調整限制出口技術目錄，勢在必行（焦點話題）

宋國友

日前，商務部和科技部聯合公布新版的《中國禁止出口限制出口技術目錄》，對2008年版本的《目錄》進行了一定范圍的修訂。

應該說，此次調整勢在必行。首先是與全球和中國技術發展現狀相適應。過去12年，全球和中國的科學技術都顯著發展，既有科技進步明顯，新興技術不斷出現。這就要求《目錄》要反映變化了的最新現實，更具針對性。例如，在新版限制出口技術中，制造業類和計算機服務業類占據多數。在制造業類，通用設備制造業、專業設備制造業、交通運輸設備制造業和通信設備制造業共增加了12項限制技術。計算機服務業類增加了5項。這兩大類限制出口技術領域，中國過去十多年發展迅速，在全球的競爭力也顯著增強。

其次是與全球技術貿易政策發展相適應。當前全球技術貿易政策發生新的變化趨勢，不少國家或者收緊技術出口范圍，或者增加技術限制領域。例如美國在2018年就將14類新興技術列入出口管制范圍。在這14項技術中，非常熱門的人工智能、無人駕駛、3D打印和量子信息等技術均包括在內。就在本月27日，美國商務部還發布公告，擬就限制半導體制造等基礎技術出口征求公眾意見。如果實施，美國技術限制出口范圍將會進一步擴大。在這種情況下，調整《中國禁止出口限制出口技術目錄》也是為了更好保障我們企業的合法利益。

再次，與中國保護知識產權趨勢相適應。近年來，中國越來越重視知識產權保護。這種保護是雙向的，既包括對外國進口技術的嚴格保護，也包括對本國出口技術的嚴格保護。之前不少人可能過于重視前者，忽視后者。如果中國政府不從國家層面對若干具有競爭優勢

的本國技術出口加以限制性保護，一些國內企業或個人可能就會把這些技術非常低廉地賣到國外，事實上損害了中國技術應有的知識產權。這種限制對于客觀發現中國先進技術的真正價值，無疑具有重要作用，也更有利于激發國內科研創新熱情。

最后，與中國維護國家安全相適應。不同于軍民兩用技術或者軍事技術，限制出口類技術看起來似乎沒有直接的軍事用途。但某些技術加以改進，就可能具有軍事用途。而且，國家安全不僅僅是狹義的軍事安全，還包括經濟安全、社會安全、文化安全和科技安全。新調整的部分技術顯然具有廣義國家安全屬性。限制恰恰表明對國家安全負責任態度，要認真評估相關技術出口安全后果，避免個別國外勢力用中國技術破壞中國國家安全。

部分人可能認為新版《目錄》表明中國技術對外出口控制程度加深，這種理解是不正確的。一是與2008年版《目錄》相比，這次調整保持了較強的延續性，調整的技術內容很少，難以得出控制收緊的結論。二是在禁止出口技術領域，新公布的《目錄》非但沒有增加，反而減少了4類。三是限制類技術確實有所增多，但如前所述，對這些技術進行限制有恰當理由。而且，這些技術只是限制出口而非禁止出口。在審核基礎上，相關技術仍然可以出口。這充分反映中國希望擴大和外界技術交流與合作。

對比美歐等發達國家已經長時間存在的技術出口限制實踐，中國技術出口管理制度總體上仍處于起步階段，需要結合技術發展本身、國際通行做法和中國國家安全進行完善。只要符合法制化、市場化和國際化原則，中國技術出口政策就一定能夠在中國利益和全球利益之間達成平衡。▲

（作者是復旦大學美國研究中心副主任、教授）