程中的價值中立，而政治論哲學傳遞高等教育發(fā)展中服務“政治目標”和“社會國家”的價值信號。這猶如硬幣的兩面，認識論與政治論哲學不同的價值取向，賦予高等教育在科學研究與服務社會兩大職能上的合法性基礎［3］，而政治論視域下的高等教育，則肩負著服務我國新常態(tài)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的重任。那么，位于高等教育金字塔頂端的研究生教育，理應作為創(chuàng)新人才培養(yǎng)的孵化器。因此，本研究基于制度經(jīng)濟學的分析框架，針對研究生教育制度在資源配置層面上的制度變遷，探討資源配置上的制度供需矛盾，以期對新常態(tài)下研究生教育制度轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變提供參考方向。

一、研究生教育制度變遷的供給－需求模型構(gòu)建

傳統(tǒng)經(jīng)濟學以資源稀缺的假設為前提，將勞動、資本、土地、人力資本歸結(jié)為推動經(jīng)濟增長不可或缺的四要素，而制度僅作為外生變量被引入增長模型。科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》中揭示了市場交易中存在的交易費用，開啟了制度經(jīng)濟學對新古典經(jīng)濟學“硬核”的突破與“保護帶”的修正。因此，本研究借鑒制度經(jīng)濟學的層次分析框架，利用制度變遷的相關(guān)理論，構(gòu)建適用于研究生教育制度變遷的層次分析框架（見表1）［4］，并基于資源配置層中的制度供給與制度需求矛盾所引致的制度非均衡狀態(tài)，采用成本－收益分析法構(gòu)建研究生教育制度變遷的供給－需求模型，探討資源配置對研究生教育制度在歷史演進中的影響。

表1 研究生教育制度變遷的層次分析框架

（一）制度變革中的成本－收益

資源配置層構(gòu)成了制度經(jīng)濟學的底層分析框架，但其主旨思想?yún)s保留了新古典經(jīng)濟學一般均衡思想的“硬核”，通過制度變革的成本－收益計算，可以探討因制度供需矛盾引致的制度非均衡狀態(tài)。由于制度供給不足或制度供給過剩形成的制度非均衡狀態(tài)，誘致了現(xiàn)存制度體系的失衡，導致了制度內(nèi)部收益的外溢，從而在資源配置上產(chǎn)生制度變遷的需求刺激，其成本收益計算以滿足制度外部性收益獲取為前提，且制度變遷的預期收益大于成本。總之，制度變遷的激勵結(jié)構(gòu)沿著“制度供給不足或過剩—需求出現(xiàn)—制度非均衡—成本收益計算—制度變遷—外部收益內(nèi)部化”的鏈條不斷演進。因此，作為準公共物品的研究生教育，運用前述的制度供給與需求、制度均衡與非均衡狀態(tài)，采用成本－收益法探討其制度變遷，具有一定的合法性基礎。

第一，研究生教育具有準公共物品屬性。薩謬爾森以外部性為依據(jù)，給出了公共物品的非競爭性與非排他性的定義，將社會物品以純公共物品與純私人物品進行二元劃分［5］。然而，由于純公共物品與純私人物品二元界定的模糊性，介于二者之間的大量物品構(gòu)成的真空地帶催生了準公共物品概念的誕生。教育在效率上的正外部性體現(xiàn)在個人與社會兩方面，對個人而言，接受教育的個人可獲得直接經(jīng)濟收益，提升個人修養(yǎng)、素質(zhì)、品位等的非經(jīng)濟報償。另一方面，教育對社會而言，提升了社會人力資本的存量與增量，引領技術(shù)變遷的浪潮而推動經(jīng)濟增長。從教育公平的外部性來看，公民接受教育的同時并不排斥他人接受教育。從效率與公平的外部性判斷，教育具有準公共物品的屬性［6］，只是不同階段、層次、類型教育的準公共物品的特性有所不同，義務教育當屬公共物品，而非義務教育則被貼上準公共物品的標簽［7］。研究生教育隸屬高等教育，因而具備鮮明的準公共物品特征，當研究生教育的規(guī)模、結(jié)構(gòu)與社會經(jīng)濟的吸納能力、教育資源的支撐能力保持在一定范圍內(nèi)，教育產(chǎn)出則表現(xiàn)出公共產(chǎn)品的非競爭性與非排他性。然而，一旦研究生教育溢出特定范圍內(nèi)的供需臨界點［8］，無論是作為供給的研究生層次人力資本，抑或是有意愿接受研究生教育的社會需求，都具有排他性或競爭性，當需求過剩時便會形成對稀缺性研究生教育資源爭奪的局面；當供給不足或過剩，便會造成創(chuàng)新人才不足以滿足區(qū)域經(jīng)濟不斷增長的需求或畢業(yè)研究生結(jié)構(gòu)性失業(yè)等外部性問題。正是由于躍出供需臨界點的研究生教育在產(chǎn)出上或多或少具有排他性或競爭性的準公共物品屬性，因此作為研究生教育及其產(chǎn)出的載體，研究生教育制度便得以在市場機制的成本－收益框架下，運用成本－收益分析法進行研究。

第二，研究生教育制度具有利益屬性。“制度是一套完整的規(guī)則、合法化的程序以及意識形態(tài)與道德規(guī)范，對經(jīng)濟人福利或收益函數(shù)最大化追求的約束條件。”［9］它包括教育制度在內(nèi)的各種社會制度，本質(zhì)上傳遞的是個人、階級以及利益集團的利益訴求。教育制度有傳統(tǒng)與現(xiàn)代之別，傳統(tǒng)教育制度只是實現(xiàn)教育目標的外在行為框架，個人的有限理性選擇、利益集團在公共選擇支配下，為實現(xiàn)利益最大化的機會主義“搭便車”行為，傳統(tǒng)教育制度通常不以激勵或懲戒的方式予以制約。與傳統(tǒng)教育制度不同的是，現(xiàn)代教育制度涵蓋了從個人到集團的多元利益訴求，各主體間重復博弈達成的利益均衡解，以教育契約的形式構(gòu)成了現(xiàn)代教育制度，其本質(zhì)是將制度的利益性烙印于現(xiàn)代教育之上［10］。博弈的均衡解反映了社會多元利益主體博弈后統(tǒng)治階級主導教育的利益性。統(tǒng)治階級一方面在教育制度選擇以及結(jié)構(gòu)安排上，以有效激勵結(jié)構(gòu)滿足個人與利益集團對教育利益的需求，以公權(quán)力對“搭便車”的機會主義行為予以懲戒；另一方面，當制度供需矛盾引起的外部性收益涌現(xiàn)，統(tǒng)治階級無法在非均衡狀態(tài)下獲取溢出的制度收益時，便憑借與各主體在重復博弈中形成的不對稱信息優(yōu)勢，增加或縮減制度供給，以實現(xiàn)外部收益內(nèi)部化。研究生教育制度隸屬現(xiàn)代教育制度，中央政府對省級政府和培養(yǎng)機構(gòu)在利益博弈中寄希望于他人付出全部成本，而自身獲取現(xiàn)存研究生教育制度收益的非理性機會主義行為的懲戒、對制度收益的溢出部分以制度變遷的形式內(nèi)部化，其實質(zhì)是在制度利益性驅(qū)使下，研究生教育制度通過資源配置對主體間利益的調(diào)整與再分配，增強了供給－需求模型對研究生教育制度變遷的解釋效力［11］。綜上，基于研究生教育準公共物品性質(zhì)及其制度的利益屬性，使研究生教育制度變遷的成本－收益視角下的供給－需求分析成為現(xiàn)實。

（二）供給－需求模型構(gòu)建

供給曲線與需求曲線可以描述競爭市場中的商品供求關(guān)系。如圖1所示，需求曲線（D）隨商品價格上升而呈向下傾斜的遞減趨勢，供給曲線（S）則隨價格不斷上升而呈遞增趨勢，供給與需求曲線相交于點E，表示供需均衡，即市場出清。商品價格波動、消費者收入、穩(wěn)定性偏好的改變、受眾消費人群的增減是需求曲線向左或向右移動的主要因素；同理，對于供給曲線而言，投入品、相關(guān)產(chǎn)品與勞務的價格、技術(shù)進步、生產(chǎn)預期以及生產(chǎn)者數(shù)量增減成為推動供給曲線向左或向右移動的主要因素。

圖1 競爭市場商品供需均衡曲線

前文所述，研究生教育準公共物品屬性與其制度的利益性，為制度變遷在新古典經(jīng)濟學下的供給－需求分析提供了現(xiàn)實的可能性。然而，準公共物品畢竟不同于商品，研究生教育與商品屬性的天然區(qū)別，使對研究生教育制度供需的研究，不能照搬完全競爭市場上商品供需模型，將影響商品供需的因素與影響研究生教育制度供需的因素直接畫等號。長期以來，中央政府承擔了我國研究生教育漸進演變中的制度供給任務，省級政府、培養(yǎng)機構(gòu)在實現(xiàn)自身制度供給意愿時，往往受權(quán)力所限或出于協(xié)同效應下，存在機會主義“搭便車”行為，供給的參與程度較低。因此，不同于多元生產(chǎn)者的商品供給造就了多元市場競爭，我國研究生教育在制度變遷中的供給，是中央政府主導下的“非完全競爭性的制度供給市場”。其次，“非完全競爭性的制度供給市場”下所提供的研究生教育，其發(fā)展邏輯是兩種不同維度的高等教育哲學在相互交鋒的此消彼長中形成的科學研究與服務社會兩大職能的統(tǒng)一。中央政府在制度供給上為實現(xiàn)研究生教育的產(chǎn)出（創(chuàng)新型人才培養(yǎng)）與兩大職能更好的結(jié)合，通常基于政治體制穩(wěn)定、經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型、研究生教育預期目標及相對穩(wěn)定的教育偏好出發(fā)，提供變遷對所需制度要素的供給，而并非如競爭市場一般，商品供給的影響因素往往取決于長期或短期內(nèi)相關(guān)經(jīng)濟要素圍繞價格的上下波動。

研究生教育制度供給是中央政府以公共選擇理論滿足國家、社會不同階層最大化研究生教育收益的利益訴求在供給上做出的制度安排，而制度需求則更多地表現(xiàn)出以受教育者個人、家庭為主的有限理性選擇。個人在有限理性選擇下對需求的影響因素有：即期收入與成本支出、預期收益計算、研究生教育規(guī)模、教育傳統(tǒng)、理念內(nèi)化成的需求穩(wěn)定性偏好。首先，政府－市場（納稅人）－個人構(gòu)成了研究生教育的成本分擔機制，個人分擔的支出部分受限于受教育者個人及家庭的收入狀況，因而該部分對制度需求曲線移動所施影響近似于商品需求受價格及收入波動的影響。其次，預期收益的計算表明，個人因選擇接受研究生教育而放棄的收益部分，即研究生教育的機會成本，制度需求曲線右移的動力機制使預期收益大于放棄收益的機會成本，反之亦然。第三，研究生教育本身反映了教育資源的稀缺性，一旦突破了準公共物品的上限，不斷增長的需求對教育資源的稀釋，強競爭或排他性的出現(xiàn)，增加了研究生教育質(zhì)量下降的潛在風險。規(guī)模膨脹與結(jié)構(gòu)失衡反映在研究生教育的輸出端——對勞動力市場“蓄水池”的作用產(chǎn)生沖擊，結(jié)構(gòu)性失業(yè)等就業(yè)問題致使研究生教育的收益率下降。因而，有意愿接受研究生教育的“消費者”構(gòu)成的研究生教育規(guī)模，影響對研究生教育預期收益的判斷，制約制度需求曲線的左移。最后，由教育傳統(tǒng)、教育理念內(nèi)化而成的穩(wěn)定性偏好，對研究生教育消費的制度需求曲線的移動產(chǎn)生重要的影響。

綜上所述，研究生教育在資源配置上通過制度供給與制度需求間的矛盾，從而引發(fā)制度非均衡狀態(tài)推動制度變遷。制度供給與商品供給在主體間地位以及產(chǎn)品性質(zhì)上存在顯著的不同。制度需求與商品需求雖同屬價格機制調(diào)節(jié)需求范疇，然而市場維度的價格機制并不是調(diào)節(jié)研究生教育供需的關(guān)鍵。因此，本研究在借鑒競爭市場中商品供求曲線表述方式的基礎上，設計制度供需的成本－收益影響因素（見表2），構(gòu)建研究生教育制度變遷的供給－需求模型，從資源配置上對我國研究生教育制度的歷史演進進行審視與反思。

表2 研究生教育制度變遷的供給－需求模型的影響因素

二、供給－需求模型下研究生教育制度的歷史演進

1903年清政府《奏定大學章程》的頒布，標志著我國開啟了近代研究生教育制度化的百年序幕［12］。歷經(jīng)與高度集中的計劃經(jīng)濟體制相適應的“全面學蘇”期、與改革開放后的中國特色社會主義市場經(jīng)濟相協(xié)調(diào)的規(guī)范化發(fā)展期、與高等教育大眾化戰(zhàn)略相匹配的深化改革期、與經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型相契合的制度轉(zhuǎn)型期后，我國研究生教育制度變遷在資源配置層上初步形成了應對政治、經(jīng)濟、文化等外部因素適時變動的制度供需體系。

（一）計劃經(jīng)濟體制下的制度供需矛盾

制度設計者對初始制度的選擇，與受利益性驅(qū)使的制度變遷在成本－收益計算下的動力機制如出一轍。制度變遷以預期收益大于變革成本的實現(xiàn)為條件，而初始制度以制度選擇與制度安排上較低的信息搜集成本、以降低研究生教育活動中的交易費用是基于對成本收益計算做出的制度選擇。當然，初始制度的選擇須與當前的物質(zhì)基礎匹配。我國在新中國成立的初期面臨“惡性通脹、市場起伏、物資短缺、失業(yè)率居高不下、財政收支失衡以及財政赤字”等問題［13］，使中央政府與中國共產(chǎn)黨的工作重心向穩(wěn)定政治局勢和掃除恢復經(jīng)濟發(fā)展的障礙傾斜。由新民主主義向社會主義社會的過渡，我國研究生教育肅清了民國政府此前奉行的仿美制度化構(gòu)建的理念后，研究生教育制度化建設沿著計劃性—“蘇聯(lián)模式”—規(guī)范發(fā)展的路徑演化。

第一，伴隨“一五計劃”的實施，我國建立了計劃經(jīng)濟體制，國務院于1951年出臺個人申請與高校推介相結(jié)合的首個研究生招生政策［14］，招生體系率先向計劃轉(zhuǎn)軌。第二，“一五計劃”提前完成是高度集中的計劃經(jīng)濟體制建立的標志，不僅是政治制度、意識形態(tài)上的近似，更因為在計劃體制內(nèi)取得巨大成功的蘇聯(lián)研究生教育，為我國研究生教育制度發(fā)展指引了方向。1955年，國務院通過了《中國科學院研究生暫行條例》［15］，確立了研究生培養(yǎng)體系的計劃原則，以蘇聯(lián)副博士學位研究生培養(yǎng)的標準為藍本進行研究生人才培養(yǎng)。制度化進程的“全面學蘇”降低了中央政府在摸索中構(gòu)建適應國情的研究生教育在制度搜集、過濾、選擇方面的信息成本，減少了由不確定性帶來的風險以及制度試錯而產(chǎn)生的非必要交易費用。因此，研究生教育的制度構(gòu)建由計劃性向“全面學蘇”過渡，在制度初創(chuàng)時期的組織安排成本由業(yè)已成功的蘇聯(lián)模式下的制度安排支付了前期成本，對政治經(jīng)濟正處于百廢待興的新中國來說無疑是有益的借鑒。第三，1956年中蘇關(guān)系破裂即宣告“全面學蘇”的正式結(jié)束，我國開始自主探索在計劃基礎上規(guī)范化的研究生教育制度建設。1962年規(guī)定了研究生培養(yǎng)的3年學制，1963年教育部召開了首屆全國性研究生工作會議，審議通過《高等學校培養(yǎng)研究生工作暫行條例》，對學位與研究生教育在生源入口、培養(yǎng)質(zhì)量、畢業(yè)要求等各環(huán)節(jié)提出了明確要求。

恢復經(jīng)濟生產(chǎn)的秩序是中央政府在新中國成立初期的首要任務。因此，資本主義單純依靠市場那只“看不見的手”放任經(jīng)濟的自由發(fā)展顯然不符合我國國情，更不能解決現(xiàn)實中的問題。相反，集中人、財、物力以便調(diào)控市場運行穩(wěn)定進而實現(xiàn)國家工業(yè)化的計劃經(jīng)濟體制，為“一窮二白”的新中國的國民經(jīng)濟體系恢復提供了強有力的指導，因此研究生教育制度的初始變遷，是與計劃經(jīng)濟體制相適應的歷史必然選擇。如圖2所示，制度供給曲線S1與制度需求曲線D1相交于E1處形成制度供需均衡狀態(tài)，制度供給決定了制度變遷的速度與方向，需求曲線是一條平行于橫軸的直線，尚未形成的制度外部收益以需求形式推動變遷。政治體制穩(wěn)定、恢復國民經(jīng)濟體系、集中力量辦教育的主導思想刺激著供給，而科學的研究生教育目標仍處于形成階段。制度需求受制于新中國的社會基礎，傳統(tǒng)教育理念的穩(wěn)定性偏好支配著需求要素。因此，資源配置上的研究生教育初始制度變遷，以供給的形式與高度集中的計劃經(jīng)濟體制保持制度同一性。制度需求曲線平行于橫軸表明需求要素刺激變遷正處在逐步探索的過程中，剛性與計劃性成為該時期制度變遷的首要特征。

圖2 計劃經(jīng)濟體制下研究生教育制度供需關(guān)系

（二）市場經(jīng)濟體制下的制度供需矛盾

受“教育大革命”及“文革”的相繼沖擊，研究生教育的制度化進程被迫中斷了10余年。1977年隨著鄧小平同志對高等教育戰(zhàn)線的“撥亂反正”，擱置已久的研究生教育逐漸恢復，次年改革開放大幕揭開，社會主義市場經(jīng)濟體制逐步取代計劃經(jīng)濟體制，研究生教育制度化構(gòu)建因此由計劃向市場并軌［16］。

1．改革開放初期研究生教育的法制化發(fā)展階段

有法可依是市場經(jīng)濟體制下研究生教育制度轉(zhuǎn)型邁出的第一步。1980年第五屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過的《中華人民共和國學位條例》（簡稱《條例》）明確了高等教育學位體系的學士—碩士—博士三級結(jié)構(gòu)，以法律形式對研究生人才培養(yǎng)的標準、授予學位質(zhì)量要求做出了具體規(guī)定。1981年和1984年連續(xù)兩次依據(jù)《條例》指導，對學位審核依法授權(quán)，碩博士學位授權(quán)單位及學科點數(shù)量得以擴充，直接拉動1985年招生規(guī)模同比上升［17］，隨之刺激了社會需求激增，造成了高校片面追求學位授權(quán)覆蓋面擴大的辦學層次提高，因而質(zhì)量保障是研究生教育需求擴大后制度構(gòu)建無法回避的問題，因此，國家教育委員會發(fā)出的《關(guān)于改進和加強研究生工作的通知》提出了規(guī)模的提升以質(zhì)量的穩(wěn)定為前提［18］。自《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》頒布后，研究生教育在規(guī)模、質(zhì)量及多元主體間需求差異的平衡上開啟了制度并軌市場的“三部曲”：第一，精簡放權(quán)，試點后推廣省級學位委員會，擴大辦學自主權(quán)，完善學位授權(quán)體系，通過量化指標加強對學位授權(quán)單位授權(quán)資格的審核，從上游控制研究生規(guī)模；第二，加強研究生教育質(zhì)量的外部監(jiān)督，成立了國務院學位委員會及下轄學科評議組，對學位授予質(zhì)量進行常態(tài)化與規(guī)范化的外部監(jiān)督調(diào)控；第三，從1991年《工商管理碩士試行培養(yǎng)方案》開始的專業(yè)學位研究生試點，到1999年首屆全國專業(yè)學位教育工作會議召開及《關(guān)于加強專業(yè)學位的若干意見》的頒布，國家、社會對應用型人才的需求導向打破了我國以學術(shù)型為主的研究生學位體系的局面，逐步完善了學科結(jié)構(gòu)。

2．社會主義市場經(jīng)濟體制下研究生教育的權(quán)力轉(zhuǎn)移

中共十四大提出了中國特色社會主義市場經(jīng)濟的改革目標，資源配置由計劃到市場的轉(zhuǎn)變是改革的顯著特征。該時期政府進一步下放了管理重心與權(quán)限，將學位授予、學科審批、導師資格審核權(quán)由中央下移至省級政府依授權(quán)成立的學位委員會，增強了省級政府以市場“看不見的手”對研究生教育的調(diào)節(jié)能力。因此，1993年頒布的《中國教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要》要求逐步建立起中央—省級（地方政府）—培養(yǎng)主體的研究生教育的三級權(quán)力體制［19］。隨后，教育部公布的《面向21世紀教育振興行動計劃》提出了2010年實現(xiàn)15%高等教育毛入學率的愿景，教育部“十五”發(fā)展規(guī)劃為高等教育大眾化時期我國研究生教育的規(guī)模擴張定下了基調(diào)。自2000年起，我國研究生教育全面提速，以每年30%的增速發(fā)展，呈現(xiàn)前所未有的增量級，2005年在學規(guī)模達97．9萬人，超額完成“十五”制定的50萬人的既定目標，2010年在學人數(shù)達153．8萬人，我國躍居世界研究生教育大國行列。

3．大眾化時期研究生教育效率、公平、質(zhì)量的價值取向

規(guī)模增量的幾何級增長體現(xiàn)效率優(yōu)先的價值取向，而制度的深化改革必然要求效率與公平、效率與質(zhì)量在價值選擇上的緊密相聯(lián)。規(guī)模擴張伊始，教育部即在《關(guān)于加強和改進研究生培養(yǎng)工作的幾點意見》中提出“深化改革，積極發(fā)展；分類指導，按需建設；注重創(chuàng)新，提高質(zhì)量”的三大方針對質(zhì)量發(fā)展進行強調(diào)［20］，而質(zhì)量意識的淡薄在數(shù)量增長的張力面前，使得研究生教育制度深化改革在大眾化初期面臨質(zhì)量與數(shù)量的錯位。因此，對研究生教育質(zhì)量保障體系的完善是時代的呼喚。《2003—2007年教育振興行動計劃》中提出的啟動“研究生教育創(chuàng)新計劃”下人才培養(yǎng)對區(qū)域經(jīng)濟增長的推進、2006年起將博士學位論文的抽檢納入研究生教育質(zhì)量體系等措施，都是研究生教育在平衡數(shù)量與質(zhì)量關(guān)系上深化制度改革的有益探索。

成本分擔機制與區(qū)域公平發(fā)展戰(zhàn)略的不斷完善是深化改革期向公平價值取向轉(zhuǎn)變的表現(xiàn)。2000年，我國研究生教育開始建立起在政府—市場（納稅人）—受教育者間流轉(zhuǎn)的成本分擔機制，公費比例下降，取而代之的是獎學金制度。2010年，教育部辦公廳下發(fā)的《關(guān)于切實做好普通高校全日制碩士專業(yè)學位研究生資助工作的通知》對專業(yè)學位碩士研究生成本分擔機制在獎助體系中公平缺陷的回應，使全日制專業(yè)學位碩士研究生在獎助體系上與學術(shù)學位研究生獲得相同的待遇，成本分擔機制對教育公平的權(quán)利保障初見成效。一國經(jīng)濟格局的形成制約著該國研究生教育區(qū)域結(jié)構(gòu)的布局［21］，研究生區(qū)域結(jié)構(gòu)上東西部間的招生規(guī)模、師資建設、區(qū)位布局的非均衡是我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展非均衡的現(xiàn)實寫照，而相關(guān)政策對中西部地區(qū)研究生教育均衡發(fā)展的扶植，使我國研究生教育在區(qū)域公平上呈現(xiàn)逐步收斂與協(xié)調(diào)的狀態(tài)［22］。

圖3反映了市場經(jīng)濟體制下我國研究生教育制度在供給－需求模型下的變動關(guān)系。橫軸代表制度供給數(shù)量q，縱軸代表制度質(zhì)量Q，S2為改革開放至市場經(jīng)濟體制建立初期（1978—1992年）的制度供給曲線；S3為市場經(jīng)濟體制建立至大眾化完成時（1993—2009年）的制度供給曲線，D2、D3為相應時期的制度需求曲線，E2與E3則分別為兩段時間截點內(nèi)的制度供需均衡點。

改革開放以來，研究生教育制度變遷是伴隨著中國特色社會主義市場經(jīng)濟建立而逐步形成的一個回應過程。改革初期制度需求是不斷釋放、制度供給是不斷建立彈性的過程，釋放的速度與彈性建立的時間滯后性即時滯，產(chǎn)生了制度外收益。因此，供給上的計劃向市場轉(zhuǎn)軌匹配市場經(jīng)濟條件下資源配置的方式，縮短變遷時滯以實現(xiàn)外部收益內(nèi)部化，成為改革初期研究生教育制度變遷的動力機制。教育制度是社會制度的子集并作為次級制度處于被支配地位，當政治、經(jīng)濟、文化等社會制度對教育制度發(fā)出指令時，是希望教育制度滿足其功能性要求并作為其外部目的被實現(xiàn)［23］。供給曲線S2一方面滿足政治經(jīng)濟體制改革的外部性指令，另一方面科學合理的學位體系、適度分權(quán)的管理體系、嚴苛的質(zhì)量監(jiān)督體系的構(gòu)建，逐漸上升為重要供給因素影響研究生教育制度變遷，在指令與內(nèi)生性因素比重的變化中促成了制度彈性供給的建立。

計劃經(jīng)濟的剛性制度供給決定了需求曲線平行于橫軸，而彈性供給正是對剛性供給支配前期需求曲線的一種剝離，制度彈性取代制度剛性對需求曲線的影響從而改變了需求曲線D2的效用函數(shù)。改革開放不僅是政治經(jīng)濟體制的變遷，更是一場觸及觀念的思想解放，喚醒沉睡已久的精英教育理念，接受研究生教育增加了社會分層、社會流動的可能性，使需求主體在研究生教育下的預期收益大幅度提高變得順理成章，而研究生教育發(fā)展水平與規(guī)模擴張又是制度彈性供給的現(xiàn)實結(jié)果。因此，精英教育理念、預期收益提升、規(guī)模擴張三者的協(xié)同作用刺激了制度需求函數(shù)的改變，收入與成本要素因未建立起有效的成本分擔機制而對制度需求的影響不顯著。

制度供需曲線S3與D3移至前期供需曲線的右側(cè)，表明大眾化戰(zhàn)略的實施將研究生教育制度的供需向外推進，q2至q3的移動長度是制度供需在數(shù)量上的擴展，Q2至Q3的上升高度則是質(zhì)量上的推進，供需均衡點E3移至E2上方表明制度外部性收益擴大，大眾化初期推行的高等教育擴招政策是外部收益擴大的直接動因，其直接目的本是為了擴大內(nèi)需、刺激消費、拉動疲軟的國內(nèi)經(jīng)濟［24］，卻成了研究生教育制度變遷的外部性利益所在。供給曲線S3位于S2的外側(cè)，移動的區(qū)域表示增加的供給，而影響制度供給的因素由投資、消費拉動經(jīng)濟增長的外部訴求，以規(guī)模擴張為途徑邁入人力資源大國兌現(xiàn)人口紅利的研究生教育預期目標，大眾的高等教育理念三者內(nèi)在的一致程度共同決定。需求曲線D3除與D2相同因素致使的位移擴大外，市場經(jīng)濟的發(fā)展對公平與效率協(xié)調(diào)的不斷完善，收入提高部分增強了成本分擔機制下需求主體的支付能力，是制度需求曲線右移新增的原因。

圖3 市場體制下研究生教育制度供需關(guān)系

這里需要對制度供需做出幾點說明：首先，增長的制度供給由政治經(jīng)濟外部需求、研究生教育發(fā)展的內(nèi)生性要求以及大眾的高等教育理念的內(nèi)在一致性構(gòu)成，而內(nèi)在一致性的形成是通過中央政府的行政推力所捏合，并非市場外部訴求與研究生教育內(nèi)生因素在特定發(fā)展階段的共生性促成了增長的制度供給；其次，制度需求上的成本分擔機制刺激了需求的新增，從效率向公平價值取向傾斜的同時，將本該中央政府承擔的部分責任與義務以轉(zhuǎn)移支付的形式移交給了地方政府與受教育者個人；最后，S2、D2與S3、D3組間供給－需求曲線因制度供需要素擴張而呈向右上傾斜的增長態(tài)勢，而組內(nèi)制度供需則符合商品供需的一般原則，制度需求隨著制度供給的增加而呈遞減趨勢。我們用研究生教育的數(shù)量與質(zhì)量表示的制度供需，質(zhì)量維度的制度供給總是滯后于數(shù)量維度的供給是造成制度需求隨著供給的增加而下降的動因，在坐標軸上以Q3－Q2＜q3－q2反映。

三、供給－需求模型下的研究生教育制度轉(zhuǎn)型

“后大眾化”時期，我國研究生教育不得不因外延式發(fā)展而面臨規(guī)模與質(zhì)量失衡的問題，站在時代拐點上的制度化建設，亟須處理好研究生教育在數(shù)量與質(zhì)量、公平與效率、規(guī)模與結(jié)構(gòu)等幾組關(guān)系。《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》的出臺，明確指出穩(wěn)定規(guī)模對增量施行低增速的方針，拉開了研究生教育由外延式向內(nèi)涵式發(fā)展的制度轉(zhuǎn)型序幕。2013年三部委聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于深化研究生教育改革的意見》提出，2020年基本建成規(guī)模結(jié)構(gòu)適應需要、培養(yǎng)模式各具特色、整體質(zhì)量不斷提升、拔尖創(chuàng)新人才不斷涌現(xiàn)的研究生教育體系［25］，為制度轉(zhuǎn)型期的研究生教育中的幾組對立統(tǒng)一矛盾關(guān)系的處理提供了有效的指導。

首先，質(zhì)量是研究生教育的生命線，是制度轉(zhuǎn)型的核心要義與緊迫任務。2014年國務院學位委員會與教育部聯(lián)合頒布的《關(guān)于加強學位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設的意見》提出了以學位授權(quán)單位的自我質(zhì)量監(jiān)控為核心，各級教育行政部門的外部監(jiān)督為引導，學術(shù)組織、行業(yè)協(xié)會與社會三方機構(gòu)的多元參與，“五位一體”的內(nèi)外部監(jiān)督并存的質(zhì)量保證體系構(gòu)建的設想。其次，低增速下實現(xiàn)規(guī)模的結(jié)構(gòu)性突破。2010年發(fā)布的《碩士、博士專業(yè)學位研究生教育發(fā)展總體方案》對研究生教育的類型結(jié)構(gòu)提出未來發(fā)展方向，即到2015年實現(xiàn)由學術(shù)型向應用型轉(zhuǎn)移的專業(yè)學位研究生發(fā)展目標；在類型結(jié)構(gòu)上到2020年實現(xiàn)學術(shù)型與應用型二元并舉，專業(yè)學位體系基本完善的格局。2013年三部委聯(lián)合下發(fā)《中西部高等教育振興計劃（2012—2020年）》，在區(qū)域與類型上對研究生教育的結(jié)構(gòu)性突破提出具體要求，強調(diào)中西部地區(qū)學位授權(quán)點布局的進一步優(yōu)化，中西部高校要依據(jù)服務國家特殊需求積極發(fā)展專業(yè)學位研究生教育。最后，以“一個建立與兩個完善”推進制度公平。2014年建立國家助學金全覆蓋制度，同時完善國家助學貸款與獎助政策體系，多元化的獎助制度在效率先行的情況下保證了貧困學生的順利畢業(yè)，拓展了制度公平的外延與內(nèi)涵。

制度需求隨制度供給的增長呈下降趨勢（Q3－Q2＜q3－q2）的原因是：“困境決策”的大眾化戰(zhàn)略在研究生教育規(guī)模擴張時，制度化進程中的數(shù)量與質(zhì)量、規(guī)模與結(jié)構(gòu)、公平與效率的矛盾關(guān)系處理相對滯后于目標。因此，研究生教育制度轉(zhuǎn)型即是針對上述矛盾關(guān)系引致的制度外部收益涌現(xiàn)，而漸進式的制度變遷實現(xiàn)內(nèi)部化的過程，則以圖4來說明制度轉(zhuǎn)型期的研究生教育在資源配置上的供需變動趨勢。

圖4 研究生教育制度供需趨勢分析

如圖4所示，S4與D4以虛線反映轉(zhuǎn)型期制度供需變動趨勢，供給曲線S4移至S3左側(cè)，需求曲線D4落在D3下方，形成均衡數(shù)量q4與均衡質(zhì)量Q4，制度供需均衡點為E4。與前期相比，曲線左移表明制度供給的逐步回落，具體內(nèi)收幅度由低速增長的方針決定。制度供給的制約因素中預計發(fā)生顯著變化的是中央政府的研究生教育理念及其發(fā)展的預期目標。“困境決策”下的研究生教育受“大眾的高等教育”理念所支配，以外延式的路徑選擇進行規(guī)模擴張為其發(fā)展目標，而國家導向的創(chuàng)新戰(zhàn)略驅(qū)動必將引領外延式向內(nèi)涵式、絕對規(guī)模向相對規(guī)模、增量擴張向結(jié)構(gòu)性增長的研究生教育發(fā)展路徑轉(zhuǎn)變。隱匿于現(xiàn)階段政策文本背后，制度質(zhì)量是轉(zhuǎn)型期供給曲線的首要價值選擇，制度供給中的質(zhì)量既包括了在學期間以學術(shù)產(chǎn)出為評價標準的培養(yǎng)質(zhì)量，又涵蓋了用人單位對畢業(yè)研究生評價的遷移性質(zhì)量，多元化的質(zhì)量評價標準同政治論與認識論、實用主義與存在主義高等教育哲學指導下發(fā)展研究生教育的質(zhì)量理念內(nèi)在契合。因此，多元質(zhì)量觀對全面提升研究生在各階段的教育質(zhì)量的要求，成為轉(zhuǎn)型期制度供給左移或右移的決定性因素。在需求曲線的影響因素中，前期研究生規(guī)模水平下的即期受教育而獲得的預期收益計算成為顯著影響因素，學術(shù)與非學術(shù)勞動力市場上因前期研究生教育規(guī)模的擴張而形成對畢業(yè)研究生人力資本吸納能力的短期“滯漲”現(xiàn)象或結(jié)構(gòu)性失業(yè)所致的預期收益率的下降，致使當期的制度需求在一定時期內(nèi)呈遞減的趨勢。

四、結(jié)語

第一，激勵結(jié)構(gòu)是供給不足或過剩下的需求引致制度非均衡中的外部收益，制度設計者以制度變遷的形式回應需求的刺激，對實現(xiàn)外部收益內(nèi)部化而做出的成本收益計算。梳理研究生教育制度的歷史變遷，我們發(fā)現(xiàn)，變遷的每個關(guān)鍵歷史節(jié)點下，在教育系統(tǒng)外部都存在著或政治方面或經(jīng)濟方面的重大事件沖擊（如新中國成立與計劃經(jīng)濟體制之于研究生教育制度初創(chuàng)、改革開放與市場經(jīng)濟體制的確立之于大眾化時期的制度擴張，當然亦包括“教育大革命”與“文革”的沖擊在客觀上為新制度的安排沖破了舊勢力的束縛），為制度選擇、初創(chuàng)或安排掃除了障礙，降低了制度變遷的實施費用。因此，中央政府自上而下主導的研究生教育制度變遷，其激勵結(jié)構(gòu)因外部系統(tǒng)重大事件沖擊的現(xiàn)實國情，由需求導向轉(zhuǎn)變?yōu)楣┙o制約型的制度非均衡。

第二，供給制約型制度變遷往往存在兩方面的局限性。其一，中央政府作為制度供給主體，自上而下的漸進變遷符合林德布羅姆所言的以現(xiàn)存問題為制度變遷設定目標與手段的決策漸進式的基本特征，因而賦予行政力量在研究生教育制度化進程中的合法性基礎。然而，行政力量在制度變遷中時常扮演“救火者”的角色［26］，當期目標與手段的確定源于前期問題導向變遷后的“歷史遺留”。如強調(diào)質(zhì)量是第一要義的制度轉(zhuǎn)型期，即是為了解決大眾化時期高等教育擴張背景下，研究生教育制度供需在處理數(shù)量與質(zhì)量、規(guī)模與結(jié)構(gòu)、公平與效率時遺留的3組對立統(tǒng)一矛盾關(guān)系。其二，政治體制穩(wěn)定、經(jīng)濟增長訴求、預期發(fā)展目標以及穩(wěn)定性偏好通常以一套完整的影響因素體系共同決定了制度供給，該體系下的供給制約型則打破了制度變遷需求導向的激勵結(jié)構(gòu)，從而在一定程度上抑制了需求要素捏合為有效的整體，構(gòu)成整套的制度需求的激勵結(jié)構(gòu)，刺激研究生教育制度變遷。

第三，源起于制度終回歸于制度分析。我們并非僅僅想要知道制度是以激勵或懲戒對人的行為進行約束的正式與非正式規(guī)則；我們也并非僅僅想要知道所謂范式就是為特定的連貫的科學研究傳統(tǒng)提供模型［27］，為研究生教育的制度研究提供合理可行的范式以及制度變遷的層次分析框架，我們從資源配置層——經(jīng)濟、教育等社會制度變遷的最底層，運用新古典經(jīng)濟學基礎中的基礎——供給－需求模型分析我國研究生教育的制度變遷想探尋的答案是：洞悉所需研究生教育的情形下，何種制度能夠支撐研究生教育的全面、自由發(fā)展？面對現(xiàn)存制度變遷中的問題，如何重構(gòu)一個科學合理的制度變遷運行機制？

制度經(jīng)濟學及其分析框架為研究生教育制度及其漸進變遷提供有益借鑒，而借鑒卻并非意味著我國研究生教育制度自主化改良與調(diào)試的終結(jié)。研究生教育制度研究上的“拿來主義”，必然存在研究生教育制度的“個性問題”與制度經(jīng)濟“共性問題”間的摩擦，使得我國對研究生教育、制度以及制度變遷運行機制的研究遠未到終結(jié)的地步。研究生教育準公共物品屬性以及現(xiàn)代教育制度的利益性，使其成為教育領域中最接近市場、最適宜市場原則調(diào)節(jié)的陣地。然而，僅資源配置上的研究生教育制度變遷，在行政力量支配下的供給制約型的“個性問題”，便與市場需求刺激下通過利益外部性表達的制度變遷“共性問題”產(chǎn)生摩擦，突出問題表現(xiàn)為招生規(guī)模由行政力量而非市場力量主導，存量決定增量的增長模式。

楊杏芳博士在《高等教育的科技哲學基礎研究——中國大學科研理念的學理化與本土化改造》一文中對國內(nèi)哲學研究“一條腿走路”的研究現(xiàn)狀描述道：“搞哲學的不懂科學，搞科學的不懂哲學。”［28］筆者淺薄地理解揣測為：由于學科界限與學術(shù)分工的“天然門閥”，制度研究的學者可能不盡然涉及研究生教育的實質(zhì)，而對研究生教育進行研究的相關(guān)學者在制度的理解上可能又有失全面性。行文至此，筆者拋出自身淺薄的觀點，如同相關(guān)學者呼吁將研究生教育學系統(tǒng)化、學科化的構(gòu)建，以日趨成熟的制度研究作為我國研究生教育制度研究的起點，系統(tǒng)、科學、學科化地開展制度與研究生教育的相關(guān)研究，既服務短期國家創(chuàng)新戰(zhàn)略驅(qū)動下的研究生教育轉(zhuǎn)型，更著眼于在相當長的時期內(nèi)全能型向有限型、治理型向服務型政府轉(zhuǎn)變過程中，為動態(tài)調(diào)整的研究生教育制度構(gòu)建、制度變遷與機制設計研究輸送急需的人才。

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（責任編輯 吳朝平）

Reconsideration＆Reflection on the Changes of Graduate Education System in China——Based on the Benefit－Cost Analysis from the Perspective of Institutional Supply and Demand

FANG Chao

（College of Public Administration／Centerfor Public Finance Research，Nanjing University of Finance and Economics，Nanjing 210023，China）

The related theory of economics of the new system was used to construct an analytical frame work of postgraduate education system．The change of postgraduate education is a level of change．In view ofthe resources allocation，based on the cost－benefit analysis framework a new classic economics supplydemand model was constructed and it showed that：since the founding of PRC，the change of postgraduate education system is the change ofsupply constrainttype under the controlof the executive power，while the institutional change ofstimulating demand is notyetmature；itis estimated thatthe supply curve willgradual ly transform to the left and guided supply system quality dimensions，thus affecting the demand curve．The construction of scientific and rational system of postgraduate education，dynamic adjusting mechanism re quires the further integration of the system and the systematic and discipline study on the relevant aspects of postgraduate education．

postgraduate education；change ofsystem；allocation ofresources；cost－benefit；supplydemand；change of educational system

G643

A

1673－8012（2017）03－0080－11

10．15998／j．cnki．issn1673－8012．2017．03．010

2016－10－27

南京財經(jīng)大學校級高教研究重點項目“省域研究生教育與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的匹配度研究”（F－CXW16001）

方超（1989—），男，江蘇南京人，南京財經(jīng)大學公共管理學院講師，管理學博士，主要從事教育經(jīng)濟學、勞動經(jīng)濟學和制度經(jīng)濟學研究。

方超．我國研究生教育制度變遷的審視與反思——基于制度供需視角的成本－收益分析［J］．重慶高教研究，2017，5（3）：80－90．

format：FANG Chao．Reconsideration＆reflection on the changes of graduate education system in China——based on the benefit－cost analysis from the perspective of institutional supply and demand［J］．Chongqing higher education re search，2017，5（3）：80－90．