科技商業化、市場化與經濟增長
——基于科技資源投入視角

秦 宇

(中央財經大學，北京 100081)

科技商業化、市場化與經濟增長
——基于科技資源投入視角

秦 宇

(中央財經大學，北京 100081)

本文從科技商業化和市場化兩方面，考察其對經濟增長的影響。研究認為，科技資源的有效投入可以促進科技商業化的穩步推進，市場化水平并不直接影響科技商業化水平，而是作為調節變量，保證了科技資源的投入效率，支撐了科技商業化的實現；同時科技商業化又作為中間變量，使科技資源投入得以轉化為經濟增長，實現了科技資源投入、市場化改革、科技商業化和經濟增長四者相互促進的聯動機制。

科技資源；科技商業化；市場化；經濟增長

1 引言

近年來，科學技術的快速發展有力地促進了研發活動的開展，進而提升了相關領域的競爭優勢。作為“第一生產力”，科技進步已經成為推動經濟發展的重要手段，而與之相對應的科技資源也作為“第一資源”成為經濟發展的關鍵要素。學者也將目光逐步聚焦于這一戰略資源，分別從科技資源界定、科技資源配置以及科技資源投入、產出效率等方面對科技資源及其投入效果進行了研究，研究結論普遍認為我國科技資源配置效率誠待提升，資源的高速投入并未帶來同步增長的科技產出，科技商業化水平與發達經濟體仍有不小差距。

如何實現科技資源投入高效率地轉化為科技成果，推動科技商業化發展，進而有效促進經濟增長，已經成為當下科技進步的瓶頸問題。現階段，我國正處于經濟轉型、市場化改革的攻堅時期，通過市場機制合理配置科技資源，是否能有效提高科技資源投入效率，清除科技創新阻礙，成為能否實現科技成果商業化，進而促進經濟發展的關鍵所在。而科技商業化開發是否可以有效地將科技資源的投入轉化為實際生產力，也是我國轉型時期尋找經濟增長新動力的重要課題。本文基于資源投入的視角，探討科技資源對科技商業化的影響，以及科技商業化作為中間變量，將科技資源轉變為經濟增長動力的傳導路徑，同時引入市場化水平，分析其對科技資源投入過程中的調節機制。

2 理論機制構建與假設

周寄中將“科技資源”概念引入國內，并從內容上將科技資源分為科技財力資源、科技人力資源、科技物力資源、科技信息資源四個方面，從而奠定了科技資源“四元說”的概念[1]。其中科技財力資源通過提升效率及擴散效應，人力資源通過提升成果轉化速率，物力資源起到保障及增值過程，信息資源通過附著及擴散途徑共同促進了科技商業化的推進，而科技商業化又通過增強企業競爭優勢及知識外溢來促進經濟增長，市場化水平起到調節作用，具體機理如圖1所示。

圖1 科技資源投入、科技商業化、市場化及經濟增長機制

2.1 科技資源投入對科技商業化作用機制

科技財力資源是科技活動的基礎和潤滑劑。有效的資金支持可以增加研發產出，故而科技財力資源被視為科技活動的重要政策工具，其通過提升投入行業的科技商業化效率以及資金投入擴散效應兩條路徑來促進科技商業化。其中效率提升則通過影響研發活動質量、增加專利發明數量，并減少產品進入市場時間來加速科技成果商業化。財力資源擴散效應則通過研發成果影響鄰近行業和領域，帶動周邊產業和領域共同發展，形成以科技財力資源—科技成果—相關領域科技成果的擴散效應傳導機制。

科技物力資源是指用于科技活動的一切有形物質資源，是科技活動能夠有效開展的基礎資源，其通過保障機制及增值過程保障科技商業化的有效推進。其中科技物力資源的投入保證了科技活動的順利實施，也是科技成果商業化的前提保障。據統計，全球諾貝爾獎中的80%都得益于科學實驗儀器設備資源的有效配置和有力支撐；而增值過程得益于前期的科技物質的后續開發及有效利用，通過前期科技資源投入形成的固定資產為后續科技活動帶來有力支撐，可有效促進科技商業化的推進。

科技信息資源對科技商業化推動與前三種資源最顯著的區別在于其附著作用，即知識的形態存在于各種科學研究與技術創新之中。科技信息資源的有效配置可以幫助企業獲得最新的信息資源，從而促進創新發展；同時，通過推動區域創新體系建設，夯實科技創新基礎形成再促進作用，為科技商業化營造良好的科技環境；此外，會計信息資源也具備擴散效應，核心企業科技創新也會推動與其相關聯的子公司進行科技信息資源配置，從而促進整個集團企業的創新。

可以看出，科技財力、人力、物力、信息資源的投入可以有效影響科技商業化的推進，促進科技商業化快速發展，因此可提出假設1：科技資源有效投入對科技商業化具有促進作用。

2.2 科技商業化媒介機制

科技商業化是指在科技創新市場活動中，從設計、生產到銷售的各個環節，尤其是科技成果應用于產品，并使得產品迅速為市場所接受。科技商業化通過降低成本、提升質量、吸收新技術等途徑使得企業在市場競爭中獲得競爭優勢，從而促進產出和經濟增長。而其所帶來的知識外溢、人力資本積累、研發和技術的擴散，也會進一步增加產出、降低成本、進而帶來經濟效率的增長。同時，得益于科技商業化的經濟發展也會為科技商業化的進一步實施提供必要的動力、機制、物質和人才基礎，從而形成良性的循環互存關系。可見，通過培養具有競爭力的產品以及發展新興產業，科技商業化推動科技成果向傳統產業轉移并應用于市場，已經成為推動社會經濟進步的關鍵[2]。因此可提出假設2：科技商業化對經濟增長具有促進作用。

假設1認為科技資源投入對科技商業化具有促進作用，而假設2認為科技商業化對經濟增長也具有促進作用。該因果鏈條說明科技商業化是科技資源投入到經濟增長路徑中的中間變量，即科技資源投入通過科技商業化對經濟增長具有正向促進作用，故而提出假設3：科技商業化是科技資源投入和經濟增長之間的中間變量。

2.3 市場化水平調節機制

科技創新對經濟增長具有促進作用，市場機制能夠更好地搜集和運用與消費者和競爭者相關的市場信息，更好地滿足市場需求并適應市場機制，故而市場化可以通過提升產品對消費者和市場競爭的適用性有效促進技術進步與商業發展。鑒于此，市場化改革被越來越普遍地與加速經濟發展相聯系。由于科技資源屬于稀缺資源，政府的過度干預不僅不會糾正市場失靈，反而會導致資源配置中的尋租產生，導致科技資源的無效率配置，稀缺資源沒有配置到生產效率高的部門中，出現了科技資源錯配，高速增長的資源投入并未帶來同等速率增長的科技產出。我國長期的計劃經濟體制阻礙了科技資源的市場化流動，造成了科技成果商業化過程中供需不對稱、資金不足、運作模式過于傳統、信息手段落后等弊端。政府已經意識到了市場化在科技資源配置中的重要作用，并在十三五規劃中提出了深化科技體制改革，促進科技成果資本化、產業化。綜上分析，得出假設4：市場化水平可有效調節科技資源投入，從而促進科技商業化發展。

3 實證分析

3.1 數據及指標

本文選取除港、澳、臺、藏的30個省(區、市)2003—2014年的面板數據進行研究，變量包含核心自變量、控制變量、中間變量、調節變量和因變量。

首先，本文從科技資源的四個維度分別選取研發人員比重、科技投入強度分別代表科技人力資源和財力資源投入；考慮到我國對科技物力資源統計的不足，故選取科學研究、技術服務和地質勘查業新增固定資產投資衡量科技物力投入；科技信息資源選取國內申請專利受理數衡量。

其次，根據內生增長理論模型，選取年末社會人力資本存量和物質資本存量分別作為衡量勞動力和資本的控制變量，選取外商直接投資作為外部經濟影響的控制變量，選取城鎮居民家庭人均消費作為衡量消費的控制變量。本文所有以貨幣為單位的指標均用價格指數調整為2003年為基期的定基數據，同時，為避免異方差，對絕對數值取對數處理。

最后，選取國內專利申請授權數衡量科技商業化(中間變量)，選取國內生產總值衡量最終因變量經濟增長，選取各地區市場化相對進程指數作為衡量市場化水平的調節變量[3]。由于樊綱等人測算的市場化指數只到2009年，故本文借鑒張曉晶的測算方法，建立市場化指數與人均實際GDP之間的關系——GDP的未來增長預測相對穩定，且包含相對豐富的經濟信息——通過人均實際GDP預測市場化指數。以各省人均GDP作為解釋變量、市場化指數作為被解釋變量，同時考慮到各省之間的結構性差異，加入控制各省個體差異的虛擬變量[4]，建立如下回歸：

mariit=α+β1perGDPit+β2D2+β3D3+…+β30D30+μit

回歸結果R2超過0.8，29個虛擬變量中只有5個回歸系數不顯著，回歸結果較為滿意，可以認為能夠較好地估計2010—2014年市場化指數。

3.2 回歸結果

首先考察科技資源投入對科技商業化的影響，按照第三部分理論模型構建省級面板計量模型(1)：

businessit=α+β1LRDit+β2KRDit+β3phyRDit+β4patentit+γZit+μi+νt+εit

(1)

其中，下標i和t分別表示省份和年份，Zit為控制變量，包括國際影響、勞動力存量、資本存量和消費，μi為個體效應項，vt為時間效應項，εit為假定服從獨立同分布的誤差項。

回歸結果如表1所示，(1)列為僅包含控制變量，從結果看勞動力存量、資本存量和消費確實對一個地區科技商業化發展有正向促進作用。(2)～(5)列分別將科技人力資源、科技財力資源、科技物力資源和科技信息資源納入模型，考察科技資源單獨投入對科技商業化的影響，回歸系數均為正向且顯著，說明每一項科技資源的有效投入均有利于科技商業化的發展。(2)～(4)列的解釋力較基本模型(R2=0.903)分別增加了1.2%、0.8%、0.7%，其結果支持假設1，且意味著增加科技資源的投入可以提升地區科技商業化水平。

表1 科技資源投入對科技商業化的回歸分析

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%顯著性水平下通過檢驗。

為驗證科技商業化對經濟增長的影響作用，以及其作為中間變量如何影響科技資源投入對經濟增長的貢獻，進行回歸，結果如表2所示。(1)列僅包含控制變量，回歸結果證明勞動力、資本和消費都對經濟增長有促進作用，該結果與經濟增長理論相符。(2)列考查科技商業化對經濟增長的影響，回歸系數高度顯著且為正，說明科技商業化可以有效促進經濟增長。結果支持假設2。

表2 科技商業化在科技資源投入和經濟增長之間所起中介效應的回歸分析

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%顯著性水平下通過檢驗。

參考Baron和Kenny以及Chen所使用的方法,驗證科技商業化對科技資源投入到經濟增長的中介效應[5-6]。首先，驗證科技資源投入對最終被解釋變量經濟增長的影響，表2中(3)(5)(7)(9)列的回歸結果顯示，正向且顯著的系數說明科技人力資源、科技財力資源、科技物力資源和科技信息資源投入對經濟增長有促進作用。其次，表1中(2)～(5)列的回歸結果已經證明科技人力、財力、物力、信息資源的投入都對中間變量科技商業化有積極影響，同時表2中(2)列證明科技商業化對經濟增長同樣具有正向促進作用。最后，將中間變量、科技商業化與科技資源共同帶入模型，如果科技商業化具有完全的中介效應，科技資源對經濟增長的回歸將如不再顯著，如果科技商業化僅具有部分的中介效應，科技資源投入對經濟增長的顯著性會下降，但可能仍然顯著。表2中(4)(6)(8)(10)所示，模型(4)(8)(10)都說明科技商業化具有部分的中介效應。從回歸系數看，雖然沒有降低(3)(7)(9)列中科技資源投入的顯著程度，但通過考察t值可知科技商業化確實降低了科技人力資源，而(6)列中加入了中間變量，科技財力資源對經濟增長的影響不再顯著，說明科技商業化起到了完全的中介效應。回歸結果支持假設3，認為科技商業化在科技人力資源、科技物力資源以及科技信息資源對經濟增長影響的過程中起到了部分的中介效應，而在科技財力資源對經濟增長的影響路徑上起到了完全的中介效應。

為考察科技市場化水平調節機制的影響，在基本模型(1)的基礎上加入市場化水平變量及其與科技資源的交乘項進行回歸，結果如表3所示。其中，(1)(3)(7)(9)列結果顯示市場化水平對科技商業化沒有直接的影響，(5)列中市場化水平對科技商業化有較弱的直接影響，綜合考慮，可以認為市場化水平對科技商業化不具有直接的影響作用。(2)列引入市場化水平與科技人力資本的交乘項，回歸系數并不顯著，市場化水平的提升對科技人力資源的投入未能起到調節作用。(4)(6)(8)列分別引入科技財力資源與市場化水平交乘項、科技物力資源與市場化水平交乘項和科技信息資源與市場化水平的交乘項后，三者的回歸系數均顯示為正向且顯著，表明有效地提升市場化水平，尊重市場機制在資源配置中的作用，可以有效提升科技財力資源、物力資源、信息資源投入效率，促進科技商業化的開展實施。可以印證假設4，市場化水平會對科技商業化起到調節作用。

表3 市場化調節作用分析

注：***、**、*分別表示在1%、5%、10%顯著性水平下通過檢驗。

3.3 進一步回歸

之前的回歸分析已經檢驗了假設1～假設4的理論，本部分繼續對其進行穩健性檢驗。

首先，考慮到要素投入對產出具有時滯效應，即本期的科技要素投入，其對科技商業化促進效果可能會在下一期才得以顯現，故而，選擇以基期的科技資源為自變量，以下一期的科技商業化水平為因變量，進而，在科技商業化中間變量作用驗證中，故選擇t期的科技投入為因變量，t+1期科技商業化水平為中間變量，t+2期的經濟增長為因變量進行重新回歸，這樣處理也一定程度上避免了內生性干擾；同時考慮用技術市場成交額代替申請專利授權數，通過市場實際反饋指標來反應科技商業化的程度。

其次，在分析市場化水平調節作用的時候，本文之前選擇樊綱等人測算的市場化相對進程指數，但由于①市場化指標尚未形成統一的標準；②其測量區間只到2009年，2010—2014年數值是根據本文構建回歸模型測算而得，故需對市場化指標進行兩種驗證。除去樊綱等人測算的市場化進程指標，多數學者選擇用一兩個指標來代理市場化轉型變量。例如，使用國有單位職工占全部就業人數的比重、國有固定資產投資占全社會固定資產投資的比重或者國有工業企業產值占工業總產值的比重來控制市場化改革的影響等[7-9]。本文借鑒以上學者的研究，但認同樊綱的觀點，即這些指標只衡量了市場化改革中某一重要方面，無法涵蓋市場化轉型進程的全貌。故本文分別測算了國有經濟就業占比、產值占比和固定資產占比，并用1減去該比重，分別代表就業、產出、固定資產投資的市場化比重，最后取三者的加權平均得到新的市場化水平代理指標。考慮到本回歸市場化相對指數是2003—2009年數據，而其后年份市場化指數是基于人均GDP的回歸預測值，故本文亦截取2003—2009年數據進行驗證。

重新進行回歸，結果依然支持假設1～假設4，限于篇幅，此處不再列出。

4 結論和政策含義

回歸結果顯示，不論是科技人力資源、財力資源、物力和信息資源的單獨投入還是同時投入，對科技商業化都具有積極影響。下一步應該加強科技人才的培養力度，提升科技人力資源投入水平；加大科技資金的傾斜政策，實現科技財力資源投入強度的穩步提升；保證科技物力資源的配置到位，為研發提供有力保障；增強知識產權保護力度，促進科技信息資源的交流和分享。確保人、財、物、信息的有效、高速投入，實現科技商業化水平的快速推進。

科技商業化的發展有利于經濟增長,且科技商業化作為中間因素，使得科技資源通過科技商業化的途徑在經濟增長中發揮了積極作用。科技成果能否有效轉化，科技研究能否成為有效生產力，關鍵在于科技商業化的實現水平。而科技商業化能力高低又是能否實現經濟持續增長的重要影響因素。為保證科技商業化穩步推進，高校、研究院所應積極尋求與企業的合作，研究機構為企業提供研發、檢測、試驗、咨詢幫助，企業則發揮自身優勢實現研究成果的落地轉化。同時加強科技市場建設，為科技商業化提供平臺。健全知識產權保護的法律體系，消除科技商業化過程中的不利因素。

市場化在科技投入過程中起到了調節作用，從回歸結果看，在加大科技資源投入過程中，市場化水平的提升都會有力支撐科技商業化的實現，說明完善的市場化機制和較少的資源配置扭曲保證了科技資源投入的更加高效，從而更有利于科技商業化實現。作為資源配置中“無形的手”，市場規律保證了科技資源流向最有效率部門，而過度的行政干預會降低科技資源的配置效率。應繼續深化市場化改革，提升科技資源的市場化配置，減少非市場因素在科技創新中的不利干擾，避免科技資源錯配帶來的科技產出效率的損失。實現市場化改革深入，科技商業化水平提升同步推進，確保科技進步作為經濟增長新動力而實現經濟持續增長，實現轉型時期的平穩過渡，成功跨越中等收入陷阱。

[1]周寄中.科技資源論[M].西安：陜西人民教育出版社,1999：107-113.

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(責任編輯 沈蓉)

Technology Commercialization and Market-Oriented Reform on Economic Growth——Based on Science & Technology Resource

Qin Yu

(Central University of Finance and Economics，Beijing 100081，China)

In this paper，we explore the inspection of science and technology innovation and market-oriented reform on economic growth.The effective input of science and technology resources can steadily promote the technology commercialization，the level of market-oriented reform does not directly affect the technology commercialization level，but can ensure the efficiency of science and technology resource input and support the realization of technology commercialization as a moderator.Technology commercialization can make scientific and technological resources into economic growth as a mediator,realizing a four linkage mechanism to promote each other of science and technology resources，market-oriented reform，technology commercialization and economic growth.

Scientific& technological resources；Technology commercialization；Market-oriented；Economic growth

國家社科基金重大項目“轉型發展新階段中國經濟增長動力研究”(14ZDB120)。

2016-07-04 作者簡介：秦宇(1989-)，男，河南人，中央財經大學經濟學院博士；研究方向：產業結構理論與政策。

F061.3

A