認(rèn)知鄰近性、地理鄰近性對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新影響的實(shí)證研究

曹 興，宋長(zhǎng)江

（中南大學(xué)商學(xué)院 湖南 長(zhǎng)沙 410083）

認(rèn)知鄰近性、地理鄰近性對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新影響的實(shí)證研究

曹 興，宋長(zhǎng)江

（中南大學(xué)商學(xué)院 湖南 長(zhǎng)沙 410083）

從鄰近性角度出發(fā)，以地理鄰近性和認(rèn)知鄰近性二維度作為自變量，探究二者對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新績(jī)效的影響作用。以無線通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域作為研究對(duì)象，運(yùn)用美國(guó)國(guó)家專利數(shù)據(jù)庫(kù)（USPTO）進(jìn)行專利數(shù)據(jù)收集，構(gòu)建了合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，計(jì)算相關(guān)變量指標(biāo)對(duì)假設(shè)模型進(jìn)行驗(yàn)證。研究結(jié)果表明：地理鄰近性對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的開發(fā)式創(chuàng)新存在U性關(guān)系，與探索式創(chuàng)新關(guān)系不顯著；認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的探索式創(chuàng)新的影響呈現(xiàn)倒U型關(guān)系，與開發(fā)式創(chuàng)新作用關(guān)系不明確；地理鄰近性與認(rèn)知鄰近性對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新存在一定交互作用，對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新表現(xiàn)為互補(bǔ)效應(yīng)，對(duì)探索式創(chuàng)新表現(xiàn)為替代效應(yīng)。

認(rèn)知鄰近；地理鄰近；開發(fā)式創(chuàng)新；探索式創(chuàng)新

一、引言

隨著創(chuàng)新成本的急劇增加和市場(chǎng)要求響應(yīng)時(shí)間的縮短，外部資源的獲取和利用就成為組織創(chuàng)新關(guān)注的焦點(diǎn)。從最初簡(jiǎn)單合作到建立合作聯(lián)盟，再形成體系龐大的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，組織利用不同形式的合作，增強(qiáng)自身創(chuàng)新能力與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。組織通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)弱聯(lián)系或強(qiáng)聯(lián)系的建立、結(jié)構(gòu)洞的搭橋功能以及創(chuàng)新氛圍的創(chuàng)造，能夠極大地增強(qiáng)組織間知識(shí)創(chuàng)造與擴(kuò)散的進(jìn)程，進(jìn)而彌補(bǔ)單個(gè)組織創(chuàng)新能力的缺失和資源不足。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)下組織創(chuàng)新邊界不斷弱化，組織資源不斷共享，組織唯有嵌入到網(wǎng)絡(luò)中才能獲取影響創(chuàng)新的信息和資源[1]。因此，組織創(chuàng)新必然會(huì)受到其所在網(wǎng)絡(luò)中與其他組織間關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)知識(shí)構(gòu)成和網(wǎng)絡(luò)間知識(shí)流動(dòng)的影響（Nooteboom, 1992[2]; Hagedoorn, 1993[3]; Powell et al.,1996[4]; Rowley et al., 2000[5]; Ahuja, 2000[6]; Owen-Smith and Powell, 2004[7]）。

鄰近動(dòng)力學(xué)派認(rèn)為鄰近性通常是知識(shí)分享、知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)獲取的前提條件（Gertler, 1995[8]; Knoben J, Oerlemans L A G., 2006[9]），以外部效應(yīng)、集聚效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)主體間的合作與交互作用為主要切入點(diǎn)，知識(shí)傳播受空間、認(rèn)知、制度等一系列因素的影響。鄰近性與創(chuàng)新的關(guān)系近年來已成為創(chuàng)新研究領(lǐng)域關(guān)注的焦點(diǎn)。對(duì)鄰近性維度的界定尚未形成共識(shí)，Boschma（2005）認(rèn)為鄰近性可以從認(rèn)知鄰近、組織鄰近、社會(huì)鄰近、制度鄰近和地理鄰近五個(gè)維度來考慮交互式學(xué)習(xí)和創(chuàng)新[10]；李琳、韓寶龍（2009）通過文獻(xiàn)梳理，將鄰近性重新界定為地理、認(rèn)知和組織三大維度[11]。從已有文獻(xiàn)來看，相對(duì)于其他維度，地理鄰近性和認(rèn)知鄰近性的概念和測(cè)量指標(biāo)更明確、可量化，學(xué)者們也大多從這兩個(gè)維度對(duì)區(qū)域、產(chǎn)業(yè)集群和企業(yè)的創(chuàng)新影響進(jìn)行研究[12-13]，很多實(shí)證研究表明地理鄰近、認(rèn)知鄰近與合作創(chuàng)新間存在顯著相關(guān)性。創(chuàng)新通常被劃分為開發(fā)性創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新，即雙元?jiǎng)?chuàng)新[14]，組織不同的創(chuàng)新策略對(duì)于自身和外部的知識(shí)資源需求不一樣，組織間鄰近性的不同，必然會(huì)影響組織的雙元?jiǎng)?chuàng)新。

基于主體間關(guān)系的鄰近性會(huì)對(duì)網(wǎng)絡(luò)中組織的雙元?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)生何種影響？針對(duì)以上問題，本文引入以創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)組織為對(duì)象，利用可量化的地理鄰近和認(rèn)知鄰近兩個(gè)維度，揭示對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響，為創(chuàng)新組織更好利用合作獲取外部知識(shí)，提升組織的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平，實(shí)現(xiàn)在全球網(wǎng)絡(luò)中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供理論指導(dǎo)。

二、研究假設(shè)與模型

雙元?jiǎng)?chuàng)新是組織在持續(xù)保證平穩(wěn)發(fā)展和著眼未來采取的創(chuàng)新策略，其中開發(fā)性創(chuàng)新指的是通過利用式學(xué)習(xí)，以滿足市場(chǎng)和顧客的現(xiàn)有需求為目的，對(duì)現(xiàn)有的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行升級(jí)，或者進(jìn)行產(chǎn)品服務(wù)過程的創(chuàng)新[15]；探索式創(chuàng)新是突破組織現(xiàn)有的知識(shí)體系，開辟新的市場(chǎng)和技術(shù)領(lǐng)域，顛覆已往技術(shù)范式而進(jìn)行的創(chuàng)造活動(dòng)。國(guó)內(nèi)學(xué)者將開發(fā)性創(chuàng)新稱作利用性創(chuàng)新[16-17]或者挖掘性創(chuàng)新[18-19]，將探索性創(chuàng)新稱作突破性創(chuàng)新[20-21]或者顛覆性創(chuàng)新[22-23]等。本文認(rèn)為基于自身知識(shí)基礎(chǔ)的開發(fā)式創(chuàng)新主要依賴于知識(shí)的吸收能力和對(duì)現(xiàn)有知識(shí)的深入挖掘能力，探索式創(chuàng)新不僅依賴于主體組織對(duì)知識(shí)的吸收能力，知識(shí)的新穎性也是決定其創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素之一。

（一）地理鄰近性與雙元?jiǎng)?chuàng)新

地理鄰近性（geographical proximity）反映組織間空間距離的遠(yuǎn)近，通常被稱為地域鄰近性、空間鄰近性、本地鄰近性或物理鄰近性。在一元分析層面，相關(guān)組織的地理聚集稱為該地區(qū)的地理鄰近，而在二元層面中則認(rèn)為是兩個(gè)互動(dòng)組織之間的距離，Torre認(rèn)為地理鄰近性是“兩單位之間的公里距離”[24]。對(duì)于地理鄰近性與創(chuàng)新的關(guān)系，已有文獻(xiàn)研究主要從區(qū)域和企業(yè)組織兩個(gè)層面對(duì)其進(jìn)行研究，在區(qū)域?qū)用嫔希琑odriguez-Pose和Crescenzi（2008）將研發(fā)、知識(shí)溢出、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)整合在一個(gè)模型中進(jìn)行研究，指出在歐洲存在一個(gè)200公里半徑范圍的知識(shí)自束縛區(qū)，核心區(qū)的鄰近區(qū)域若在此半徑范圍內(nèi)可以獲取核心區(qū)的知識(shí)溢出，從而提高自身的區(qū)域創(chuàng)新水平[25]；徐德英等（2015）基于中國(guó)區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1995年-2012年的面板數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)單維度鄰近下，地理鄰近的作用效果最大[26]；李琳，曾巍（2016）以中三角、長(zhǎng)三角省際邊界區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展為例，驗(yàn)證了地理鄰近性對(duì)省際邊界區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)同發(fā)展的影響呈先促進(jìn)后抑制的倒“U”型[27]。霍國(guó)慶（2017）等也對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了實(shí)證研究[63]。在企業(yè)組織層面上，Eriksson（2010）從本地知識(shí)溢出和知識(shí)流兩個(gè)角度分析了地理鄰近性如何影響企業(yè)的績(jī)效，研究結(jié)果顯示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密度在一個(gè)比較近的范圍內(nèi)影響企業(yè)的績(jī)效，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的組成結(jié)構(gòu)則能夠在更遠(yuǎn)的范圍內(nèi)對(duì)企業(yè)績(jī)效產(chǎn)生作用[28]；黎振強(qiáng)等（2015）以中小高新技術(shù)企業(yè)為研究對(duì)象，利用結(jié)構(gòu)方程模型驗(yàn)證了地理鄰近性對(duì)企業(yè)知識(shí)獲取和創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的正向影響效應(yīng)[29]；應(yīng)洪斌等（2015）研究表明地理鄰近性降低了企業(yè)利用關(guān)系鑲嵌和結(jié)構(gòu)鑲嵌獲取外部知識(shí)的潛力[30]；趙炎等（2016）以中國(guó)生物制藥行業(yè)1995-2010年戰(zhàn)略聯(lián)盟數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)回歸模型，發(fā)現(xiàn)企業(yè)間的地理鄰近性對(duì)聯(lián)盟知識(shí)轉(zhuǎn)移有顯著的促進(jìn)作用[31]。

通過文獻(xiàn)的進(jìn)一步梳理，本文發(fā)現(xiàn)地理距離通過主體間生產(chǎn)要素流動(dòng)成本、主體間互動(dòng)溝通成本來影響主體創(chuàng)新行為和績(jī)效，地理距離的接近使得合作主體組織間所處的文化環(huán)境、制度環(huán)境和人才環(huán)境等不斷趨同，較近的地理距離促進(jìn)面對(duì)面的交流與互動(dòng)，而頻繁的交流有利于組織間緊密合作關(guān)系的建立，提高組織間信息交換的頻率和效率，加速知識(shí)的流動(dòng)，進(jìn)而促使合作主體間知識(shí)的同化，組織間知識(shí)的異質(zhì)性降低。頻繁交流的合作能使自身現(xiàn)有的知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行完善，有助于開發(fā)式創(chuàng)新的產(chǎn)生。隨著地理距離的擴(kuò)大，合作主體間由于所處情境的差異，其可能產(chǎn)生或轉(zhuǎn)移的新穎性知識(shí)不斷增加，有利于組織生產(chǎn)和獲取新穎性知識(shí)，以實(shí)現(xiàn)組織突破性創(chuàng)新對(duì)新穎性知識(shí)的需求。地理距離的增加導(dǎo)致的情境因素差異不斷加劇，必然降低合作雙方對(duì)對(duì)方新穎性知識(shí)的吸收，同時(shí)交流溝通成本的提升，也可能引起合作成為形式上的合作，雙方之間并不會(huì)產(chǎn)生知識(shí)的流動(dòng)，組織僅僅能依靠自身原有知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新，更多表現(xiàn)為開發(fā)式創(chuàng)新。因此，本文提出以下假設(shè)：

H1：地理鄰近性對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織開發(fā)式創(chuàng)新影響呈U型

H2：地理鄰近性對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織探索式創(chuàng)新影響呈倒U型

（二）認(rèn)知鄰近性與雙元?jiǎng)?chuàng)新

認(rèn)知鄰近性（cognitive proximity）的概念最初是由Nooteboom（1999）提出，定義為主體覺察、說明、理解和評(píng)估世界方式的相似性[32]，其他學(xué)者普遍也都認(rèn)為認(rèn)知鄰近是“主體感知、詮釋和理解世界時(shí)的相似性”[33]。李琳等（2014）通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析認(rèn)為認(rèn)知鄰近是一個(gè)包含技術(shù)鄰近在內(nèi)的內(nèi)涵更廣泛的概念，具體包括主體間的共同語(yǔ)言、目標(biāo)以及相近的技術(shù)水平和知識(shí)基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上的鄰近更具有認(rèn)知鄰近的創(chuàng)新特征[34]。也有學(xué)者將認(rèn)知鄰近歸屬到組織鄰近這一范疇，Rallet、Torre將認(rèn)知鄰近性看成時(shí)組織鄰近性的一部分[35]。因此，認(rèn)知鄰近性就是不同的組織文化、習(xí)慣、規(guī)則和慣例影響主體觀察和理解世界的的方式，這一方式必然建立于已有知識(shí)和技術(shù)的基礎(chǔ)上，主體為了有效地交流轉(zhuǎn)移新知識(shí)，需要擁有對(duì)事物相似的而并非一致的知識(shí)基礎(chǔ)。

認(rèn)知鄰近是互動(dòng)學(xué)習(xí)發(fā)生的前提條件[36]。Nooteboom（1999）認(rèn)為認(rèn)知距離對(duì)于新穎性是必須的，足夠小的認(rèn)知距離有利于相互理解和高效的信息獲取，然而新知識(shí)的產(chǎn)生又依賴于足夠大的認(rèn)知距離[30]；Wu W等（2016）研究京津冀省市間協(xié)同創(chuàng)新的影響因素發(fā)現(xiàn)，認(rèn)知鄰近對(duì)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的積極作用[37]；Steinmo M.和Rasmussen E.（2016）從合作組織性質(zhì)入手，研究發(fā)現(xiàn)以工程為基礎(chǔ)的公司往往依賴于地理和社會(huì)鄰近，而以科學(xué)為基礎(chǔ)的公司更依賴于認(rèn)知和組織鄰近[38]；毛崇峰等（2016）將合作組織間的認(rèn)知鄰近性劃分為目標(biāo)認(rèn)知、競(jìng)合關(guān)系認(rèn)知和投資認(rèn)知三個(gè)維度，運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程實(shí)證表明目標(biāo)認(rèn)知鄰近和競(jìng)合關(guān)系認(rèn)知鄰近對(duì)合作組織創(chuàng)新績(jī)效顯著正向影響[39]。然而，Broekel and Boschma（2012）發(fā)現(xiàn)認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響為負(fù)[40]；同樣，Balland（2009）在研究歐洲衛(wèi)星產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)的演變過程中，發(fā)現(xiàn)認(rèn)知鄰近性對(duì)合作產(chǎn)生了顯著的負(fù)作用[41]。大部分研究表明認(rèn)知距離（認(rèn)知鄰近的倒數(shù)）和創(chuàng)新績(jī)效之間表現(xiàn)為Nooteboom提出的倒“U”字型關(guān)系，Wuyts[42]、Gilsing[43]、Nooteboom etal.[44]、Cunningham & Werker[45]等證實(shí)了這個(gè)結(jié)論，Yli-Renko發(fā)現(xiàn)認(rèn)知鄰近的最優(yōu)值大約是0.5[22]。

通過以上文獻(xiàn)研究，本文認(rèn)為認(rèn)知鄰近性具有雙重作用，帶來機(jī)遇的同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)知越鄰近代表合作組織間知識(shí)越相似，知識(shí)的相似有利于同質(zhì)知識(shí)的交流，能夠促進(jìn)企業(yè)補(bǔ)充與改善現(xiàn)有知識(shí)，逐步推進(jìn)技術(shù)的升級(jí)。同質(zhì)資源將導(dǎo)致知識(shí)鎖定，而異質(zhì)資源往往是新穎性的基石，一個(gè)組織的創(chuàng)新過程需要外部知識(shí)流，從而將外部知識(shí)和已有知識(shí)進(jìn)行整合，進(jìn)而產(chǎn)生新知識(shí)[48]。Phelps發(fā)現(xiàn)獲得多種類型的知識(shí)對(duì)公司的創(chuàng)新能力有積極影響[49]。March將知識(shí)生產(chǎn)分為開發(fā)階段和利用階段，并對(duì)認(rèn)知鄰近性的作用進(jìn)行了比較[50]，研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)開發(fā)階段節(jié)點(diǎn)組織合作需要的認(rèn)知距離較大，以便尋求更多的創(chuàng)新機(jī)會(huì)。認(rèn)知鄰近性在不同的合作類型中所起的作用也不同，Petruzzelli認(rèn)為在探索性研究中，一定的認(rèn)知距離有利于合作，而在利用性研究中，較小的認(rèn)知距離有利于合作[51]。按照知識(shí)新穎性和知識(shí)吸收兩個(gè)層面分析，認(rèn)知距離越大意味著更多新穎性知識(shí)，認(rèn)知距離越小表示知識(shí)吸收能力越強(qiáng)，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)探索式創(chuàng)新取得成功既要保證知識(shí)的新穎性，同時(shí)也要求保證對(duì)這些知識(shí)的有效吸收轉(zhuǎn)化，故而，需要適當(dāng)?shù)恼J(rèn)知鄰近性。因此，本文提出以下假設(shè)：

H3：認(rèn)知鄰近性對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織開發(fā)式創(chuàng)新正向影響

H4：認(rèn)知鄰近性對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織探索式創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系

（三）地理鄰近性和認(rèn)知鄰近性對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新的交互作用

鄰近性各維度對(duì)創(chuàng)新的影響通常并非孤立存在，地理鄰近和認(rèn)知鄰近兩者對(duì)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生交互作用，對(duì)創(chuàng)新的影響主要表現(xiàn)為互補(bǔ)作用和替代作用。互補(bǔ)觀點(diǎn)認(rèn)為地理距離遠(yuǎn)的組織不能通過面對(duì)面的接觸分享知識(shí)和信息，但組織能夠利用相似認(rèn)知和知識(shí)基礎(chǔ)獲取高的相互理解能力，從而彌補(bǔ)遠(yuǎn)距離帶來的交流困境[52]。同時(shí)，地理鄰近下所產(chǎn)生的相似環(huán)境是組織認(rèn)知能力形成的基因之一[53]，因此，地理鄰近與認(rèn)知鄰近表現(xiàn)為正相關(guān)關(guān)系。替代觀點(diǎn)認(rèn)為認(rèn)知鄰近能夠極大降低溝通和協(xié)調(diào)成本，從而減少或取代地理鄰近和面對(duì)面接觸[54]，尤其是現(xiàn)代交流工具的急速發(fā)展，地理距離已不再是組織間的障礙，地理鄰近也不一定會(huì)帶來認(rèn)知鄰近，其對(duì)認(rèn)知鄰近的促進(jìn)作用并不絕對(duì)[55]。

從雙元?jiǎng)?chuàng)新角度來看，地理和認(rèn)知鄰近二者的交互作用，開發(fā)式創(chuàng)新對(duì)知識(shí)新穎性要求低，主要依賴于組織利用外部相似知識(shí)完善自身已有的知識(shí)體系和結(jié)構(gòu)，此時(shí)無論是地理還是認(rèn)知鄰近，都能夠促進(jìn)組織對(duì)相似外部知識(shí)的獲取和吸收，二者間表現(xiàn)為對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新的互補(bǔ)促進(jìn)效用。相較于開發(fā)式創(chuàng)新，探索式創(chuàng)新對(duì)知識(shí)新穎性的要求高，組織間合作更加注重合作創(chuàng)新所能產(chǎn)生的潛力，地理距離不是考慮的重點(diǎn)，相反，地理距離的增加所帶來的隱性知識(shí)高異質(zhì)性符合探索式創(chuàng)新需求，此時(shí)地理和認(rèn)知鄰近表現(xiàn)為替代關(guān)系。因此，本文提出以下假設(shè)：

H5：認(rèn)知鄰近和地理鄰近對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織開發(fā)式創(chuàng)新影響表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系

H6：認(rèn)知鄰近和地理鄰近對(duì)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織探索式創(chuàng)新影響表現(xiàn)為替代關(guān)系

根據(jù)以上分析和假設(shè)，本文構(gòu)建了地理和認(rèn)知鄰近對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新影響的概念模型，如圖1所示。

圖1 地理和認(rèn)知鄰近對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新影響概念模型

三、樣本數(shù)據(jù)與指標(biāo)選取

（一）數(shù)據(jù)來源

本文選取無線通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)作為研究對(duì)象，其IPC國(guó)際專利分類號(hào)為H04W。無線通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)作為當(dāng)今發(fā)展最快、潛力最大和技術(shù)價(jià)值極高的一門前沿技術(shù)，廣泛應(yīng)用于各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域。由于專利作為研究鄰近性與創(chuàng)新之間關(guān)系的數(shù)據(jù)來源已經(jīng)被眾多研究人員使用（Cantner and Meder, 2007[56]; Nooteboom et al., 2007[57]），利用共同專利申請(qǐng)作為樣本數(shù)據(jù)來源也是學(xué)者們應(yīng)用較多的一種方法（Petruzzelli, 2011[58]），且一般認(rèn)為時(shí)間間隔為3到5年內(nèi)網(wǎng)絡(luò)中的節(jié)點(diǎn)企業(yè)的聯(lián)系合作不會(huì)中斷[42]。因此，本文利用美國(guó)國(guó)家專利局專利（USPTO）數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)國(guó)際專利分類號(hào)為H04W，申請(qǐng)日期為2006年1月1日年到2010年12月31日年五年間的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選，檢索條件設(shè)定為：ICL/H04W$ AND PRAD/20060101->20101231，共檢索出9620條專利數(shù)據(jù)，剔除單獨(dú)申請(qǐng)和申請(qǐng)人為個(gè)人的專利數(shù)據(jù)后得到359條共同申請(qǐng)專利，最終獲得的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織數(shù)目為162家。從所獲取創(chuàng)新組織所處的地理位置來看，162個(gè)節(jié)點(diǎn)組織全部來自北半球的21個(gè)國(guó)家，這些組織絕大部分位于北緯20-70度、經(jīng)度則位于西經(jīng)10度-東經(jīng)30度和東經(jīng)100度-東經(jīng)150度之間，主要集中在西歐和東亞地區(qū)，包括韓國(guó)、日本、中國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)等，見表1。

根據(jù)組織間的合作專利申請(qǐng)情況，本文利用UCINET軟件繪制出合作網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D，如圖2所示。從圖2可以看出，無線通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)出以地區(qū)劃分的集聚子網(wǎng)狀態(tài)，且每一子網(wǎng)中存在擁有較多知識(shí)基礎(chǔ)和連接關(guān)系的核心節(jié)點(diǎn)組織。地域的鄰近促使組織間獲得面對(duì)面溝通的及時(shí)性，資源的流動(dòng)更加順暢，同時(shí)地域鄰近產(chǎn)生的環(huán)境相近能夠避免各種因素引起的沖突，子網(wǎng)呈現(xiàn)出較高的地區(qū)劃分狀態(tài)，其中以日韓地區(qū)和歐洲最為顯著。同時(shí)，擁有較高知識(shí)基礎(chǔ)的組織往往所儲(chǔ)備的知識(shí)寬度和關(guān)系網(wǎng)絡(luò)都比較豐富，這些組織往往在合作網(wǎng)絡(luò)中起主導(dǎo)作用，成為核心節(jié)點(diǎn)，如三星電子、夏普株式會(huì)社、日本電氣、沃達(dá)豐等。

表1 H04W專利合作網(wǎng)絡(luò)主要節(jié)點(diǎn)組織所屬地區(qū)及專利情況

（二）指標(biāo)選取

1.解釋變量

（1）

圖2 H04W專利合作網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D

（2）

（3）

（4）

（5）

節(jié)點(diǎn)i的認(rèn)知能力CLi，即為節(jié)點(diǎn)i在2006—2010年所擁有的H04W分類號(hào)下的專利數(shù)。 利用USPTO，對(duì)162家主體在2006年1月1日—2010年12月31日間，在分類號(hào)H04W下申請(qǐng)的專利數(shù)進(jìn)行檢索，檢索條件為：ICL/H04W$ AND AN/“節(jié)點(diǎn)名” AND AC/“城市名” AND PRAD/20060101->20101231，一共獲得專利數(shù)據(jù)134803條。

2.被解釋變量

（1）雙元?jiǎng)?chuàng)新。組織的雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效可以利用專利分類號(hào)，通過該組織每年的專利申請(qǐng)與前5年的專利申請(qǐng)進(jìn)行對(duì)比衡量，進(jìn)而判別該組織的開發(fā)式創(chuàng)新（exploitative innovation）和探索性創(chuàng)新績(jī)效（exploratory innovation）。一般認(rèn)為技術(shù)影響合適的評(píng)估窗口期為5年（Podolny, Stuart, 1995[61]; Stuart, Podolny, 1996[62]; Henderson, Cockburn, 1996[59]; Ahuja, 2000a[5]），Griliches（1984）對(duì)研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)，知識(shí)資本的經(jīng)濟(jì)價(jià)值往往只能維持五年，并隨著時(shí)間逐步下降[46]。本文利用專利劃分開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的規(guī)則：如果組織當(dāng)年新申請(qǐng)專利的分類號(hào)（IPC以前四位為準(zhǔn)）在過去5年沒有申請(qǐng)，則定義為探索式創(chuàng)新，探索式創(chuàng)新專利的探索性質(zhì)持續(xù)時(shí)間同樣以5年期為限；反之，如果組織當(dāng)年新申請(qǐng)專利的分類號(hào)（IPC以前四位為準(zhǔn)）在過去5年申請(qǐng)過，則定義為開發(fā)式創(chuàng)新。因此，用USPTO檢索出162各節(jié)點(diǎn)組織在2006年到2015年間所申請(qǐng)的所有專利，共檢索出134308條專利數(shù)據(jù)，以IPC分類號(hào)前四位為基準(zhǔn)，按照雙元?jiǎng)?chuàng)新劃分規(guī)則，針對(duì)逐個(gè)組織2011—2015年的每一條專利所屬IPC分類號(hào)與在此專利之前該組織所有申請(qǐng)專利的專利IPC分類號(hào)一一進(jìn)行對(duì)比，一旦申請(qǐng)日期相隔5年或5年以上則分類至探索性創(chuàng)新，反之被分類至開發(fā)式創(chuàng)新，以此測(cè)度出每個(gè)節(jié)點(diǎn)從2011年到2015年的開發(fā)式創(chuàng)新和探索性創(chuàng)新成果。

3.控制變量

為了避免來自其他因素的影響，除了對(duì)自變量地理鄰近性和認(rèn)知鄰近性進(jìn)行測(cè)量外，參考相關(guān)研究，本文將影響網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)創(chuàng)新績(jī)效的企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡、企業(yè)所屬行業(yè)、企業(yè)所在地區(qū)等作為控制變量。其中企業(yè)規(guī)模采用知識(shí)基礎(chǔ)衡量，為其2006年到2010年所擁有的專利總數(shù)；企業(yè)年齡則通過企業(yè)官網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)百科中查詢獲取；企業(yè)所屬行業(yè)根據(jù)最新全球行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)劃分為14個(gè)；企業(yè)所在地區(qū)則以七大洲進(jìn)行劃分。行業(yè)和地區(qū)信息同樣通過節(jié)點(diǎn)組織官方網(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)百科和相關(guān)政府機(jī)構(gòu)獲得。

四、實(shí)證分析

（一）模型選擇

由于開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新作為因變量是取值為非負(fù)的計(jì)數(shù)型變量，不適合使用線性模型。對(duì)計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)，學(xué)者們往往采用泊松回歸進(jìn)行估計(jì)，但泊松分布的約束條件是均值等于方差，由于本文因變量的均值和方差差距非常大，過度分散，難以滿足泊松回歸模型的等離散假設(shè)，作為廣義的泊松回歸，負(fù)二項(xiàng)回歸能較好的解決樣本過度分散的問題。因此，本文使用負(fù)二項(xiàng)回歸模型進(jìn)行估計(jì)。同時(shí)，對(duì)研究的解釋變量進(jìn)行逐步回歸分析，將解釋變量選入回歸方程，以保證所獲得的解釋變量集達(dá)到最優(yōu)擬合效果，降低變量間多重共線性的影響。

（二）回歸分析與結(jié)果討論

為判別所研究變量的有關(guān)性質(zhì)及其之間的相關(guān)程度，利用SPSS對(duì)解釋變量、被解釋變量及控制變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，如表1所示。樣本中被解釋變量開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的均值與標(biāo)準(zhǔn)差相差約3倍，存在較大的波動(dòng)，在以單個(gè)組織的專利為研究對(duì)象情況下，不同的組織所申請(qǐng)的專利數(shù)目差別甚大，一般核心組織的專利數(shù)量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過非核心節(jié)點(diǎn)組織，導(dǎo)致數(shù)據(jù)存在較大的離散性。在變量的相關(guān)性分析中，認(rèn)知距離、企業(yè)規(guī)模分別與開發(fā)式創(chuàng)新、探索式創(chuàng)新存在相關(guān)關(guān)系，且通過0.01的水平的顯著性檢驗(yàn)；地理鄰近與開發(fā)式創(chuàng)新表現(xiàn)為正相關(guān)關(guān)系，且在0.05水平上顯著。一般認(rèn)為如果相關(guān)系數(shù)在0.75以上，則可以認(rèn)為可能存在共線性問題[47]。從表2可以看出，自變量、控制變量間相關(guān)系數(shù)均在0.60以下，說明本研究數(shù)據(jù)不存在共線性問題。同時(shí)，因變量的方差大于均值，說明負(fù)二項(xiàng)回歸模型比較合適。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)與相關(guān)性分析

注：N=162；***在0.01水平（雙側(cè)）上顯著相關(guān)；**在0.05水平（雙側(cè)）上顯著相關(guān)；*在0.1水平（雙側(cè)）上顯著相關(guān)。

利用stata負(fù)二項(xiàng)回歸模型分別對(duì)控制變量、以及在控制變量基礎(chǔ)上依次加入自變量進(jìn)行回歸分析，分析結(jié)果如表3所示。模型1-4研究的是地理鄰近與認(rèn)知距離對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新的影響，模型6-9研究的是地理鄰近與認(rèn)知距離對(duì)探索式創(chuàng)新的影響，模型5與模型10研究的是地理鄰近和認(rèn)知鄰近分別對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新的交互影響。回歸表明所有模型的F檢驗(yàn)均在0.01水平上顯著，說明模型整體的擬合程度較高。

本文采用逐步回歸的方法分析了地理鄰近、認(rèn)知距離對(duì)合作網(wǎng)絡(luò)下節(jié)點(diǎn)組織雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響。為驗(yàn)證U型和倒U性關(guān)系，根據(jù)已有文獻(xiàn)的研究，將自變量的一次項(xiàng)和二次項(xiàng)引入回歸模型進(jìn)行分析，進(jìn)一步引入地理鄰近和認(rèn)知鄰近的乘積項(xiàng)，分析地理鄰近與認(rèn)知鄰近的交互影響。從解釋變量的線性關(guān)系、非線性關(guān)系出發(fā)，逐步加入回歸模型中進(jìn)行分析。

模型1和模型6分別研究的是地理鄰近對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新影響的線性關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，二者均為通過顯著性檢驗(yàn)，表明地理鄰近與開發(fā)式創(chuàng)新、探索式創(chuàng)新均不存在顯著的線性關(guān)系。

模型2和模型7分別在模型1和模型6的基礎(chǔ)上增加了地理鄰近的非線性項(xiàng)，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，地理鄰近與開發(fā)式創(chuàng)新呈U型關(guān)系，且通過0.05水平的顯著性檢驗(yàn)；在地理鄰近與探索性創(chuàng)新的回歸模型中，地理鄰近平方的系數(shù)為-0.212，與探索式創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系，但未通過顯著性檢驗(yàn)，說明地理鄰近并沒能對(duì)探索式創(chuàng)新產(chǎn)生較大影響。

模型3和模型8在已有模型的基礎(chǔ)上增加認(rèn)知鄰近線性項(xiàng)，模型檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，認(rèn)知鄰近與開發(fā)式創(chuàng)新的關(guān)系未通過顯著性檢驗(yàn)，表明認(rèn)知鄰近對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新影響不顯著；認(rèn)知鄰近與探索式創(chuàng)新的正向線性關(guān)系顯著。

表3 回歸分析

注：N=162；***在0.01水平（雙側(cè)）上顯著相關(guān)；**在0.05水平（雙側(cè)）上顯著相關(guān)；*在0.1水平（雙側(cè)）上顯著相關(guān)。

模型4和模型9在模型3和模型8的基礎(chǔ)上增加了認(rèn)知鄰近的非線性項(xiàng)，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，認(rèn)知鄰近平方與開發(fā)式創(chuàng)新的非線性系數(shù)為0，兩者間不存在非線性關(guān)系；模型9中認(rèn)知鄰近平方的系數(shù)為負(fù)，認(rèn)知鄰近與探索式創(chuàng)新表現(xiàn)為倒U型關(guān)系，且通過0.01水平的顯著性檢驗(yàn)。

模型5和模型10則進(jìn)一步在模型4和模型9的基礎(chǔ)上增加了地理鄰近與認(rèn)知鄰近的交互項(xiàng)，實(shí)證結(jié)果表明，二者對(duì)雙元?jiǎng)?chuàng)新存在一定交互效應(yīng)，地理鄰近與認(rèn)知鄰近對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新存在互補(bǔ)效應(yīng)，對(duì)探索式創(chuàng)新則表現(xiàn)為替代效應(yīng)，但交互效應(yīng)并不顯著。

綜上所述，地理鄰近與開發(fā)式創(chuàng)新呈U型關(guān)系，支持假設(shè)H1，驗(yàn)證了地理距離以某一臨界點(diǎn)為限，伴隨地理距離的減小或增大，合作均能夠促進(jìn)組織的開發(fā)式創(chuàng)新；認(rèn)知鄰近與開發(fā)式創(chuàng)新的線性關(guān)系未通過顯著性檢驗(yàn)，拒絕假設(shè)H3；地理鄰近和認(rèn)知鄰近對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新呈現(xiàn)互補(bǔ)效應(yīng)，但不顯著，部分支持假設(shè)H5；地理鄰近與探索式創(chuàng)新的倒U型關(guān)系不顯著，假設(shè)H2未通過檢驗(yàn)；認(rèn)知距離與探索式創(chuàng)新的倒U型關(guān)系顯著，假設(shè)H4通過顯著性檢驗(yàn)，驗(yàn)證了過大過小的認(rèn)知鄰近都不利于組織對(duì)外部知識(shí)吸收而實(shí)現(xiàn)探索式創(chuàng)新；地理鄰近和認(rèn)知鄰近對(duì)探索式創(chuàng)新呈現(xiàn)替代效應(yīng)，但不顯著，部分支持假設(shè)H6。

假設(shè)H2和假設(shè)H3未通過顯著性檢驗(yàn)，而H1和H4通過顯著性檢驗(yàn)，地理鄰近對(duì)探索式創(chuàng)新及認(rèn)知鄰近對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新未能產(chǎn)生較大影響，而對(duì)地理鄰近對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新及認(rèn)知鄰近對(duì)探索式創(chuàng)新的影響顯著，可能原因是在雙元?jiǎng)?chuàng)新的兩種模式下，地理鄰近性和認(rèn)知鄰近性分別對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新起主導(dǎo)作用，探索式創(chuàng)新更加注重知識(shí)的新穎性，而認(rèn)知差異又是決定知識(shí)新穎性的關(guān)鍵所在。同時(shí)，檢驗(yàn)中交互作用不顯著，原因可能除與H2和H3未通過顯著檢驗(yàn)原因類似外，還可能歸因于樣本的特殊性，利用無線通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)所構(gòu)造的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的組織大部分從事于高技術(shù)通信行業(yè)，其合作創(chuàng)新溝通過程相較于其他行業(yè)更具有優(yōu)勢(shì)，地理鄰近和認(rèn)知鄰近進(jìn)一步表現(xiàn)出獨(dú)立影響機(jī)制。

五、結(jié)論與展望

以地理鄰近性和認(rèn)知鄰近性作為出發(fā)角度，研究了其對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中節(jié)點(diǎn)組織雙元?jiǎng)?chuàng)新績(jī)效的影響作用，以無線通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為研究對(duì)象，利用美國(guó)專利數(shù)據(jù)庫(kù)2006—2015年有關(guān)專利數(shù)據(jù)，對(duì)所提假設(shè)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)分析，得到以下結(jié)論：地理鄰近性與合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織開發(fā)式創(chuàng)新呈現(xiàn)U型關(guān)系，與探索性創(chuàng)新無明顯關(guān)系。通過地理距離的接近，組織更容易利用溝通交流成本優(yōu)勢(shì)和同質(zhì)情境下的相似知識(shí)，不斷以低成本、高效率完善自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步挖掘內(nèi)部知識(shí)潛能；認(rèn)知鄰近性對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)組織探索性創(chuàng)新呈倒U型關(guān)系，而與開發(fā)式創(chuàng)新無明顯關(guān)系。探索式創(chuàng)新既依賴于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)企業(yè)與其他企業(yè)的知識(shí)差異性，同時(shí)也依賴于其自身的知識(shí)吸收能力。因此，要保證網(wǎng)絡(luò)中相對(duì)的知識(shí)新穎性和擁有對(duì)這些知識(shí)的吸收能力就要求節(jié)點(diǎn)組織與網(wǎng)絡(luò)存在一個(gè)適當(dāng)?shù)恼J(rèn)知鄰近。

由實(shí)證結(jié)果可以明顯看出，雙元?jiǎng)?chuàng)新中地理鄰近性對(duì)開發(fā)式創(chuàng)新起主要影響作用，而探索式創(chuàng)新則主要受認(rèn)知鄰近的影響。因此，組織尋求外部合作過程中，對(duì)于全新技術(shù)或產(chǎn)品開發(fā)應(yīng)側(cè)重與合作對(duì)象的認(rèn)知差距，而對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)或產(chǎn)品的完善和改進(jìn)，則應(yīng)充分利用地理優(yōu)勢(shì)達(dá)到創(chuàng)新目的。

本研究盡管從鄰近性角度探究了其與網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)雙元?jiǎng)?chuàng)新的影響作用，但不可避免存在一些不足，研究?jī)H限于移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，沒有增大樣本數(shù)量來驗(yàn)證結(jié)論的普適性，對(duì)于鄰近性的測(cè)度可能不夠全面，未來可以擴(kuò)大相關(guān)測(cè)量指標(biāo)，使之更加科學(xué)化。

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（本文責(zé)編：海 洋）

Impact of Geographical Proximity and Cognitive Proximity on Ambidextrous Innovation of Technological Innovation Network

CAO Xing， SONG Chang-jiang

（BusinessSchoolofCentralSouthUniversity,Changsha410083China）

From the perspective of proximity, we use geographical proximity and cognitive proximity as the independent variables to explore their impact on exploitative innovation and exploratory innovation of innovation network nodes. With wireless communication network technology as the research object, using the United States national patent database （USPTO） for patent data collection, then we build a cooperative innovation network and calculate the relevant variables. The results show that there is U-shaped relationship between the geographical proximity and the exploitative innovation of the innovation network nodes, but there is no significant relationship between the geographical proximity and the exploratory innovation. The influence of cognitive proximity on exploratory innovation of innovation network node is presented as inverted U-shaped type, and The influence on the exploitative innovation is not clear. At the same time, there is a certain interaction between geographical proximity and cognitive proximity, which Perform as a complementary effect on exploitative innovation and substitution effect on exploratory innovation.

geographical proximity; cognitive proximity; exploitative innovation; exploratory innovation

2016-11-16

2017-03-21

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71371071）。

曹興（1964—），男，四川大竹人，中南大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)管理、知識(shí)管理。

F270

A

1002-9753（2017）04-0120-12